一 : 金融市场学模拟试题及答案
金融市场学模拟试题一
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。(www.61k.com)错选、多选或未选均无分。
1．金融市场以( )为交易对象。
A．实物资产B．货币资产C．金融资产 D．无形资产
2．上海黄金交易所于 正式开业。( )
A．1990年12月 B．1991年6月 C．2001年10月 D．2002年10月
3．证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是 ( )
A．公司制 B．会员制 C．审批制 D．许可制
4．一般说来，金融工具的流动性与偿还期 ( )
A．成正比关系 B．成反比关系 C．成线性关系 D．无确定关系
5．下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是 ( )
A．普通股股东享有公司的经营参与权 B．优先股股东一般不享有公司的经营参与权
C．普通股股东不可退股D．优先股股东不可要求公司赎回股票
6．以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是 ( )
A．股票，基金，债券 B．股票，债券，基金
C．基金，股票，债券 D．基金，债券，股票
7．银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是 ( ）
A．银行本票 B．商业本票C．商业承兑汇票 D．银行承兑汇票
8．货币市场的主要功能是( ）
A．短期资金融通 B．长期资金融通
C．套期保值 D．投机
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
9．债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是 ( ）
A．系统风险 B．非系统风险C．信用风险 D．市场风险
10．中央银行参与货币市场的主要目的是 ( )
A．实现货币政策目标 B．进行短期融资C．实现合理投资组合 D．取得佣金收入
11．在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率 ( )
A．保持不变 B．与实际利率对应 C．调高 D．调低
12．世界五大黄金市场不包括 ( )
A．伦敦 B．纽约 C．东京 D．香港
13．在我国，可直接进入股票市场的金融机构是( )
A．证券市场 B．商业银行C．政策性银行 D．财务公司
14．股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为 ( )
A．公募发行和私募发行 B．直接发行和间接发行C．场内发行和场外发行 D．招标发行和非招标发行
15．我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为 ( )
A．10股 B．50股C．100股 D．1000股
16．专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是 ( )
A．专业经纪人 B．专家经纪人C．零股交易商 D．交易厅交易商
17．我国上市债券以___交易方式为主。［www.61k.com] ( )
A．现货 B．期货C．期权 D．回购协议
18．我国外汇汇率采用的标价法是 ( )
A．直接标价法 B．间接标价法C．美元标价法 D．直接标价和间接标价法相结合
19．黄金市场按交易类型和交易方式可分为 ( )
A．一级市场和二级市场 B．直接市场和间接市场C．现货市场和期货市场 D．官方市场和黑市
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
20．关于期权交易双方的风险，正确的是( )
A．买方损失有限，收益无限 B．卖方损失有限，收益无限C．买方收益有限，损失无限 D．卖方损失、收益均无限
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。（www.61k.com]错选、多选、少选或未选均无分。 21．我国货币市场主要包括 ( )
A．外汇市场 B．商业票据市场
C．银行间同业拆借市场 D．银行间债券市场 E．股票市场
22．机构投资者包括 ( )
A．保险公司 B．养老基金C．投资基金 D．证券公司E．银行
23．目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种为( )
A．美元 B．日元C．欧元 D．港币E．英镑
24．可贴现的票据有( )
A．商业本票B．商业汇票C．银行承兑汇票 D．政府债券E．金融债券
25．股份公司增资的目的主要有 ( )
A．提高自有资本比重 B．维持和扩大经营
C．满足证券交易所的上市标准 D．促进合作和维护经营支配权E．股东分益
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.可转让大额定期存单
27.汇率
28.掉期交易
29.资本市场
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30.简述金融工具的特征。(www.61k.com]
31.股票流通市场具有哪些功能?
32.影响黄金价格的因素有哪些?
33.简述金融衍生品的作用。
34.简述有效市场的类型。
五、论述题（本大题共 2小题，每小题14分，共28分）
35．试分析货币市场主要参与者的参与目的。
36．试述全球金融市场监管模式变革的趋势。
参考答案一、1．C 2．D 3．B 4．B 5．D 6．A 7．A 8．A 9．C l0．A ll．D l2．C l3．A l4．B l5．C 16．B l7．A l8．A l9．C 20．A
二、21．BCD 22．ABCDE 23．ABCD 24．ABCDE 25．ABCDE
三．名词解释
可转让大额定期存单：是由商业银行发行的，可以在市场上转让的存款单据。
汇率：是外汇市场的价格，是指一国货币兑换成另一国货币的比率。
掉期交易：是外汇交易者在买进(或卖出)即期外汇的同时，卖出(或买进)数额基本相同的远期外汇。
资本市场：是指专门融通期限在1年以上的中长期资金的市场。
四．简答题 30.金融工具一般具有以下基本特征：(1)期限性，指金融工具一般都有明确的偿还期限。但原生金融工具的偿还期限有两个极端情况，活期存款的偿还期限可看作是零，普通股票或永久性债券的偿还期是无限的。(2)流动性，指金融工具在必要时迅速转变为现金而不致遭受损失的能力。(3)风险性，指购买金融工具的本金和预定收益遭受损失的可能性大小。(4)收益性，指持有金融工具能够带来一定的收益。
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31.股票流通市场主要有以下功能：(1)增加了投资人手中金融资产的流动性。(2)为股票的发行提供了条件，把短期投资者的资金变成了公司的长期固定资本。(3)对优化社会投资结构起到了推动作用。
32．影响黄金价格的因素主要有：(1)黄金作为一种商品，价格首先受供求关系的影响。(2)世界经济周期发展趋势的影响。(3)通货膨胀与利率对比关系的影响。(4)外汇价格变动的影响。(5)政治局势与事件的影响。(6)石油价格变动的影响。
