一 : 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
丰和价值证券投资基金
2006年年度报告
基金管理人：
嘉实基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行
送出日期：2007年3月31日
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。[www.61k.com]本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2007年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务会计报告已经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留审计意见的审计报告，请投资者注意阅读。
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
目 录
§1 基金简介………………………………………………………………………………………1 §2 主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况……………………………………………3 §3 管理人报告……………………………………………………………………………………4
3.1基金管理人及基金经理情况……………………………………………………………4
3.2报告期内基金运作的遵规守信情况说明………………………………………………5
3.3报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释……………………………………5
3.4宏观经济、证券市场及行业走势等简要展望…………………………………………5
3.5基金内部监察报告 ………………………………………………………………………6 §4 托管人报告……………………………………………………………………………7 §5 审计报告………………………………………………………………………………8 §6 财务会计报告 ………………………………………………………………………………9
6.1基金会计报表……………………………………………………………………………9
6.2年度会计报表附注……………………………………………………………………11 §7 投资组合报告………………………………………………………………………………21 §8 基金份额持有人情况………………………………………………………………………27 §9 重大事件揭示………………………………………………………………………………28 §10 备查文件目录………………………………………………………………………………30
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
§1 基金简介 1.1基金基本资料
（1）基金名称
（2）基金简称
（3）基金交易代码
（4）基金运作方式
（5）基金合同生效日
（6）报告期末基金份额总额
（7）基金合同存续期 丰和价值证券投资基金 基金丰和 184721 契约型封闭式 2002年3月22日 30亿份 15年
（8）基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
（9）上市日期 2002年4月4日
1.2基金产品说明
（1）投资目标 本基金为价值型证券投资基金，主要投资于依照有关区分股票价值、
成长特征的指标所界定的价值型股票，通过对投资组合的动态调整
来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求基金资产
的长期稳定增值。(www.61k.com)
（2）投资策略 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资方法,在综合
宏观经济发展情况、政策取向、证券市场走势等多种因素的基础上，
确定基金在股票、国债上的投资比例。坚持价值型投资理念，确立
以相对价值判断为核心，兼顾对公司内在价值评估的选股思路；同
时，以基本分析为基础，重视数量分析，系统考察上市公司的投资
价值，最终确定所投资的股票，并以技术分析辅助个股投资的时机
选择。
（3）业绩比较基准
（4）风险收益特征 无 无
1.3基金管理人
（1）名称
（2）注册地址
（3）办公地址 嘉实基金管理有限公司 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
1
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
（4）邮政编码（办公地址）
（5）互联网网址
（6）法定代表人
（7）总经理 http://www.jsfund.cn 王忠民 赵学军
（8）信息披露负责人 胡勇钦
（9）联系电话
（10）传真
（11）电子邮箱 （010）65188866 （010）65185678 service@jsfund.cn
1.4基金托管人 （1）名称
（2）注册地址
（3）办公地址
（4）邮政编码
（5）互联网网址 （6）法定代表人 中国农业银行 北京市复兴路甲23号 北京市西三环北路100号金玉大厦7-8层 100037 http://www.abchina.com 杨明生
（7）托管部门总经理 张军洲
（8）信息披露负责人 李芳菲
（9）联系电话
61阅读提醒您本文地址：
（10）传真
（11）电子邮箱 （010）68424199 （010）68424181 lifangfei@abchina.com
1.5信息披露
（1）信息披露报纸名称
（2）登载年度报告正文的管
理人互联网网址
（3）基金年度报告置备地点 北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限
公司 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 http://www.jsfund.cn
1.6其他有关资料
（1）聘请的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
2
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
办公地址 （2）基金注册登记机构
名称 办公地址
上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 深圳市深南中路1093号中信大厦18楼
§2 主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。(www.61k.com）
2.1主要财务指标 单位：元
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9
项目 基金本期净收益 基金份额本期净收益 期末可供分配基金收益 期末可供分配基金份额收益
期末基金资产净值 期末基金份额净值 基金加权平均净值收益率 本期基金份额净值增长率 基金份额累计净值增长率
2006年 1,580,687,037.50
0.5269
1,285,244,459.85
0.428437.78%115.89%133.53%
2005年 -11,166,215.30
-0.0037
58,557,422.35
0.01951.0469-0.36%4.46%8.18%
2004年 127,840,194.57
0.0426
0.02161.02163.98%-2.57%3.58%
6,218,936,747.243,140,835,538.203,064,755,282.59
2.2基金净值表现
2.2.1本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长率
①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准 收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月 过去六个月 过去一年 过去三年 基金合同生效
2.24%2.31%2.27%2.31%2.11%
2.2.2本基金合同生效以来基金份额净值变动情况，及与同期业绩比较基准的变动比较
3
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
图1：基金丰和累计份额净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2002年3月22日至2006年12月31日）
注：因基金合同没有规定业绩比较基准，所以基金净值表现未与同期业绩比较基准进行比较。(www.61k.com] 2.2.3本基金基金合同生效以来每年的净值增长率，并与同期业绩比较基准的收益率比较
图2：基金丰和净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
2.3过往三年每年的基金收益分配情况
年度 2006年 2005年 2004年 合计
每10份基金份额分红数（元）
1.000 0.180 0.200 1.380
备注
2006年9月1日实施2006年中期分红
2006年4月 13日实施 2005年4月 6日实施
§3 管理人报告
3.1 基金管理人及基金经理情况
3.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于1999年3月25日，是经中国证监会
4
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告 批准设立的第一批基金管理公司之一，注册资本1亿元，注册地上海，公司总部设在北京，并在深圳、成都设有分公司。(www.61k.com)公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人资格。2005年公司引入新股东德意志资产管理（亚洲）有限公司，成为中外合资基金管理公司。
截止2006年12月31日，基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、11只开放式证券投资基金，具体包括基金泰和、基金丰和、嘉实成长收益基金、嘉实增长基金、嘉实稳健基金、嘉实债券基金、嘉实服务增值行业基金、嘉实浦安保本基金、嘉实货币市场基金、嘉实300指数基金、嘉实超短债基金、嘉实主题精选基金和嘉实策略增长基金，其中嘉实增长基金、嘉实稳健基金、嘉实债券基金3只开放式基金属于嘉实理财通系列系列基金。同时，管理多个全国社保基金、企业年金基金投资组合。
3.1.2基金经理简介
赵军先生，毕业于南开大学金融系，获硕士学位。7年证券从业经验。先后在中信证券资产管理部和金融产品开发部从事研究工作。2000年加入嘉实基金管理有限公司任研究部总监，2004年8月至今任本基金基金经理，现任公司总经理助理。
3.2报告期内基金运作的遵规守信情况说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《丰和价值证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
3.3 报告期内基金投资策略和业绩表现的说明与解释
截至报告期末本基金份额净值为2.0730元，本报告期份额净值增长率为115.89%。 报告期内，A股市场持续上扬，沪深指数迭创新高，2006年上证综合指数收益率超过130%。行业方面，食品饮料、金融、有色、房地产等行业涨幅居前，而电力、计算机硬件、煤炭、电子元器件等涨幅靠后；市场在市值、价值/成长间的风格轮换非常明显。
报告期内，本基金重点超配了银行股，取得了比较理想的投资效果，但是没有能够把握住有色、房地产两个行业的投资机会，未能充分分享到上述板块的超额收益。在个股方面，本基金重点投资的金发科技、海螺水泥等对组合收益贡献较大。
61阅读提醒您本文地址：
3.4 宏观经济、证券市场及行业走势等简要展望
展望2007年，中国经济增长可能呈现出平稳略降的态势，CPI受粮食价格上升以及基础公用品价格改革的影响将温和上升。同时，经济增长方式有望开始由主要依靠投资和出口 5
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告 拉动向消费与投资、内需与外需协调拉动转变，经济增长的内生性逐渐增强，这将在一定程度上指导我们对相关板块的投资。（www.61k.com)
静态地看，目前A股市场的总体估值水平已经处于全球新兴市场的高端，但由于多数投资者对A股上市公司盈利持乐观预期，市场流动性过剩的状况短期难以改变，因此我们认为，未来一段时期的A股市场将保持活跃，市场依然存在较多的结构性投资机会。这样的机会包括：
（1）得益于经济持续增长和行业整合，部分与经济增长高度相关的基础产业，如水泥、钢铁、有色等，行业内供求状况和企业效益获得明显改善，可以预期未来较长时期部分行业龙头企业盈利不仅快速增长，而且稳定性和持续性增强，我们相信，这部分公司的股票价格将获得业绩增长和估值提升的双重推动。
（2）伴随股票市场的全流通和A股市场的繁荣，一个重要的投资机会将来自上市公司行为方式的积极改变，这包括通过资产整合、兼并收购实现公司效益的提升，也包括通过实施股权激励计划实现公司治理结构改善等。
（3）在经历一轮主要由大盘蓝筹股推动的行情之后，部分具有良好成长性的中小市值公司将再度受到市场关注。
我们将充分关注上述三方面的投资机会，合理配置资产，力争实现基金资产的不断增值。
3.5 基金内部监察报告
本报告期内，基金管理人积极开展合规性监控、内部审计、风险管理、制度建设、法律支持等方面工作，合理确保了公司各项业务运作合法合规和审慎经营。
采取的主要措施如下：
（一）继续完善监察稽核工具和流程、强化内部合规的执行检查。
编制或修订了合规稽核手册，按照基金或投资组合分类，设计每日、每周、每月、季度查核项目表，成为日常合规合法运作的有效监控工具，在预防、发觉和改正违反相关法律法规、规则的行为和履行基金/组合合同义务方面发挥了重要作用。
通过严格的内部管理制度执行检查程序，包括事前防范、事中控制和事后监督三个阶段，强化内部制度的执行检查，提高公司各项经营管理活动的有效运行，合理确保公司各项业务运作合法合规和审慎经营。
（二）加强日常风险管理，积极开展风险导向型内部审计。
重新识别了公司面临的主要风险、进一步梳理风险管理体系，加强对合规风险、操作风险、市场风险、信用风险、流动性风险的日常风险管理，尤其是货币基金、短债基金的风险 6
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告 控制。（www.61k.com)
积极开展风险导向型内部审计，协助业务部门建立并改进业务操作手册和流程，定期测试和评估公司内控制度、流程的有效性，协助业务部门进行风险识别、度量，对重大项目进行内部审计等。
（三）深入法律研究，及时提供法律支持，积极推进公司管理制度建设。
深入研究法律法规及证监会规章，为新产品、新业务等提供法律支持；对新规定进行法律分解，及时编制相关业务指引，方便业务部门人员及时了解法律法规最新变化动态。加强法律意识、行业规范、品行操守等方面的培训教育，如新员工入职法律稽核知识与实务培训，全体员工“两法”培训及考试等。
参照国际先进的经验，启动全面修订业务部门管理手册，为业务部门提供规范的操作指引。
§4 托管人报告
在托管丰和价值证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农业银行严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《丰和价值证券投资基金基金合同》、《丰和价值证券投资基金托管协议》的约定，对丰和价值证券投资基金管理人—嘉实基金管理有限公司2006年1月1日至2006年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。 本托管人认为，嘉实基金管理有限公司在丰和价值证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本托管人认为，丰和价值证券投资基金的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的丰和价值证券投资基金2006年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行托管业务部
2007年3月29日
7
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
§5 审计报告
普华永道中天审字(2006)第20473号
丰和价值证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的丰和价值证券投资基金(以下简称“基金丰和”)会计报表，包括 2006年12月31日的资产负债表、2006年度的经营业绩表及基金净值变动表以及会计报表附注。［www.61k.com）
一、管理层对会计报表的责任
按照《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《丰和价值证券投资基金基金合同》及中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制会计报表是基金丰和的基金管理人嘉实基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：
（1）设计、实施和维护与会计报表编制相关的内部控制，以使会计报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
（2）选择和运用恰当的会计政策；
61阅读提醒您本文地址：
（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对会计报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对会计报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关会计报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的会计报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与会计报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价会计报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，上述会计报表已经按照《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《丰和价值证券投资基金基金合同》及中国证券监督管理委员会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制，在所有重大方面公允反映了基金丰和2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和基金净值变动。 8
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
普华永道中天会计师事务所有限公司 中国上海市
注册会计师 汪棣 注册会计师 魏珣
2007年3月22日
§6 财务会计报告
6.1基金会计报表
6.1.1资产负债表 单位：元
资产
银行存款 清算备付金 交易保证金 应收证券清算款 应收股利 应收利息 应收申购款 其他应收款 股票投资市值 其中：股票投资成本 债券投资市值 其中：债券投资成本 权证投资市值 其中: 权证投资成本 买入返售证券款 待摊费用 其他资产 资产总计 负债及持有人权益 负债
应付证券清算款 应付赎回款 应付转换费 应付管理人报酬 应付基金托管费 应付佣金 应付利息 应付收益 其他应付款 卖出回购证券款 短期借款 预提费用
附注 6.2.7（十四）
6.2.7（十四）
6.2.7（一）
6.2.7（二）
6.2.7（四）
6.2.7（五）
6.2.7（六）
2006年12月31日168,140,738.5310,886,638.481,160,000.00126,411,943.6612,240,736.22
2005年12月31日
135,420,093.341,660,434.01910,000.005,761,226.557,563,195.60
4,872,470,287.682,950,633,919.201,264,377,873.751,259,529,252.61
7,868,278.09860,980.32
2,356,923,183.752,273,141,879.39645,804,791.79647,307,980.30
6,463,556,496.413,154,042,925.04
86,936,195.195,874,226.07
7,232,191.041,205,365.173,339,817.87114,920.582,391,259.32143,300,000.00
100,000.00
3,858,708.09643,118.02891,429.84
1,839,904.82
100,000.00
9
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
其它负债 负债合计 持有人权益 实收基金 未实现利得 未分配基金净收益 持有人权益合计 负债及持有人权益总计 附注：基金份额净值
6.1.2经营业绩表及收益分配表
6.2.7（七） 6.2.7（八）
3,000,000,000.001,933,692,287.391,285,244,459.856,218,936,747.246,463,556,496.41
2.0730
3,000,000,000.00
82,278,115.8558,557,422.353,140,835,538.203,154,042,925.04
1.0469
244,619,749.17
13,207,386.84
（一）经营业绩表 单位：元
项目
6.2.6（二）6.2.6（二）
1,651,862.58
60,000.00300,000.00160,000.0078,618,505.871,580,687,037.501,851,414,171.543,432,101,209.04
677,779.5660,000.00
300,000.00 100,000.00 54,350,392.11