33. 简述金融衍生品的作用:一，有利于金融市场向完全市场发展（2分）二，价格发现（2
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分）三，投机功能（2分）四，风险管理（1分）
34. 简述有效市场的类型。［www.61k.com)
一，弱式有效市场：市场价格充分反映所有过去的证券价格信息。（2分）
二，半强式有效市场：资产价格不仅反映历史信息，还反映了所有与公司证券有关的公开信息。（2分）三，强式有效市场：市场价格反映了有关公司的一切可得信息，使任何人不能凭内幕消息获得超额利润的市场。（2分）
五，论述题 35，试分析货币市场主要参与者的参与目的。
货币市场的参与者主要包括机构和专门从事货币市场业务的专业人员，他们参与货币市场的目的各不相同：(1)机构类参与者①中央银行，参与货币市场的目的是通过公开市场业务，实现货币政策目标。②商业银行，参与货币市场的主要目的是为了调剂资金头寸、进行短期资金融通。③非银行类金融机构，主要包括投资银行、保险公司、养老基金和其他各类证券投资基金，参与货币市场的主要目的：一是获取该市场上安全的投资品种，实现合理的投资组合；二是取得投资利润；三是进行短期融资。④政府，参与货币市场的主要目的是筹集短期资金，以解决财政收支过程中短期资金不足的困难。⑤企业，参与货币市场的主要目的是调整流动性资产比重，取得短期投资收益。(2)货币市场专业人员，包括经纪人、交易商、承销商，参与货币市场是为了取得佣金收入或价差收入。
36，试述全球金融市场监管模式变革的趋势。
一，从分业监管向混业监管转变。
二，从机构性监管向功能性监管转变。
三，从单向监管向全面监管转变。
四，从封闭性监管向开放性监管转变。
五，合规性监管和风险性监管并重。
六，从一国监管向跨境监管转变。
金融市场学模拟试题二
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1. 二战前，世界上最大的黄金市场是（ ）
A.苏黎世黄金市场 B.香港黄金市场 C.纽约黄金市场 D.伦敦黄金市场
2. 以下不属于证券交易所的职责的是（ ）
A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则 C.制定交易价格 D.公布行情
3. 政府债券的风险主要变现为（ ）
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
A.信用风险 B.财务风险C.经验风险 D.购买力风险
4. 贴现债券的实际收益率与票面利率相比（ ）
A.高 B.相等 C.低 D.不确定
5. 我国证券交易所的组织形式是（ ）
A.公司制 B.股份制 C.会员制 D.席位制
6. 下列市场中属于资本市场的有（ ）。［www.61k.com)
A.股票市场 B.短期国库券市场 C. 银行承兑汇票市场 D. 大额可转让定期存单市场
7. 以下（ ）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。
A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.中央银行包销
8. 投机性货币需求与利率水平之间呈（ ）。
A. 正相关 B. 负相关 C. 不相关 D. 相关的不确定性
9. 股票在证券交易所挂牌买卖，称为（ ）。
A.场内交易 B.场外交易 C.柜台交易 D.议价市场
10. 商业银行向中央银行所作的票据转让行为叫( ）。
A. 贴现 B. 承兑 C. 转贴现 D. 再贴现
11. 只靠收取佣金获利的经纪人被称为（ ）。
A.货币中间商 B.票据经纪人 C.佣金经纪人 D.短期证券经纪人
12. 社会公共设施的建立和维护属于（ ）。
A. 企业储蓄 B. 企业投资 C. 政府储蓄 D. 政府投资
13. 推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ ）。
A.存款准备金制度 B.再贴现政策 C.公开市场政策 D.存款派生机制
14. 对于以金融工具形式保有财富的持有者，金融市场提供了低风险变现的机会。这体现了金融市场的（ ）功能。
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
A. 储蓄 B. 流动性 C. 风险 D. 信用
15. 银行承兑汇票的转让一般通过（ ）方式进行。（www.61k.com]
A.承兑 B.贴现 C.再贴现 D.转贴现
16. 可转换债券转换为普通股，会导致公司（ ）
A.资产总额增加 B.资产总额减少 C.自有资本增加 D.自有资本减少
17. 根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为（ ）
A.发行市场和流通市场 B.国内市场和国外市场
C.场内市场和场外市场 D.现货市场和期货市场
18. 证券交易所形成证券交易价格的方式是（ ）
A.协商定价 B.拍卖 C.投标 D.公开竞价
19. 借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（ ）
A.欧洲债券 B.外国债券 C.扬基债券 D.武 士债券
20. 投资者可以享受税收优惠的债券是（ ）
A.优先股票 B.公司债券 C.政府债券 D.金融债券
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21. 我国证券市场的基本功能是（ ）
A.为证券提供流动性 B.确定证券价格 C.配置资金资源 D.转换企业经营机制 E.丰富城乡居民的投资渠道
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22. 伦敦资本市场是一个经营一年期以上的中长期资金借贷业务的交易场所，它主要包括（ ）
A.证券发行市场 B.伦敦证券交易所 C.国际债券市场 D.贴现市场 E.平行货币市场
23. 对于投资者而言，期权交易有哪些作用（ ）
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
A.期权购买者的风险是一定的 B.期权购买者的风险是无穷大的
C.期权可用于保值 D.期权交易可用于投机 E.期权交易的收益是确定的
24.直接融资工具包括（ ）。[www.61k.com)
A. 银行存款 B. 股票 C. 债券 D. 商业票据 E. 银行贷款
25. 证券市场管理的一般原则是（ ）
A.公开、公正、公平 B.制止背信 C.禁止欺诈、操纵市场D.保障国有资产不受损害 E.非行政干预
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.转贴现
27.远期利率协议
28.资产证券化
29.间接标价法
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
1、影响债券票面利率的因素有哪些？
2、简述可转换债券的作用。
3、场外交易有何特点？
4、简述互换和掉期的区别。
5、简述外汇市场的主要作用。
五、论述题（本大题共 2小题，每小题14分，共28分）
9、试述期权交易与期货交易的区别有哪些。
1、试述影响债券票面利率的因素有哪些？
参考答案二：
一，DCDAC ABBCD ADBBA CCDAC
二，21,ABCD 22,ABC 23,ACD 24,BCD 25,ABCD
三，名词解释
26.