-11,166,215.30
61,928,855.8010,321,475.874,716,311.62
45,932,863.91 7,655,477.37
84,271.27
6,657.00
1,659,305,543.37
附注 6.2.7（九）6.2.7（十）
1,480,269,690.26-6,862,750.96104,756,459.3824,440,298.711,603,206.7655,091,982.22
-40,140,595.71
1,257,713.3920,230,074.251,187,754.7545,851,104.05
9,337.0012,633.5143,184,176.81
2006年度
2005年度
加：未实现估值增值变动数 6.2.7（八）
（二）收益分配表 单位：元
项目
附注
2006年度
2005年度
加：年初未分配基金净收益 减：本年已分配基金净收益
1,580,687,037.50
58,557,422.351,639,244,459.85354,000,000.00
-11,166,215.30129,723,637.65118,557,422.3560,000,000.00
10
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
1,285,244,459.8558,557,422.35
6.1.3基金净值变动表 单位：元
项目
附注
2006年度 3,140,835,538.20
1,580,687,037.501,851,414,171.543,432,101,209.04
-354,000,000.006,218,936,747.24
2005年度 3,064,755,282.59-11,166,215.30147,246,470.91136,080,255.61
基金净收益
未实现估值增值变动数
-60,000,000.003,140,835,538.20
6.2 年度会计报表附注
6.2.1本基金的基本情况
丰和价值证券投资基金(以下简称“本基金”)由嘉实基金管理有限公司、广发证券股份有限公司、北京证券有限责任公司、中诚信托投资有限责任公司和吉林省信托投资有限责任公司五家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定和《丰和价值证券投资基金基金合同》发起，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2001] 60号文批准，于2002年3月22日募集成立。（www.61k.com）本基金为契约型封闭式，存续期为15年，发行规模为30亿份基金份额。
61阅读提醒您本文地址：
本基金的基金管理人为嘉实基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行。本基金经深圳证券交易所(以下简称“深交所”) 深证上字 [2002] 19号文审核同意，于2002年4月4日在深交所挂牌交易。根据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
6.2.2会计报表编制遵守基本会计假设情况
本基金年度报告中会计报表的编制遵守基本会计假设。 6.2.3主要会计政策、会计估计及其变更
（一）编制基金会计报表所遵循的主要会计制度及其他有关规定
本基金的会计报表按照《企业会计准则》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《丰和价值证券投资基金基金合同》及中国证监会允许的如会计报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
11
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
（二）会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。[www.61k.com）
（三）记账本位币
本基金的记帐本位币为人民币。
（四）记账基础和计价原则
本基金的记帐基础为权责发生制。除股票投资、债券投资和权证投资按市值计价外，所有报表项目均以历史成本计价。
（五）基金资产的估值原则
1.股票投资
上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易均价估值；估值日无交易的，以最近交易日的市场交易均价估值。首次公开发行但未上市的股票，按成本估值；由于配股和非定向增发形成的暂时流通受限制的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易均价估值；2006年11月13日之前由定向增发形成的暂时流通受限制的股票，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易均价估值；2006年11月13日起由定向增发形成的暂时流通受限制的股票，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易均价低于定向增发股票的初始成本，按市场交易均价估值，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易均价高于定向增发股票的初始成本，按两者差价在定向增发股票锁定期的摊销金额与初始成本之和估值。
2.债券投资
证券交易所市场实行净价交易的国债按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易均价估值；估值日无交易的，以最近交易日的市场交易均价估值。证券交易所市场未实行净价交易的企业债券及可转换债券按估值日市场交易均价减去债券均价中所含的债券应收利息得到的净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的市场交易均价减去债券均价中所含的债券应收利息得到的净价估值。资产支持证券按成本估值。
银行间同业市场交易的债券和未上市流通的债券按成本估值。
3.权证投资
从获赠确认日、买入成交确认日或因认购新发行分离交易可转债而取得的权证从实际取得日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证投资按估值日在证券交易所挂牌的该权证投资的市场交易均价估值；未上市交易的权证投资(包括配股权证)按公允价值估值。
4. 实际投资成本与估值的差异计入“未实现利得”科目。
5. 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，本基金的基金管 12
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告 理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。[www.61k.com）
（六）证券投资的成本计价方法
1.股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资。股票投资成本按成交日应支付的全部价款入账。收到股权分置改革过程中由非流通股股东支付的现金对价时冲减股票投资成本。
卖出股票于成交日确认股票差价收入。出售股票的成本按移动加权平均法于成交日结转。 2.债券投资
买入证券交易所交易的债券和资产支持证券于成交日确认为债券投资；买入银行间同业市场交易的债券于实际支付价款时确认为债券投资。债券投资按成交日应支付的全部价款入账，其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本。认购新发行的分离交易可转债于成交日先按支付的全部价款确认为债券投资，后于权证实际取得日按本会计报表附注所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投资成本。
买入贴息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算。基金取得资产支持证券支付的款项时，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，并将收到的本金部分重建债券投资成本。
卖出证券交易所交易的债券和资产支持证券于成交日确认债券差价收入；卖出银行间同业市场交易的债券于实际收到全部价款时确认债券差价收入。出售债券的成本按移动加权平均法结转。
3.权证投资
获赠权证(包括配股权证)在确认日，按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量；买入权证于成交日确认为权证投资，相应成本按成交日应支付的全部价款入账。因认购新发行的分离交易可转债而取得的权证在实际取得日，按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证成本。
（七）待摊费用的摊销方法和摊销期限
待摊费用按直线法在实际受益期限内逐日摊销。
（八）收入的确认和计量
1.股票差价收入于卖出股票成交日按卖出股票成交总额与其成本和相关费用的差额确 13
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告 认。[www.61k.com)
2.证券交易所交易的债券和资产支持证券的差价收入于卖出成交日确认；银行间同业市场交易的债券差价收入于实际收到全部价款时确认。债券和资产支持证券的差价收入按应收取全部价款与其成本、应收利息和相关费用的差额确认。 3.权证差价收入于卖出权证成交日按卖出权证成交总额与其成本和相关费用的差额确认。
61阅读提醒您本文地址：
4.除银行次级债之外的债券利息收入按债券票面价值与票面利率、内含票面利率和资产支持证券的预期收益率计算的金额扣除适用情况下应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，银行次级债利息收入按债券票面价值与全额票面利率计算的金额确认，资产支持证券利息收入按凭证票面价值与基金管理人预期的收益率计算的金额确认。债券利息收入在债券实际持有期内逐日计提。
5.存款利息收入按存款的本金与适用利率逐日计提。
6.股利收入按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额于除息日确认。
7.买入返售证券收入按融出资金额及约定利率，在证券持有期内采用直线法逐日计提。
（九）费用的确认和计量
本基金的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率逐日计提。如果由于卖出回购证券和现金分红以外原因造成基金持有现金比例超过基金资产净值的20%，超过部分不计提基金管理人报酬。
本基金的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提。
卖出回购证券支出按融入资金额及约定利率，在回购期限内采用直线法逐日计提。
（十）实收基金
每份基金份额面值为1.00元。实收基金为对外发行的基金份额总额。
（十一）基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。基金当期收益先弥补以前年度亏损后，方可进行当年收益分配。基金当年亏损，则不进行收益分配。本基金收益以现金形式分配。基金收益分配每年至少一次，收益分配的比例不低于基金净收益的90%。基金收益分配后，基金份额净值不能低于面值。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
（十二）报告期内无涉及为处理对基金财务状况及基金运作有重大影响的事项而采取的 14
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告 其他会计政策和会计估计。［www.61k.com］
（十三）报告期内无涉及会计政策、会计估计的变更。
（十四）报告期内无重大会计差错。
6.2.4税项
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知》、财税 [2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]11号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（一）基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税和企业所得税。
（二）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，自2005年6月13日起由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%(此前按100%)计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（三）基金买卖股票于2005年1月24日前按照0.2%的税率缴纳股票交易印花税，自2005年1月24日起减按0.1%的税率缴纳。
（四）基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.2.5资产负债表日后事项
截止2006年12月31日，本基金未分配基金净收益为1,285,244,459.85元，本基金管理人拟定实施2006年度分配收益为1,170,000,000.00元，每10份基金份额可获得分配收益3.90元。
6.2.6关联方关系及关联方交易
（一）关联方关系 关联方名称
嘉实基金管理有限公司
中国农业银行
中诚信托投资有限责任公司
立信投资有限责任公司
德意志资产管理(亚洲)有限公司
吉林省信托投资有限责任公司
北京证券有限责任公司
与本基金的关系 基金发起人、基金管理人 基金托管人 基金发起人、基金管理人的股东 基金管理人的股东 基金管理人的股东 基金发起人、基金管理人原股东 基金发起人、基金管理人原股东 15
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
广发证券股份有限公司 基金发起人
根据嘉实基金管理有限公司于2005年6月17日发布的公告，经临时股东会审议通过，并经中国证监会证监基金字[2005]73号文和中华人民共和国商务部商外资资审字
[2005]133号批准，中诚信托投资有限责任公司持有嘉实基金管理有限公司48.00%的股权，立信投资有限责任公司持有32.50%的股权，德意志资产管理(亚洲)有限公司持有19.50%的股权。[www.61k.com]吉林省信托投资有限责任公司和北京证券有限责任公司不再持有嘉实基金管理有限公司的股权。 （二）关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
1. 通过关联方席位进行的交易
本基金本年度未通过关联方席位进行证券交易。
2. 关联方报酬
(1)基金管理人报酬
支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 ×1.5% / 当年天数。
本基金本年度需支付基金管理人报酬61,928,855.80元(2005年：45,932,863.91元)。
(2)基金托管费
支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
本基金本年度需支付基金托管费10,321,475.87 元(2005年：7,655,477.37元)。
3. 由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，并按银行间同业利率计息。基金托管人于2006年12月31日保管的银行存款余额为168,140,738.53元 (2005年：135,420,093.34元)。本年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为1,478,176.92元 (2005年：1,051,420.37元)。
61阅读提醒您本文地址：
4. 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金与基金托管人中国农业银行通过银行间同业市场进行的债券(含回购)交易如下（单位：元）: 项目
2006年度 2005年度 16
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
买入债券结算金额 卖出回购证券结算金额 卖出回购证券利息支出 5.关联方投资本基金情况 （1）基金管理人投资本基金情况
2006年度
项目
数量（份）6,000,0006,010,000
-12,010,000
占基金总份额比例
0.20%0.20%
0.40%
10,153,684.93190,000,000.00
72,186.30
2005年度
适用费率
数量（份）6,000,000
--6,000,000
占基金总份额比例
0.20%
0.20%
适用费率
报告期期初持有基金份额 报告期间买入基金份额 报告期间卖出基金份额 报告期末持有基金份额
注：（1）基金管理人作为本基金发起人，于本基金发行期间2002年3月15日至2002年3月18日通过网下配售认购本基金份额6,000,000份，每份发行价格为1.01元，其中：面值为1.00元；发行费用为0.01元。[www.61k.com］（2）报告期内基金管理人通过二级市场买入本基金基金份额6,010,000份，交易费用按交易所公布的基金交易费率计算并支付。
（2）基金管理人主要股东及其控制的机构投资本基金情况
① 基金管理人主要股东中诚信托投资有限责任公司投资本基金情况
2006年度
持有人名称
期末持有基金份额（份）
中诚信托投资有限责任公司
6,000,000
占基金总份额的
比例
0.20%
2005年度
期末持有基金份额（份） 6,000,000
占基金总份额的比例
0.20%
注：中诚信托投资有限责任公司（原中煤信托投资有限责任公司）作为本基金发起人，于本基金发行期间2002年3月15日至2002年3月18日通过网下配售认购本基金份额6,000,000份，每份发行价格为1.01元，其中：面值为1.00元；发行费用为0.01元。
②基金管理人主要股东中诚信托投资有限责任公司控制的机构投资本基金情况：无 6.2.7本基金会计报表重要项目说明
以下各项除特别注明外，金额单位为人民币元。 （一）应收利息
项目
应收债券利息 应收银行存款利息 应收结算备付金利息 应收权证保证金利息 合计
（二）待摊费用：无
17
2006年12月31日
12,178,868.17
56,323.635,472.42
72.00
12,240,736.22
2005年12月31日
7,525,975.70
36,400.70
747.2072.00
7,563,195.60
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
（三）投资估值增值
项目 股票 债券 权证 合计
（四）应付佣金
证券公司名称
国都证券有限责任公司 申银万国证券股份有限公司 中银国际证券有限责任公司 国信证券有限责任公司 国金证券有限责任公司 中国银河证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 德邦证券有限责任公司 渤海证券有限责任公司 长城证券有限责任公司 光大证券股份有限公司 国盛证券有限责任公司 合计
（五）其他应付款
项目
应付红利利息税 应付券商席位保证金 应付非流通份额持有人收益 应付外汇交易中心手续费 合计
（六）预提费用
截至2006年12月31日止，预提费用余额均为审计费 (2005年：同)。[www.61k.com］ （七）实收基金
项目
发起人持有基金份额 - 非流通部分 发起人持有基金份额 - 可流通部分
2006年12月31日 基金份额数
15,000,000
2006年12月31日1,921,836,368.48
4,848,621.147,007,297.771,933,692,287.39
2005年12月31日
83,781,304.36-1,503,188.5182,278,115.85
2006年12月31日
188,144.47204,670.87119,869.07706,052.11581,927.5690,120.43251,724.39311,271.05454,170.54304,480.76127,386.623,339,817.87
2005年12月31日
298,219.04134,150.63113,903.04106,129.1768,304.9359,786.0656,174.5848,464.296,298.10
891,429.84
2006年12月31日
1,339,904.82750,000.00300,000.001,354.502,391,259.32
2005年12月31日
1,339,904.82500,000.00
1,839,904.82
2005年12月31日 15,000,000
基金面值
15,000,000.00
基金面值
15,000,000.00
15,010,0002,969,990,000
15,010,0002,969,990,000
12,000,0002,973,000,000
12,000,000.002,973,000,000.003,000,000,000.00
3,000,000,0003,000,000,000.003,000,000,000
18
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
按照《丰和价值证券投资基金基金合同》的有关规定，各基金发起人认购的基金份额，自本基金成立之日起一年内不得转让。[www.61k.com)一年后，在基金存续期间，各基金发起人持有的基金份额不得低于认购份额的50%。
（八）未实现利得
项目
2005年12月31日 本年净变动数 2006年12月31日
股票投资的 未实现利得 83,781,304.361,838,055,064.121,921,836,368.48
债券投资的 未实现利得 -1,503,188.516,351,809.654,848,621.14
7,007,297.777,007,297.77权证投资的 未实现利得
合计 82,278,115.851,851,414,171.541,933,692,287.39
（九）股票差价收入
项目
卖出股票成交总额 减：应付佣金总额 减：卖出股票成本总额 股票差价收入
（十）债券差价收入
项目
卖出及到期兑付债券结算金额 减：应收利息总额
减：卖出及到期兑付债券成本总额 债券差价收入 （十一）其他收入