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
行贴现的票据转让行为，是金融机构之间相互融通资金的一种形式。[www.61k.com]
27.:是买卖双方同意从未来某一商定的时期开始的某一特定时期内按协议利率借贷一笔数额确定、以具体货币表示的名义本金的协议。
28.收账款等通过商业银行或投资银行的集中及重新组合，以这些资产作抵押来发行证券，实现相关债权的流动性。
29.又称应收标价法。
四，简答
答：（1）、债券期限的长短；（2）、债券的信用级别；（3）、支付利息次数；（4）、银行同期利率水平和现行市场利率水平；（5）、投资者的接受程度；（6）、债券主管当局对债券票面利率的现行规定。
答：使用可转换债券的方式将增强对投资者的吸引力；另一方面，可转换债券可被发行公司提前赎回。
答： （1）、交易对象比较广泛；（2）、双方议定交易交割；（3）、交易方式较灵活；（4）、交易场所分散。
答：(1)、在合约与交易上的区别
掉期是外汇市场上的一种交易方式，是指对不同期限但金额相等的同种外汇做两笔反方向的交易，它并没有实质的合约，更不是一种衍生工具。而互换则在专门的互换市场上交易。
答：（1）、实现购买力的国际转移。国际经济交往的结果需要债务人向债权人进行支付，这种购买力的国际转移时通过外汇市场实现的。
（2）、为国际经济交往提供资金融通。外汇市场作为国际金融市场的一个重要组成部分，在买卖外汇的同时也向国际经济交易者提供了资金融通的便利，从而使国际借贷和国际投资活动能够顺利进行。
（3）、提供外汇保值和投机的场所。在以外币计价成交的国际经济交易中，人们对风险的态度是不同的，由此产生了外汇保值和投机行为。
五、论述
35、试述期权交易与期货交易的区别有哪些。
答：（1）、权利和义务。期货合约的双方都被赋予相应的权利和义务，除非用相反的合约抵消，这种权利和义务在到期日必须行使，期货的空方甚至还拥有在交割月选择在哪一天交割的权利。而期权合约只赋予买方权利，卖方则无任何权利，他只有在对方履约时进行对应买卖标的物的义务。特别是美式期权的买者可在约定期限内的任何时间执行权利，也可以不行使这种权利；期权的卖者则须准备随时履行相应的义务。
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
（2）、标准化。（www.61k.com）期货合约都是标准化的，因为它都是在交易所中交易的，而期权合约则不一定。在美国，场外交易的现货期权是非标准化的，但在交易所交易的现货期权和所有的期货期权则是标准化的。
（3）、盈亏风险。期货交易双方所承担的盈亏风险都是无限的。而期权交易卖方的亏损风险可能是无限的（看涨期权），也可能是有限的（看跌期权），盈利风险是有限的（以期权费为限）；期权交易买方的亏损风险是有限的（以期权费为限）,盈利风险可能是无限的（看涨期权），也可能是有限的（看跌期权）。
（4）、保证金。期货交易的买卖双方都必须缴纳保证金。期权的买者则无须缴纳保证金，因为他的亏损不会超过他已支付的期权费，而在交易所交易的期权卖者也要缴纳保证金，这跟期货交易一样。场外交易的期权卖者是否需需要缴纳保证金则取决于当事人的意愿。
（5）、买卖匹配。期货合约的买方到期必须买入标的资产，而期权合约的买方在到期日或到期前则有买入(看涨期权)或卖出（看跌期权）标的资产的权利。期货合约的卖方到期必须卖出标的资产，而期权合约的卖方在到期日或到期前则有根据买方意愿相应卖出（看涨期权）或买入（看跌期权）标的资产的义务。
（6）、套期保值。运用期货进行的套期保值，在把不利风险转移出去的同时，也把有利风险转移出去。而运用期权进行的套期保值时，只把不利风险转移出去而把有利风险留给自己。
答：（1）、债券期限的长短；（2）、债券的信用级别；（3）、支付利息次数；（4）、银行同期利率水平和现行市场利率水平；（5）、投资者的接受程度；（6）、债券主管当局对债券票面利率的现行规定。
一、【单项选择题】
1.从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式( A )
A.直接融资和间接融资 B.股票融资和债券融资
C.股票融资和银行贷款 D.商业票据融资和银行贷款
2.二战前，世界上最大的黄金市场是( D )
A.苏黎世黄金市场 B.香港黄金市场
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C.纽约黄金市场 D.伦敦黄金市场
3.以下不属于证券交易所的职责的是( C )
A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则
C.制定交易价格 D.公布行情
4.政府债券的风险主要表现为( D )
A.信用风险 B.财务风险
C.经营风险 D.购买力风险
5.贴现债券的实际收益率与票面利率相比( A )
A.高 B.相等 C.低 D.不确定
6.我国证券交易所的组织形式是( C )
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
A.公司制 B.股份制 C.会员制 D.席位制
7.以下哪个金融市场管理机构属于民间性组织( C )
A.美国证券管理委员会 B.日本证券市场管理委员会
C.英国证券投资委员会 D.中国证券监督管理委员会
8.可转换债券转换为普通股，会导致公司( C )
A.资产总额增加 B.资产总额减少
C.自有资本增加 D.自有资本减少
9.根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为( C )
A.发行市场和流通市场 B.国内市场和国外市场
C.场内市场和场外市场 D.现货市场和期货市场
10.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息比单利债券的实际利息( B )
A.低 B.高 C.相同 D.不确定
二、【多项选择题】
11.股份有限公司的普通股东具有以下法定权利( A B C D )
A.经营管理参与权 B.优先认股权
C.盈利分配权 D.剩余财产分配权
12.影响债券票面利率的因素有( A B C )
A.市场利率 B.债券期限
C.筹资者信用级别 D.资金使用方向
13.我国证券市场的基本功能是( A B C D )
A.为证券提供流动性 B.确定证券价格
C.配置资金资源 D.转换企业经营机制
14.伦敦资本市场是一个经营一年期以上的中长期资金借贷业务的交易场所，它主要包括
( A B C )
A.证券发行市场 B.伦敦证券交易所
C.国际债券市场 D.贴现市场
15.外汇期货市场上的双向套利交易有( A C )
A.跨期套利 B.跨国套利
C.跨市套利 D.跨月套利
三、【名词解释】
16.蓝筹股票
答：指一些信誉卓著、资本雄厚、经营效果好、事业处于稳定上升阶段的大公司发行的股票，
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
这类股票一般都在证劵交易所挂牌上市，安全性、流动性、收益性都较高，被众多人看好，被称为“热门股票”或“优良股票”。[www.61k.com)
17.套期保值
答：是指利用期货市场来降低或消除未来现货市场的价格风险的活动。
18.货币互换
答：是指两个借取不同货币的借款人，同意在约定的未来交易期内，调换双方债务，即相互
支付双方到期应支付的借款本息，从而降低双方的筹资成本的交易，在交易中，最后交换的汇率是约定汇率，而不是到期日的汇率。
19.投资基金
答：投资基金也叫共同基金，是金融信托的一种。基金由数目不等的投资者不等额出资汇集
成基金，然后交由专业性投资机构管理，由投资机构根据与投资客户商定的投资最佳收益目标和最小风险，进行金融投资。
20.第四市场
答：指股票买卖双方不通过证劵经纪商，客户通过终端设备商谈交易，彼此间利用电讯手段
直接进行大宗股票交易的市场。
四、【简答题】
21.影响债券票面利率的因素有哪些?
答：1、债券的信用级别；2、债券期限的长短；3债券计息的方式、支付的频率；4同期银
行存款的利率水平；5主管部门的有关规定。
22.简述可转换公司证券的作用。
答：可转换公司债券是指规定债券持有者可以在特定的时间内安一定比例和一定条件转换成
公司股票的债券。在未转换之前是纯粹的债务，不受公司经营状况的影响；转换之后，原有的债权人变成了公司的股东，参与公司股利的分配，其收益与公司经营状况密切相关，但潜在的股票价格收益，部分弥补了低利率对投资者造成的损失。
23.场外交易有何特点?
答：1、交易的对象广泛，既包括非上市证劵，又包括上市证劵。
2、交易价格双方协议，同一股票在不同的交易点成交价格也会不同。
3、交易方式比较灵活，交易双方可以直接商谈，不仅手续简便，而且交易成本较低。
4、交易场所分散。场外交易的股票范围比场内交易的范围广泛。
一、【单项选择题】
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1.某开放型基金投资者直接向经理公司申请买回，几天之后即可收到现金或支票( D )
A.两天 B.三天 C.四天 D.五天
2.于1982年首次推出股票指数期货的是( A )
A.堪萨斯期货交易所 B.芝加哥期货交易所
C.东京期货交易所 D.英国皇家交易所
3.一般情况下，虚拟资本的总量与实际资本量的关系是( A )
A.虚拟资本总量大于实际资本量 B.虚拟资本总量小于实际资本量
C.虚拟资本总量等于实际资本量 D.不确定
4.证券交易所形成证券交易价格的方式是( D )
A.协商定价 B.拍卖 C.投标 D.公开竞价
5.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是( A )
A.欧洲债券 B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券
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6.投资者可以享受税收优惠的债券是( C )
A.优先股票 B.公司债券 C.政府债券 D.金融债券
7.一般来讲，公司债券与政府债券比较( B )
A.公司债券风险小，收益低 B.公司债券风险大，收益高
C.公司债券风险小，收益高 D.公司债券风险大，收益低
8.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( A )
A.信用公司债 B.保证公司债
C.抵押公司债 D.信托公司债
9.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( A )
A.风险高，收益高 B.风险低，收益低
C.风险低，收益高 D.风险高，收益低
10.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于．．．这类证券的是(
A.大额可转让定期存单 B.银行承兑汇票
C.银行本票 D.银行股票
二、【多项选择题】
11. 各交易所一般规定竞价交易的方法有( A B C D )
A. 口头唱板 B. 上板作业
C. 专柜书面作业 D. 计算机自动交易
12. 外汇市场的参与者有( A B C D )
A. 外汇指定银行 B. 外汇经纪人
C. 外汇交易员 D. 顾客
13. 期货市场的作用主要表现在( C D ) ) B
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
A. 风险发现 B. 减少损失
C. 风险回避 D. 价格发现
14. 对于投资者而言，期权交易有哪些作用( A C D )
A. 期权购买者的风险是一定的 B. 期权购买者的风险是无穷大的
C. 期权可用于保值 D. 期权交易可用于投机
15. 证券市场管理的一般原则是( A B C D )
A. 公开、公正、公平 B. 制止背信
C. 禁止欺诈、操纵市场 D. 保障国有资产不受损害
三、【名词解释】
16．金融资产 答; 金融资产是单位或个人所拥有的以价值形态存在的资产。[www.61k.com]是一种索取实物资产的无形的权利。是一切可以在有组织的金融市场上进行交易、具有现实价格和未来估价的金融工具的总称。金融资产的最大特征是能够在市场交易中为其所有者提供即期或远期的货币收入流量。
17．同业拆借市场
答;同业拆借市场是指有各类金融机构之间进行短期资金拆借活动形成的市场，是货币市场最主要的组成不分。
18．股票
答：股票是股份公司发行的，证明股东在公司中投资入股，并据此享有股东权利和承担义务的书面法律凭证。
19. 直接标价法
答：是指用本币标出一定单位的外币的价格的方法。
20. 股票价格指数
答;是指反映股票市场总的价格水平变动的时点指标，包括股价平均数和股价指数两大类。
四、【简答题】