61阅读提醒您本文地址：
项目
新股申购手续费返还 其它 合计
（十二）其他费用
项目
红利手续费 信息披露费 审计费 上市年费
交易所回购交易费用 其它 合计
（十三）收益分配
项目
第一次收益分配 第二次收益分配
2006年度
7,114,846,059.61
5,980,603.025,628,595,766.331,480,269,690.26
2005年度
3,577,585,154.49
3,004,016.543,614,721,733.66-40,140,595.71
2006年度368,306,836.4111,608,089.15363,561,498.22-6,862,750.96
2005年度518,620,720.5212,044,099.52 505,318,907.61
1,257,713.39
2006年度6,655.81
1.196,657.00
2005年度12,633.5112,633.51
2006年度1,056,690.00300,000.00160,000.0060,000.0020,939.1954,233.391,651,862.58
2005年度179,100.00300,000.00100,000.0060,000.00
120.0638,559.50677,779.56
2006年度54,000,000.00300,000,000.00
2005年度60,000,000.00
19
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
累计收益分配
（十四）其他重要报表项目的说明 1.银行存款
项目
活期存款 定期存款 合计
2.交易保证金
项目 深圳交易保证金 权证交易保证金
合计
354,000,000.0060,000,000.00
2006年12月31日168,140,738.53168,140,738.53
2005年12月31日 135,420,093.34 135,420,093.34
2006年12月31日
1,000,000.00160,000.001,160,000.00
2005年12月31日
750,000.00160,000.00910,000.00
3.本基金于本年度获得股权分置改革中由非流通股股东支付的现金对价共计16,393,593.30元 (2005年：2,421,018.08元)，已全额冲减股票投资成本。（www.61k.com) 6.2.8报告期末流通转让受到限制的基金资产
（1）报告期末本基金持有因股权分置改革而暂时停牌的股票： 单位：元
序号
股票代码
股票简称
停牌日期
年末估值单价 8.47
复牌日期未公告
复牌开盘单价 未公告
数量（股）年末估值总额
S湘火炬 2006-12-19（2）截至2006年12月31日，本基金持有非公开发行的股票: 无
（3）截至2006年12月31日，本基金持有其他流通受限的股票 单位：元
序号 1
股票 代码
股票 简称
总成本
总市值
估值方法转让受限原因市价
自上市日起锁
转让守限期限
601006 （均价）定期为6市价
自上市日起锁
2006.8.1-2007.2.1
2 601333 2006.12.22-2007.3.22
（均价）定期为32006.10.27-2007.1.29
（均价）定期为32006.10.16-2007.1.16
（均价）定期为3成本 市价
自上市日起锁定期为3自上市日起锁
2007.1.9-2007.4.9
市价
自上市日起锁
市价
自上市日起锁
3 601398 4 601588 13,630,106.54
5 601628 781,165 6 601988 15,780,867.44
（均价）定期为6市价
自上市日起锁
2006.7.5-2007.1.5
7 002070 53,328 471,419.52733,793.28
2006.10.12-2007.1.12
（均价）定期为32006.10.25-2007.1.25
（均价）定期为320
市价
自上市日起锁
8 002076 32,558 223,347.88611,764.82
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
9 002080 50,455 453,085.90984,881.60
2006.11.20-2007.2.26
（均价）定期为32006.11.20-2007.2.26
（均价）定期为32006.11.24-2007.2.26
（均价）定期为32006.11.30-2007.2.28
（均价）定期为32006.12.15-2007.3.15
（均价）定期为32006.12.15-2007.3.15
（均价）定期为32006.12.15-2007.3.15
（均价）定期为32006.12.22-2007.3.22
（均价）定期为3市价
自上市日起锁
市价
自上市日起锁
市价
自上市日起锁
市价
自上市日起锁
市价
自上市日起锁
市价
自上市日起锁
市价
自上市日起锁
市价 自上市日起锁
10 002081 36,846 471,628.80887,251.68
11 002084 71,104 570,965.121,594,151.68
12 002088 38,917 428,087.001,048,813.15
13 002093 25,125 253,762.50509,283.75
14 002094 55,377 425,849.13658,986.30
15 002095 17,772 250,407.48992,388.48
16 002097 51,885 518,850.001,689,894.45
（4）流通受限制不能自由转让的债券
本基金截至2006年12月31日止从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款余额143,300,000元(2005年：无)，于2007年1月4日到期。（www.61k.com）该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 6.2.9其他事项
报告期内，本基金未投资资产支持证券。
§7投资组合报告
7.1报告期末基金资产组合情况
资产类别 股票 债券
银行存款及清算备付金合计
权证 资产支持证券 其他资产 合计 行业
A 农、林、牧、渔业
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
股票市值（元）
1,417,248.00
市值占基金资产净值比例
0.02%
139,812,679.886,463,556,496.41
2.16%100%
金额（元） 4,872,470,287.68 1,264,377,873.75 179,027,377.01 7,868,278.09
占基金总资产的比例
75.39%19.56%2.77%0.12%
21
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
61阅读提醒您本文地址：
B 采掘业 C 制造业 C0 食品、饮料 C1 纺织、服装、皮毛 C2 木材、家具 C3 造纸、印刷
C4 石油、化学、塑胶、塑料 C5 电子 C6 金属、非金属 C7 机械、设备、仪表 C8 医药、生物制品 C99 其他制造业
D 电力、煤气及水的生产和供应业 E 建筑业
F 交通运输、仓储业 G 信息技术业 H 批发和零售贸易 I 金融、保险业 J 房地产业 K 社会服务业 L 传播与文化产业 M 综合类
合计
286,566,405.093,038,852,179.00
2,168,911.831,213,841.03
4.61%48.86%0.03%0.02%
689,241,425.3321,097,484.111,981,231,219.11326,283,190.9716,957,120.32
658,986.3013,728,794.47
887,251.68748,905,315.555,060,945.9631,674,576.80549,651,384.8713,630,106.54182,096,079.72
11.08%0.34%31.86%5.25%0.27%0.01%0.22%0.02%12.04%0.08%0.51%8.84%0.22%2.93%
4,872,470,287.6878.35%
7.3报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的的所有股票明细
序号
股票代码
股票简称
数量(股)
期末市值（元）
市值占基金资产净值比例
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
600019 600585 600009 600143 600036 600005 600150 600028 000069 000970 600299 000088 000630 000898 601398
宝钢股份 海螺水泥 上海机场 金发科技 招商银行 武钢股份 沪东重机 中国石化 华侨城Ａ 中科三环 星新材料 盐 田 港 铜都铜业 鞍钢股份 工商银行
67,162,37518,690,95928,857,16812,338,97929,283,88564,345,8409,187,40130,731,1458,142,93418,364,1148,769,78915,497,10217,831,54010,734,4486,831,544
572,223,435.00560,168,041.23552,614,767.20505,157,800.26475,277,453.55409,883,000.80291,608,107.74280,575,353.85181,831,716.22168,582,566.52159,347,066.13141,023,628.20119,827,948.80107,559,168.9641,194,210.32
9.20%9.01%8.89%8.12%7.64%6.59%4.69%4.51%2.92%2.71%2.56%2.27%1.93%1.73%0.66%
22
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57
000629 601006 601333 600785 600085 601988 002045 601628 600418 601588 000698 000759 600900 600690 601699 600859 002008 002023 600031 601991 002027 600004 600315 600649 600688 600016 000549 600596 000778 600352 002018 600423 000022 600010 600597 000825 002097 002084 600075 600362 600486 000666
新 钢 钒 大秦铁路 广深铁路 新华百货 同仁堂 中国银行 广州国光 中国人寿 江淮汽车 北辰实业 沈阳化工 武汉中百 长江电力 青岛海尔 潞安环能 王府井 大族激光 海特高新 三一重工 大唐发电 七喜控股 白云机场 上海家化 原水股份 S上石化 民生银行 S 湘火炬 新安股份 新兴铸管 浙江龙盛 华星化工 柳化股份 深赤湾Ａ 包钢股份 光明乳业 太钢不锈 山河智能 海鸥卫浴 新疆天业 江西铜业 扬农化工 经纬纺机