21．简述股票指数期货的特点。
答：股票指数期货不能用实物交割，股票指数交易的只是股票价格指数，没有实物与之对应，
所以无法进行实物交割；投机者不必拥有具体的股票，却可以获得股票市场上涨或下跌所带来的机会；股票指数期货具有高杠杆作用。
金融市场学试题 金融市场学模拟试题及答案
22．影响外汇供求变动的主要因素有哪些?
答:1、国民收入的增减；2、利率的变化。[www.61k.com）本国与外国的利率差异是引起国际间投机套利活
动的根源；3、物价水平的涨跌；4、一国对外国商品与劳务的偏好变化；5、一些偶然因素也会引起外汇供求的变化。
23．金融市场管理的主要内容是什么?
答：1、制定金融市场法规；2、审定金融市场参与者的资格与条件；3、检查和监督金融市
场的交易活动；4、维护金融市场的秩序等。
一、【单项选择题】
1．我国金融市场的主要监管机构是（B ）。
A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行
B.中国证券业协会 D.中国保险监督管理委员会
2．金融市场中最早形成的市场是（ A ）。
A.公债市场 B.股票市场
C.票据市场 D.外汇市场
3．本票的当事人有两个，即（ A ）。
A.出票人和收款人 B.出票人和付款人
C.承兑人和收款人 D.执票人和收款人
4．代理发行.代购代销有价证券是（B ）的主要业务。
A.商人银行 B.投资银行
C.证券公司 D.证券交易所
5．同业拆借市场按其媒体形式可分为（ C ）。
A.有担保拆借市场和无担保拆借市场
B.同城同业拆借市场和异地同业拆借市场
C.有形同业拆借市场和无形同业拆借市场
D.银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场
6．短期国债的典型发行方式是（ C ）方式。
A.公募发行 B.拍卖投标发行
C.拍卖 D.推销人员推销
7．股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ D
A.市价发行 B.平价发行
C.中间价发行 D.溢价发行
8．（ C ）对债券价格的变动有着直接的影响。
A.市场利率 B.经济发展情况 。 ）
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C.市场的供求关系 D.物价水平
9．图形形态分析主要侧重于股价的（ B ）。(www.61k.com]
A.长期走势 B.中长期走势
C.短期走势 D.中短期走势
10．金融市场上的（ D ）剧烈波动，吸引了更多的投资者。
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A.利润 B.利润率 C.收入 D.价格
二、【多项选择题】
11.货币市场上的交易工具主要有（ A D ）。
A.货币头寸 B.长期公债 C.公司债 D.票据
12.在同业拆借市场上扮演资金供给者角色的主要有（B C ）。
A.大商业银行 B.中小商业银行
C.非银行金融机构 D.中央银行
13.股票发行市场与流通市场的关系是（ A C ）。
A.发行市场是基础，是前提 B.流通市场是基础，是前提
C.没有发行市场，就不会有流通市场 D.没有流通市场，就不会有发行市场
14.外汇市场上最主要.最典型的交易方式有（A B C D ）。
A.即期交易 B.远期交易 C.套期保值 D.投机交易
15.健全的金融市场必须（ B C ）。
A.匀速发展 B.协调发展 C.结构合理 D.公平运行
三、【名词解释】
16.金融市场
答：金融市场是指通过各类金融机构和个人所实现的货币资金借贷和交易活动。
18.货币市场
答：进行短期资金融通的市场。其交易工具是1年及1年以内的票据和有价证劵，这些金融
工具具有准货币的性质，流动性大，安全性强，但收益较低。
19.外汇
答;以外国货币表示的，在国际结算中被普遍接受的支付手段。外汇的范围包括：可兑换的
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外国货币、外币有价证劵、外汇支付凭证、外币存款凭证等。(www.61k.com]
20.金融工具
答：证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。这种工具必须具备规范化的书
面格式、广泛的社会可接受性和可转让性以及法律效力。
四、【简答题】
21.简述债券的交易方式。
答：1.现货交易方式。是指交易双方在成交后立即交割或在极短的期限内交割的交易方式。2.信用交易。又称保证金交易或垫头交易，是指交易人凭自己的信誉，通过交纳一定数额的保证金取得经纪人信任，进行债券买卖的交易方式。3.回购交易。是指卖((或买入)债券的同时，约定到一定的时间后以规定的价格再买回(或卖出)这笔债券，实际上就是附有购回(或卖出)条件的债券买卖。4.期货交易。是指交易双方约定在将来某个时候按成交时约定的条件进行交割的交易方式。5.期权交易。期权是指持有期权者可在规定的时间里，按双方约定的价格，购买或出售一定规格的金融资产的权利。
22.简述股票公开发行的基本条件。
答：1、健全且运行良好的组织机构；2持续盈利能力，财务状况良好；3、最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。4、证劵监督管理机构规定的其他条件；5、在公开发行情况下，一般要求发行公司和承销机构在发行前进行广泛的“路演”。
23.简述外汇管制的内容。 答; 1、外汇资金收入与运用的管制 。包括对贸易外汇的管制，对非贸易外汇的管制，对资本输出输入的管制。
2、货币兑换管理 。包括货币的兑换性，经常项目下货币可兑换的设计和内容。
3、对黄金、现钞输出输入的管制
4、汇率的管理 。汇率管理有直接管理和间接管理两种方法。
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二 : 全国2014年10月自学考试《金融市场学》试题及其
三 : 2013年1月金融市场学试题及答案
全国2013年1月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码：00077
请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分
注意事项：
1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1.现代意义上的证券交易所最早成立于 p43 B
A.意大利佛罗伦萨
C.英国伦敦
2.中央银行发行和回购的市场是 p49 C
A.政府债券市场
C.央行票据市场
3.同业拆借期限最长不超过 p65 D ．．．
A.3个月
C.9个月 B.6个月 D.1年 B.货币市场 D.同业拆借市场 B.荷兰阿姆斯特丹 D.美国费城
4.我国同业拆借市场使用的利率是 p69 A
A.SHIBOR
C.HIBOR B.LIBOR D.NIBOR
5.下列有价证券中，具有“二次融资”特点的是 p100 B
A.普通可转换公司债券
C.普通股
6.每股净资产反映的是股票的 p127 B
A.票面价值
C.清算价值 B.账面价值 D.内在价值 B.可分离交易转换债券 D.优先股
7.A公司每股净资产值为5元，预计溢价倍数为2，则每股发行价格为 p140 D
A.2.5元
B.5元
C.7.5元 D.10元
8.下列关于股票发行价格的影响因素中，说法正确的是 p143 A
A.税后净利润越高，发行价格越高
B.股票发行数量越大，发行价格可能越高
C.传统产业且竞争能力较差的企业，其发行的股票价格越高
D.宏观经济前景悲观时，发行价格越高
9.我国B股目前实行的交割方式是 p152 D
A.T+0 B.T+1
C.T+2 D.T+3
10.在美国、英国、中国香港和中国台湾的基金市场中，90％以上是 p162 A
A.开放式基金 B.封闭式基金
C.货币市场基金 D.债券型基金
11.指数型基金是 p165 B
A.主动型基金 B.被动型基金
C.货币市场基金 D.债券型基金
12.基金收益中，因低价买进高价卖出证券而获取的价差收益是 p170 C
A.股利收入 B.利息收入
C.资本利得 D.资本增值
13.我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金的收益分配比例不得．．低于基金年度收益的p171
A.60％ B.70％
C.80％ D.90％
14.因商品的进口和出口而发生的支出和收入的外汇是p178 A
A.贸易外汇 B.劳务外汇
C.金融外汇 D.捐赠外汇
15.黄金在航空航天、通讯、医学、电力等领域都具有极其广泛的用途，该用途体现的是黄金的p213
A.货币属性 B.投资属性
C.金融属性 D.商品属性
16.我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务是p223 C
A.实物黄金业务 B.品牌金业务
C.纸黄金业务 D.黄金寄售业务
17.下列关于金融期货合约的说法中，正确的是p236 C
A.场外交易 B.非标准化
C.流动性强 D.违约风险高
18.在物价不变、货币购买力相对稳定时的利率是p277 B
A.名义利率 B.实际利率
D D
C.即期利率 D.远期利率
19.股票内在价值的计算模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是p284 B
A.现金流贴现模型
C.不变增长模型 B.零增长模型 D.市盈率估价模型
20.在下列各种不同市场类型中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平的是p289 D
A.无效市场
C.半强式有效市场 B.弱式有效市场 D.强式有效市场
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。
21.与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单NCDs的不同之处在于p48 BCE ．．．．
A.NCDs记名，可转让
C.NCDs既有固定利率，又有浮动利率
E.NCDs不能提前支取
22.相对于银行贷款，商业票据融资的特征体现为p79 ACE
A.发行成本低
C.对利率变动反应灵敏
E.足额运用资金
23.债券的发行价格通过投标人的竞价来确定的方式包括p111 ABC
A.荷兰式招标
C.混合式招标
E.定价式
24.证券投资基金的特点包括p160 ABCDE
A.集合理财、专业管理
C.利益共享、风险共担
E.独立托管、保障安全
25.下列关于ETF的说法中，正确的有p167 ACE
A.申购赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票
B.申购赎回时，ETF与投资者交换的是现金
C.ETF是被动管理型基金
D.ETF是主动管理型基金
E.ETF的申购赎回通过交易所进行
B.组合投资、分散风险 D.严格监管、信息透明 B.美国式招标 D.簿记建档式 B.发行成本高 D.对利率变动反应迟钝 B.NCDs不记名，可转让 D.NCDs只有固定利率
非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.银行承兑汇票
27.债券回购交易
28.集合竞价
29.现场检查监管
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30.简述金融市场的发展趋势。
31.简述《票据法》对票据的分类。
32.简述债券的主要风险类型。
33.简述优先股的不同分类情况。
34.简述证券交易委托类型。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35.试述股票市场的功能。
36.试述黄金市场的功能。
四 : 2013年1月金融市场学试题及答案
全国2013年1月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码：00077
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选择题部分
注意事项：
1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1.现代意义上的证券交易所最早成立于 p43 B
A.意大利佛罗伦萨
C.英国伦敦
2.中央银行发行和回购的市场是 p49 C
A.政府债券市场
C.央行票据市场
3.同业拆借期限最长不超过 p65 D ．．．
A.3个月
C.9个月 B.6个月 D.1年 B.货币市场 D.同业拆借市场 B.荷兰阿姆斯特丹 D.美国费城