6,946,2892,952,7572,970,1721,853,308990,4862,994,4721,110,530781,1652,996,7532,022,2711,417,050836,990708,600680,162371,884240,454245,253474,195118,259353,000724,903452,528174,929500,000455,506261,903300,000136,934458,600511,000210,361186,621109,740649,300272,897133,92051,88571,104201,600122,000143,228336,000
29,521,728.2523,887,804.1321,296,133.2418,273,616.8816,957,120.3215,780,867.4415,369,735.2014,748,395.2014,684,089.7013,630,106.547,779,604.507,574,759.506,908,850.006,243,887.165,991,051.245,826,200.425,035,044.094,495,368.603,816,217.933,635,900.003,559,273.733,421,111.683,229,189.342,840,000.002,801,361.902,650,458.362,541,000.002,533,279.002,499,370.002,284,170.002,122,542.492,080,824.152,030,190.002,025,816.001,743,811.831,711,497.601,689,894.451,594,151.681,417,248.001,411,540.001,399,337.561,354,080.00
0.47%0.38%0.34%0.29%0.27%0.25%0.25%0.24%0.24%0.22%0.13%0.12%0.11%0.10%0.10%0.09%0.08%0.07%0.06%0.06%0.06%0.06%0.05%0.05%0.05%0.04%0.04%0.04%0.04%0.04%0.03%0.03%0.03%0.03%0.03%0.03%0.03%0.03%0.02%0.02%0.02%0.02%
23
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81
000960 000581 000400 002088 002095 002080 000651 600808 002081 002070 002094 002076 000625 600104 002093 000598 600295 600059 600098 600008 600033 600707 600029 600006
锡业股份 威孚高科 许继电气 鲁阳股份 网盛科技 中材科技 格力电器 马钢股份 金 螳 螂 众和股份 青岛金王 雪 莱 特 长安汽车 上海汽车 国脉科技 蓝星清洗 鄂尔多斯 古越龙山 广州控股 首创股份 福建高速 彩虹股份 S南航 东风汽车 股票投资合计
145,600152,100119,17138,91717,77250,45578,146201,37436,84653,32855,37732,55866,00067,00025,125125,000105,50526,00061,32746,79018,75028,40010,0002,011
1,287,104.001,186,380.001,101,140.041,048,813.15992,388.48984,881.60919,778.42902,155.52887,251.68733,793.28658,986.30611,764.82586,740.00545,380.00509,283.75506,250.00480,047.75425,100.00344,044.47264,363.5095,812.5080,940.0040,500.006,495.53
4,872,470,287.68
0.02%0.02%0.02%0.02%0.02%0.02%0.01%0.01%0.01%0.01%0.01%0.01%0.01%0.01%0.01%0.01%0.01%0.01%0.01%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%78.35%
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
61阅读提醒您本文地址：
（一）报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值2％的股票明细 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
股票代码 600028 600009 600019 600016 600005 600585 600036 600143 600026 600900 600150 000088 000970
股票简称 中国石化 上海机场 宝钢股份 民生银行 武钢股份 海螺水泥 招商银行 金发科技 中海发展 长江电力 沪东重机 盐 田 港 中科三环
累计买入金额（元）
655,958,807.72453,456,378.34435,429,869.43387,471,350.36299,153,370.24279,661,590.39258,062,102.44244,233,750.00191,789,121.00182,077,433.06176,563,075.69170,672,927.84156,603,057.42
占期初基金资产净值的比例
20.88%14.44%13.86%12.34%9.52%8.90%8.22%7.78%6.11%5.80%5.62%5.43%4.99%
24
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
000069 000898 000063 600418 600000 000002 000402 600855 000630 000698 600299 600006 000488
华侨城Ａ 鞍钢股份 中兴通讯 江淮汽车 浦发银行 万 科Ａ 金 融 街 航天长峰 铜都铜业 沈阳化工 星新材料 东风汽车 晨鸣纸业
143,971,071.03122,372,136.20117,816,497.24115,151,990.47112,730,098.37110,158,103.7093,614,647.2891,346,026.7779,928,473.5079,607,534.3873,708,590.2471,863,579.2067,801,335.06
4.58%3.90%3.75%3.67%3.59%3.51%2.98%2.91%2.54%2.53%2.35%2.29%2.16%
（二）报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
股票代码 600028 600016 600036 600694 600009 600085 000063 000069 000488 600026 000630 600900 000858 600585 600143 600660 600000 000002 600020 000898 600418 000402 600795 000778 600096 600006
股票简称 中国石化 民生银行 招商银行 大商股份 上海机场 同仁堂 中兴通讯 华侨城Ａ 晨鸣纸业 中海发展 铜都铜业 长江电力 五 粮 液 海螺水泥 金发科技 福耀玻璃 浦发银行 万 科Ａ 中原高速 鞍钢股份 江淮汽车 金 融 街 国电电力 新兴铸管 云天化 东风汽车
累计买入金额（元）
558,726,734.04531,015,301.59373,494,099.81328,401,321.87309,795,991.68297,985,895.87283,943,285.06259,695,119.54207,942,003.36204,733,593.24204,019,966.32199,475,649.10195,971,239.40191,855,086.14155,288,185.36136,709,846.23133,829,218.31118,265,741.14117,636,199.87113,153,453.21102,506,228.18102,131,682.1599,816,544.8896,713,299.9694,211,961.0785,662,732.85
占期初基金资产净值的比例
17.79%16.91%11.89%10.46%9.86%9.49%9.04%8.27%6.62%6.52%6.50%6.35%6.24%6.11%4.94%4.35%4.26%3.77%3.75%3.60%3.26%3.25%3.18%3.08%3.00%2.73%
25
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
27 28 29
000698 600066 600855
沈阳化工 宇通客车 航天长峰
83,240,395.6067,590,248.7966,165,334.37
2.65%2.15%2.11%
（三）报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：元
买入股票成本总额 6,322,481,399.44
7.5报告期末按券种分类的债券投资组合 债券品种 国债 金融债 央行票据 企业债 可转换债券 资产支持证券
合计
1,264,377,873.75
20.33%
17,374,707.30
0.28%
市值(元) 810,567,752.45436,435,414.00
市值占基金资产净值比例
13.03%7.02%
卖出股票收入总额 7,114,846,059.61
7.6报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 1 2 3 4 5
债券名称 20国债⑽ 06国开18 03进出01 21国债⑶ 99国债⑻
市值(元) 143,282,957.20110,075,620.00105,727,274.00103,683,151.8096,671,707.10
市值占基金资产净值比例
2.30%1.77%1.70%1.67%1.55%
7.7报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有权证明细 序号 1 2 3
权证名称侨城HQC1钢钒GFC1首创JTB1
权证代码 031001 031002 580004
数量（份）
市值（元） 市值占基金资产净值比例
0.09%0.03%0.00%
405,6935,773,417.081,093,7252,084,639.85
3,599
10,221.16
7.8报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细：无 7.9投资组合报告附注
（一）报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。［www.61k.com]
（二）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （三）其他资产的构成
项目
应收证券清算款 交易保证金 应收利息
期末余额(元)
126,411,943.66
1,160,000.0026
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
待摊费用 合计
139,812,679.88
（四）持有的处于转股期的可转换债券明细: 无 （五）报告期内获得的权证资产 序号权证代码权证名称 数量（份）1 2 3 4 5 6 7
580004 580996 580997 030002 031001 038004
首创JTB1 沪场JTP1 招行CMP1 五粮YGC1 侨城HQC1 五粮YGP1
3,5991,233,22510,453,49614,098,6618,437,6724,470,2068,870,373
031002 钢钒GFC1成本总额
0000000
类别（被动持有或主动投资）
被动持有 被动持有 被动持有 被动持有 被动持有 被动持有 被动持有
注：本基金认购新钢钒分离交易可转债而获派的权证钢钒GFC1（031002），按权证公允价值占该转债全部公允价值的比例将认购该转债实际支付全部价款的一部分确认为权证成本，本基金获得的钢钒GFC1成本为970,794.72元。［www.61k.com)
61阅读提醒您本文地址：
§8 基金份额持有人情况
8.1报告期末基金份额持有人户数
报告期末基金份额持有人户数（户） 报告期末平均每户持有的基金份额（份）
21,761137,861
8.2 报告期末基金份额持有人结构
项目
报告期末基金份额总额
其中：机构投资者持有的基金份额
个人投资者持有的基金份额
数量（份） 3,000,000,0001,963,135,6461,036,864,354
占总份额的比例
100%65.44%34.56%
8.3 报告期末本基金前十名持有人明细
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9
持有人名称
中国人寿保险股份有限公司 中国人寿保险（集团）公司
中国太平洋保险（集团）股份有限公司中国平安保险（集团）股份有限公司 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-019L-FH002深 新华人寿保险股份有限公司 海通－汇丰－MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
全国社保基金一零九组合 宝钢集团有限公司
持有份额（份）
286,006,097273,610,723179,338,597123,805,28394,275,89291,444,36955,123,94549,362,68348,000,000
占总份额的比例
9.53%9.12%5.98%4.13%3.14%3.05%1.84%1.64%1.60%
27
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告 10 中国再保险（集团）公司 39,503,1061.32%以上数据由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供。(www.61k.com)
§9 重大事件揭示
一、报告期内未召开基金份额持有人大会。
二、报告期内基金管理人、基金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
1.2006年10月24日，基金管理人发布《关于调整丰和价值证券投资基金基金经理的公告》，刘欣先生不再担任本基金基金经理职务。此前，本基金基金经理为赵军先生、刘欣先生。
2. 基金托管人的基金托管部门无重大人事变动。
三、报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
四、报告期内本基金投资策略未发生改变。
五、基金收益分配事项
1.2006年4月7日，基金管理人发布了《丰和价值证券投资基金2005年度收益分配公告》，向全体基金份额持有人按每10份基金份额派发现金红利0.18元，合计54,000,000.00元。
2. 2006年8月24日，基金管理人发布《丰和证券投资基金2006年中期收益分配公告》，向全体基金份额持有人按每10份基金份额派发现金红利1.00元，合计300,000,000.00元。
六、报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的审计费160,000.00元，该审计机构已连续5年提供审计服务。
七、报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
八、基金租用证券公司专用交易席位的有关情况
1.基金租用席位的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后，确定选择证券公司，向其租用本基金专用交易席 28
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
位。（www.61k.com］基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。
2.报告期内通过证券公司专用席位进行的股票、债券、债券回购及权证情况 （1）股票交易量及佣金情况
证券公司名称 国都证券有限责任公司 国金证券有限责任公司 渤海证券有限责任公司 国信证券有限责任公司 中国银河证券有限责任公司 申银万国证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 中银国际证券有限责任公司 长城证券有限责任公司 德邦证券有限责任公司 国盛证券有限责任公司 国元证券有限责任公司 中关村证券股份有限公司
合计
租用席位数量（个）
1 1 1 1 2 2 1 2 1 1 1 1 1 1 17
13,250,514,100.51
股票成交 金额（元） 2,398,078,277.042,093,713,148.371,496,675,294.711,473,457,434.671,210,176,949.34938,569,771.26936,166,623.02770,058,317.82609,949,999.54555,015,425.00477,384,095.04155,900,944.74135,367,819.96
占股票总成交金额的比例
佣金（元）
占佣金总量比例18.32%15.93%11.43%10.76%9.24%7.16%6.84%5.62%4.65%4.24%3.63%1.19%0.99%
18.10%15.80%11.30%11.12%9.13%7.08%7.07%5.81%4.60%4.19%3.60%1.18%1.02%
100%100%
（2）债券交易情况
证券公司名称
国都证券有限责任公司 国金证券有限责任公司 渤海证券有限责任公司 中国银河证券有限责任公司 申银万国证券股份有限公司 中银国际证券有限责任公司 长城证券有限责任公司 德邦证券有限责任公司 国盛证券有限责任公司
债券成交金额（元）
74,094,407.20223,295,758.6091,760,047.20134,246,617.9032,207,287.1011,045,014.704,177,574.0043,167,163.0016,643,146.40630,637,016.10
占债券成交总额的比例
11.75%35.41%14.55%21.29%5.11%1.75%0.66%6.84%2.64%100%
合计
（3）债券回购交易情况
证券公司名称 国都证券有限责任公司 国金证券有限责任公司 渤海证券有限责任公司 债券回购成交金额（元）
656,000,000.001,376,600,000.00310,000,000.00143,300,000.00356,000,000.00
占债券回购成交总额的比例
17.74%37.22%8.38%3.87%9.62%
29
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
61阅读提醒您本文地址：
长城证券有限责任公司 德邦证券有限责任公司 国盛证券有限责任公司
合计
（4）权证交易情况
证券公司名称 渤海证券有限责任公司 国信证券有限责任公司 光大证券股份有限公司 合计
180,000,000.00620,000,000.0057,000,000.003,698,900,000.00
4.87%16.76%1.54%100%
权证成交金额（元）
27,881,084.871,553,060.3012,743,866.0262,698,123.37104,876,134.56
占权证成交总额的比例
26.59%1.48%12.15%59.78%100%
3.报告期内租用证券公司席位的变更情况
报告期内，减少广发证券股份有限公司上海席位1个、北京证券有限责任公司上海席位1个、中国科技证券有限责任公司上海席位1个、广发证券股份有限公司深圳席位1个、中银国际证券有限责任公司深圳席位1个。(www.61k.com）
九、报告期内刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的其他临时报告 序号
1 2 3 4 5
临时报告名称
关于变更公司住所的公告
关于所管理的部分证券投资基金运用基金财产
投资资产支持证券的公告
丰和价值证券投资基金2006年中期收益分配预告
丰和价值证券投资基金2006年中期收益分配公告
关于调整丰和价值证券投资基金基金经理的公告
披露日期 2006年4月27日 2006年6月29日 2006年8月8日
2006年8月24日 2006年10月24日
备注
含本基金
§10 备查文件目录
10.1备查文件目录
（1）中国证监会批准丰和证券投资基金设立的文件； （2）《丰和证券投资基金基金合同》； （3）《丰和证券投资基金招募说明书》； （4）《丰和证券投资基金基金托管协议》；
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； （6）报告期内丰和基金公告的各项原稿。
30
嘉实基金有限公司 嘉实基金管理有限公司
嘉实基金管理有限公司 丰和基金2006年年度报告
10.2 存放地点
北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司
10.3查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。(www.61k.com)投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800、 (010)65185566，或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2007年3月31日
31
61阅读提醒您本文地址：
二 : 嘉实基金管理有限公司的实力如何?现在嘉实理财稳健(070003)
嘉实基金管理有限公司的实力如何?
现在嘉实稳健(070003)的两位基金经理: 邹唯、忻怡的能力怎么样呢?