4.我国同业拆借市场使用的利率是 p69 A
A.SHIBOR
C.HIBOR B.LIBOR D.NIBOR
5.下列有价证券中，具有“二次融资”特点的是 p100 B
A.普通可转换公司债券
C.普通股
6.每股净资产反映的是股票的 p127 B
A.票面价值
C.清算价值 B.账面价值 D.内在价值 B.可分离交易转换债券 D.优先股
7.A公司每股净资产值为5元，预计溢价倍数为2，则每股发行价格为 p140 D
A.2.5元
B.5元
金融市场学试题及答案 2013年1月金融市场学试题及答案
C.7.5元 D.10元
8.下列关于股票发行价格的影响因素中，说法正确的是 p143 A
A.税后净利润越高，发行价格越高
B.股票发行数量越大，发行价格可能越高
C.传统产业且竞争能力较差的企业，其发行的股票价格越高
D.宏观经济前景悲观时，发行价格越高
9.我国B股目前实行的交割方式是 p152 D
A.T+0 B.T+1
C.T+2 D.T+3
10.在美国、英国、中国香港和中国台湾的基金市场中，90％以上是 p162 A
A.开放式基金 B.封闭式基金
C.货币市场基金 D.债券型基金
11.指数型基金是 p165 B
A.主动型基金 B.被动型基金
C.货币市场基金 D.债券型基金
12.基金收益中，因低价买进高价卖出证券而获取的价差收益是 p170 C
A.股利收入 B.利息收入
C.资本利得 D.资本增值
13.我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金的收益分配比例不得．．低于基金年度收益的p171
A.60％ B.70％
C.80％ D.90％
14.因商品的进口和出口而发生的支出和收入的外汇是p178 A
A.贸易外汇 B.劳务外汇
C.金融外汇 D.捐赠外汇
15.黄金在航空航天、通讯、医学、电力等领域都具有极其广泛的用途，该用途体现的是黄金的p213
A.货币属性 B.投资属性
C.金融属性 D.商品属性
16.我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务是p223 C
A.实物黄金业务 B.品牌金业务
C.纸黄金业务 D.黄金寄售业务
17.下列关于金融期货合约的说法中，正确的是p236 C
A.场外交易 B.非标准化
C.流动性强 D.违约风险高
18.在物价不变、货币购买力相对稳定时的利率是p277 B
A.名义利率 B.实际利率
D D
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C.即期利率 D.远期利率
19.股票内在价值的计算模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是p284 B
A.现金流贴现模型
C.不变增长模型 B.零增长模型 D.市盈率估价模型
20.在下列各种不同市场类型中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平的是p289 D
A.无效市场
C.半强式有效市场 B.弱式有效市场 D.强式有效市场
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。［www.61k.com）未涂、错涂、多涂或少涂均无分。
21.与传统的定期存单相比，大额可转让定期存单NCDs的不同之处在于p48 BCE ．．．．
A.NCDs记名，可转让
C.NCDs既有固定利率，又有浮动利率
E.NCDs不能提前支取
22.相对于银行贷款，商业票据融资的特征体现为p79 ACE
A.发行成本低
C.对利率变动反应灵敏
E.足额运用资金
23.债券的发行价格通过投标人的竞价来确定的方式包括p111 ABC
A.荷兰式招标
C.混合式招标
E.定价式
24.证券投资基金的特点包括p160 ABCDE
A.集合理财、专业管理
C.利益共享、风险共担
E.独立托管、保障安全
25.下列关于ETF的说法中，正确的有p167 ACE
A.申购赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票
B.申购赎回时，ETF与投资者交换的是现金
C.ETF是被动管理型基金
D.ETF是主动管理型基金
E.ETF的申购赎回通过交易所进行
B.组合投资、分散风险 D.严格监管、信息透明 B.美国式招标 D.簿记建档式 B.发行成本高 D.对利率变动反应迟钝 B.NCDs不记名，可转让 D.NCDs只有固定利率
非选择题部分
金融市场学试题及答案 2013年1月金融市场学试题及答案
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。[www.61k.com）
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.银行承兑汇票
27.债券回购交易
28.集合竞价
29.现场检查监管
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30.简述金融市场的发展趋势。
31.简述《票据法》对票据的分类。
32.简述债券的主要风险类型。
33.简述优先股的不同分类情况。
34.简述证券交易委托类型。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35.试述股票市场的功能。
36.试述黄金市场的功能。
五 : 2013.10金融市场学试题及答案
全国2013年10月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码：00077
请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。(www.61k.com]
选择题部分
注意事项：
1．答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2．每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答
题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1．金融资产迅速转化成现金的能力指的是其特征中的 p43 C
A．期限性
C．流动性 B．收益性 D．风险性