嘉实是一家实力很强的基金公司，目前管理着11支开放式基金和两支封闭式基金。网站首页链接：
嘉实稳健是一支很不错的基金，今年以来（至昨天）收益率为129.16%，数据链接：
三 : 嘉实基金管理有限公司(以下简称“公司”)基于对中国资本市场长期健康稳
心，拟于近期申购/ 认购公司旗下偏股型基金。［www.61k.com）现将相关事宜公告如下：
一、公司将出资5000 万元固有资金申购/认购旗下偏股型基金。其中：出资2000 万元认购
嘉实低价策略股票型基金，出资1000 万元申购嘉实领先成长股票型基金，出资1000 万元
申购嘉实医疗保健股票型基金，出资1000 万元申购嘉实沪深300ETF 联接基金（LOF），
并承诺上述基金至少持有1 年以上。
二、公司每位高级管理人员将出资50 万元申购旗下偏股型基金，并承诺至少持有1 年以上。
三、公司主动偏股型基金的基金经理将各自出资50 万元申购/认购自己管理的基金，并承
诺至少持有1 年以上。具体名单如下：
基金代码
基金名称
070099
嘉实优质企业股票型证券投资基金
070013
嘉实研究精选股票型证券投资基金
070017
嘉实量化阿尔法股票型证券投资基金
070019
嘉实价值优势股票型证券投资基金
070021
嘉实主题新动力股票型证券投资基金
070022
嘉实领先成长股票型证券投资基金070027
嘉实周期优选股票型证券投资基金
070032
嘉实优化红利股票型证券投资基金
000082
嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金
000711
嘉实医疗保健股票型证券投资基金
000751
嘉实新兴产业股票型证券投资基金
000985
嘉实逆向策略股票型证券投资基金
001036
嘉实企业变革股票型证券投资基金
001044
嘉实新消费股票型证券投资基金
001039
嘉实先进制造股票型证券投资基金
001416
嘉实事件驱动股票型证券投资基金001577
嘉实低价策略股票型证券投资基金
070001
嘉实成长收益证券投资基金
070002
嘉实增长证券投资基金
070003
嘉实稳健证券投资基金
070006
嘉实服务增值行业证券投资基金
070010
嘉实主题精选混合型证券投资基金
070011
嘉实策略增长混合型证券投资基金
070018
嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金
000414
嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
000595
嘉实泰和混合型证券投资基金
000585
嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金000870
嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金
000176
嘉实沪深300 指数研究增强型证券投资基金
四、公司将恢复嘉实增长混合基金的日常申购业务，为投资者提供更多选择。
特此公告。
嘉实基金管理有限公司
2015 年7 月6 日
61阅读提醒您本文地址：
四 : 诺 安 基 金 管理 有 限 公 司关 于 增 加 嘉实 财 富 管 理有 限 公 司
构 并 开 通 转换 业 务 及 开展 费 率 优 惠活 动 的 公 告
根据诺安基 金管理有限 公司 （以下 简称“本公 司” ） 与嘉实 财富管理有 限公司 （ 以 下 简
称“ 嘉实财富”） 签署的基金销售代理协议 ， 自 2015 年 11 月 25 日起， 本 公司新增 嘉实财富
为代销机构。(www.61k.com］具体适用基金：
序号 基金名称 基金代码
1 诺安平衡证券投资基金 320001
2 诺安货币市场基金 A 320002
3 诺安货币市场基金 B 320019
4 诺安先锋混合型证券投资基金 320003
5 诺安优化收益债券型证券投资基金 320004
6 诺安价值增长混合型证券投资基金 320005
7 诺安灵活配置混合型证券投资基金 320006
8 诺安成长混合型证券投资基金 320007
9 诺安增利债券型证券投资基金 A 320008
10 诺安增利债券型证券投资基金 B 320009
11 诺安中证 100 指数证券投 资基金 320010
12 诺安中小盘精选混合型证券投资基金 320011
13 诺安主题精选混合型证券投资基金 320012
14 诺安全球黄金证券投资基金 320013
15
诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基
金
320014
16 诺安保本混合型证券投资基金 320015
17 诺安多策略混合型证券投资基金 320016
18 诺安全球收益不动产证券投资基金 320017
19 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金 320020
20 诺安双利债券型发起式证券投资基金 320021
21 诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金 320018
22 诺安研究精选股票型证券投资基金 320022
23 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金 000066
24 诺安天天宝货币市场基金 A 000559
25 诺安天天宝货币市场基金 E 000560
26 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金 A 000538
27 诺安聚利债券型证券投资基金 A 000736
28 诺安聚利债券型证券投资基金 C 000737
29 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 A 000714
30 诺安新经济股票型证券投资基金 000971
31 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金 000151
32 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金 000235
33 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 A 000201
34 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金 000510
35 诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资基金 001020
36 诺安低碳经济股票型证券投资基金 001208
37 诺安中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 001351
38 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 A 001411
39 诺安先进制造股票型证券投资基金 001528
40 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 163209
41 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ） 163208
42 诺安利鑫保本 混合型证券投资基金 002137
43 诺安景鑫保本混合型证券投资基金 002145
自 2015 年 11 月 25 日起， 投资者可在 嘉实财富的营业网点办理上述 基金的开户、 申购、
赎回等业务， 进行相关信息查询并享受相应的售后服务 。 具体办理程序请遵循 代销机构的规
定。
本公司将同时在嘉实财富开通指定基金的转换业务及 开展基金申购费率优惠活动 ， 具体
如下：
1 、 基 金转 换业 务
自 2015 年 11 月 25 日起 ，投资者可在嘉实财富 的营业网点办理本公司前述基金中除诺
安全球黄金证券投资基金、 诺安全球收益不动产证券投资基金以外， 可参与转换的基金之间
的转换业务。
基金转换业务的规则、 费用及计算方法请参见各基金最新的招募说明书及本公司已刊登
的各基金办理转换业务的相关公告。
2 、 费 率优 惠活 动
自 2015 年 11 月 25 日起 ，投资者通过 嘉实财富的营业网点申购本公司前述基金， 申购
费率不设折扣限制， 具体折扣费率以 嘉实财富页面公示为准， 敬请投资者留意 嘉实财富的有
关公告。 优 惠前申购费率为固定费用的， 则按原费率执行， 不再享有费率折扣。 原费率指各
基金法律文件中规定的标准费率。
费率优惠期限内， 如本公司新增通过 嘉实财富代销的基金产品， 则自该基金产品开放申
购当日起，将同时开通该基金上述优惠活动。
优惠活动期间， 业务办理的具体程序以代销机构的有关规定为准。 优惠活动的具体规定
如有变化，敬请投资者留意代销机构的有关公告。
重要 提 示：
1 、本优惠活 动仅适用于本公司产品在代销机构申购业务的手续费。
2 、 活动期间 ， 业务开始或结束办理的具体时间及具体程序 以代销机构的有关规定为准，
如有变动，敬请投资者留意代销机构的有关公告。
3 、诺安信用 债券一年定 期开放债券 型证券投资 基金、 诺安 稳固 收益一 年定期开 放 债 券
型证券投资基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安裕鑫收益两年定期
开放债券型证券投资基金为定期开放型基金， 目前均处于封闭期， 其开放日以及开放日办理
申购、赎回、转换及定投等相关业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。
4 、诺安泰鑫 一年定期开放债券型证券投资基金第二个开放期时间为 2015 年 11 月 26
日至 2015 年 12 月 10 日， 开放期内本基金将接受申购、赎回业务申请 ，相关业务的具体事
宜见基金管理人发布的相关公告。
5 、 诺安利鑫 保本混合型证券投资基金 目前处于募集期间， 募集时间 为 2015 年 11 月 19
日至 2015 年 12 月 16 日， 相关业务的具体事宜见基金管理人发布的相关公告。
6 、诺安景鑫 保本混合型证券投资基金 将于 2015 年 11 月 26 日至 2015 年 12 月 23 日进
入募集期间，相关业务的具体事宜见基金管理人发布的相关公告。
7 、本公司承 诺以诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金财产，但 不保证基 金 一 定
盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、 招募说
明书等文件。
8 、本公告的 解释权归本公司所有。
投 资 者 可以通 过 以 下途径 咨 询 有关情 况 ：
1. 嘉实财富 管理有限公司
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
2 ．诺安基金 管理有限公司
客户服务电话：400-888-8998
网址：www.lionfund.com.cn
特此公告。
诺安基金管理有限公司
二○一五年十一月二十五日
本文标题：嘉实基金管理有限公司-嘉实基金管理有限公司61阅读| 精彩专题| 最新文章| 热门文章| 苏ICP备13036349号-1