2．将金融市场划分为即期交易市场和远期交易市场的标准是p50 C
A．按交易标的物划分
B．按交易对象是否依赖于其他金融要素划分
C．按交易对象的交割方式划分
D．按价格形成机制划分
3．同业拆借的利率是 p65 A
A．日利率
C．月利率 B．周利率 D．年利率
4．持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的票据行为是指 p77 B
A．出票
C．汇票承兑 B．背书 D．贴现
5．债券发行人不能按时、足额地支付债券的利息、本金从而给债券投资者带来损失的风险是指 p97 C
A．流动性风险
C．信用风险
6．荷兰式招标又称 p111 D
A．美国式招标
C．多种价格招标
B．利率风险 D．通货膨胀风险 B．混合式招标 D．单一价格招标
金融市场学试题及答案 2013.10金融市场学试题及答案
7．下列关于股票的说法正确的是 p122 C
A．相对于优先股来说，普通股的风险较小
B．优先股一般可以流通上市
C．普通股股东有企业经营参与权
D．优先股是股票最基本的形式，也是发行量最大、最为重要的股票
8．我国法律规定首次公开发行股票数量超过4亿股的，可向战略投资者配售股票，战略投资者对这些股票的持有期限不得少于 p144 D ．．
A．1个月
C．6个月 B．3个月 D．12个月
9．股票流通市场最主要的组织形式是 p146 A
A．场内交易
C．第三市场 B．场外交易 D．第四市场
10．按法律形式的不同，可以将基金分为 p162 D
A．封闭式基金和开放式基金
C．在岸基金和离岸基金 B．股票基金和债券基金 D．契约型基金和公司型基金
11．下列关于外汇市场的说法正确的是 p181 B
A．外汇市场由外汇市场主体和外汇市场客体两个部分构成
B．外汇市场主体是外汇市场的参与者
C．外汇市场客体主要包括外汇银行、外汇交易商和外汇经纪人
D．中央银行并非外汇市场的主要参与者
12．将黄金市场分为实物市场和衍生品市场的标准是 p211 C
A．按黄金市场的交易规模和作用不同
C．按黄金交易的标的物不同 B．按黄金市场的交易场所不同 D．按黄金交易的管制程度不同
13．关于我国的纸黄金业务，下列说法正确的是 p223 C
A．纸黄金业务是上海黄金交易所组织交易的主要形式
B．纸黄金业务中，上海期货交易所作为做市商进行双边报价
C．纸黄金业务是我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务
D．纸黄金业务的交易中要提取实物黄金
14．金融期货合约的特点包括 p236 B
A．非标准化
C．流动性较差 B．场内交易，间接清算 D．违约风险大
15．下列关于金融期权合约的说法正确的是 p244 A
A．以金融资产作为标的物
C．期权买方面临的风险难以预测 B．期权买卖双方的权利义务对等 D．期权卖方的收益可能是无限的
16．以下关于欧洲债券和欧洲债券市场的说法正确的是 p268 D
金融市场学试题及答案 2013.10金融市场学试题及答案
A．欧洲债券多为记名债券
B．欧洲债券市场监管严格
C．欧洲债券市场的发行通常被限于信用风险较高的借款人
D．欧洲债券通常免收利息税
17．甲公司准备将闲置资金一次性存入乙银行，以备2年后更新设备开销2000万元。(www.61k.com)已知乙银行存款年利率为10％，按复利计息，则目前甲公司应存入资金 B
A．1633.67万元
C．1671.33万元 B．1652.89万元 D．1690.46万元
18．影响股票投资价格的外部因素包括 p283 D
A．公司净资产
C．增资和减资 B．公司的股利政策 D．宏观经济因素
19．以下哪一个指标可以反映单个资产对整体市场组合的风险的影响？p299 B
A．α
C．方差
20．同业拆借市场的特点包括 p60 A
A．在市场准入方面一般有较严格的限制
B．交易手续较为复杂
C．交易一般需要担保或抵押
D．利率的市场化程度较低
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将
“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。
21．金融市场的交易主体包括 p40 ABCDE
A．企业
C．存款性金融机构
E．中央银行
22．同业拆借市场的参与者包括 p64 ABCDE
A．资金需求者
C．中介机构
E．中央银行与金融监管机构
23．股票的基本特征包括 p126 ACDE
A．永久性
C．收益性
B．β D．标准差 B．政府机构 D．保险公司 B．资金供给者 D．交易中心 B．确定性 D．参与性
金融市场学试题及答案 2013.10金融市场学试题及答案
E．流动性
24．下列关于黄金需求的说法正确的是 p213 CD
A．黄金需求包括官方储备需求、投资投机需求、工业原料需求三方面
B．官方储备需求基于黄金的商品属性
C．投资投机需求基于黄金的金融属性
D．工业原料需求基于黄金的商品属性
E．购入黄金以使资产保值增值描述的是投机需求
25．关于资本资产定价模型，下列说法正确的是 p298 BCE
A．资本资产定价模型由马克维茨提出
B．当市场达到均衡时，市场组合是一个有效组合
C．资本市场线揭示了有效组合的收益风险均衡关系
D．证券市场线与有效边界的切点为市场均衡时的有效资产组合 E．无风险资产的风险为零，与风险资产的相关系数也为零
非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。(www.61k.com）
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26．资产证券化
27．创业板市场
28．套汇交易
29．离岸金融市场
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述金融市场的聚敛功能。
31．简述短期融资券的融资优势。
32．简述债券流通市场的作用。
33．简述远期利率协议的主要作用。
34．简述有效市场的类型。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．试比较交易型开放式指数基金与上市开放式基金。
36．试述金融市场监管变革的趋势。
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