一 : 企业新三板挂牌流程全记录
? 2013年12月13日,国务院颁布《关于中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发[2013]49号),规定境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份。至此新三板扩容问题尘埃落到,并在全国范围内迅速展开。随着第一批260余家企业在新三板集中挂牌,至目前在新三板挂牌的企业已有660余家。第一资本团队在研究及分析多家挂牌企业法律意见书及公开转让说明书的基础上,对企业新三板挂牌的流程及时间进行了归纳及总结,以期为拟在新三板挂牌的企业及相关中介提供借鉴及参考:二 : 新三板挂牌流程及具体步骤指南
新三板挂牌流程及具体步骤
新三板”市场特指中关村(7、11,-0、07,-0、97%)科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统,因进入该系统的挂牌企业多为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司(俗称“老三板”),故形象地称为“新三板”,是国家科技部、中国证监会(以下简称“”证监会)、中国证券业协会(以下简称“协会”)、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中关村管委会落实党中央、国务院科技创新战略,以金融创新促进科学技术创新、助力成长性高新企业,完善我国多层次资本市场的重大举措。(www.61k.com)
2006年1月23日,世纪瑞尔(27、850,-0、09,-0、32%)(430001)和中科软(430002)登陆新三板,开启了中国资本市场的新篇章,新三板作为场外资本市场的典范,从此风生水起,以星星之火可以燎原之势在科技界、产业界和证券市场引起了巨大的反响,得到了各地高新园区的关注和广大中小企业的翘首以盼。究其原委,不外乎新三板审批时间短、挂牌程序简便等特色,更确切的说是新三板吻合了中小企业发展成长的轨迹,以一种易于适用的方式而倍受青睐。
根据现行法律法规的规定,主板、中小板和创业板的股票上市发行实行审核制,企业登陆主板、中小板、创业板,都要向证监会上报申请材料,业经发行审核委员会审核通过方可,这就意味着上市的时间成本、人力成本和费用成本均较为昂贵,而根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》(以下简称“试点办法”)和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》(以下简称“挂牌业务规则”)等相关规定,新三板市场在协会的严格监管下,实行备案制,形成了以协会自律性管理为主导,政府及券商相配合的多层次监管体制。
备案制,主要体现在如下几个方面
公司申请挂牌须取得地方政府出具的《试点资格确认函》并由具备推荐主办券商业务资格的券商(以下简称“主办券商”)向协会推荐;
挂牌条件中未设置规模、盈利指标等硬性要求,公司是否满足挂牌条件,主办券商享有较大的自主判断权;
主办券商需对拟挂牌公司进行尽职调查、召开内核会议,并决定是否向协会推荐备案;
协会对备案文件进行严格的书面审查,承担主要的监管职责;
公司挂牌后,主办券商履行持续信息披露义务,负有较大的推荐责任。
备案制的特点是挂牌过程中,主办券商享有主导权和判断权,主办券商的内核会议类似发行审核委员会,内核会议依据《公司法》、《试点办法》等法律法规核查拟挂牌公司的《招股说明书》、《尽职调查报告》等备案文件的可靠性、完整性及合法合规性,并决定是否向协会推荐。拟挂牌公司自身的质地优良,行业发展前景、科技创新性、成长性和盈利能力的利好是拟挂牌公司的制胜之处,主办券商的有力推荐则是助推剂,二者有效结合,对于公司顺利挂牌至关重要。
挂牌 新三板挂牌流程及具体步骤指南
新三板业务的挂牌流程,主要分为以下步骤
1、股份制改造
新三板市场主要以非上市股份有限公司为主,目前尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序。[www.61k.com]根据《试点办法》的要求,拟挂牌公司需成立满两年,为保证公司业绩的连续性,拟挂牌公司应以股改基准日经审计的净资产值整体折股即由有限公司整体变更为股份公司。
2、主办券商尽职调查
尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则,通过实地考察等方法,对拟挂牌公司进行调查,有充分理由确信公司符合试点办法规定的挂牌条件以及推荐挂牌备案文件真实、准确、完整的过程。
主办券商针对拟挂牌公司设立专门的项目小组,至少包括注册会计师、律师和行业分析师各一名,并确定项目小组负责人。项目小组制定项目方案,协调其他中介机构及拟挂牌公司之间的关系,跟进项目进度。资产评估公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后,项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》、《法律意见书》等文件,根据《主办券商尽职调查工作指引》,以财务、法律和行业三个方面为中心,开展对拟挂牌公司内部控制、财务风险、会计政策稳健性、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项的尽职调查,发现问题,梳理问题,理顺关系,与拟挂牌公司、中介机构通力合作,彻底解决拟挂牌公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等问题,建立健全公司法人治理结构,规范公司运作,协助公司制定可行的持续发展战略,帮助企业家树立正确的上市和资本运作观念,把握企业的营利模式、市场定位、核心竞争力、可持续正常潜力等亮点并制作《股份报价转让说明书》、《尽职调查报告》及工作底稿等申报材料。
3、证券公司内核
这是新三板挂牌的重要环节,主办券商内核委员会议审议拟挂牌公司的书面备案文件并决定是否向协会推荐挂牌。
主办券商新三板业务内核委员会对前述项目小组完成的《股份报价转让说明书》及《尽职调查报告》等相关备案文件进行审核,出具审核意见,关注项目小组是否已按照《尽职调查工作指引》的要求对拟推荐公司进行了勤勉尽责的尽职调查;发现拟挂牌公司存在的仍需调查或整改的问题,提出解决思路;同意推荐目标公司挂牌的,向协会出具《推荐报告》。
4、报监管机构审核
这是新三板挂牌的决定性阶段,中国证券业协会审查备案文件并做出是否备案的决定。
通过内核后,主办券商将备案文件上报至协会,协会决定受理的,向其出具受理通知书,自受理之日起五十个工作日内,对备案文件进行审查,核查拟挂牌公司是否符合新三板试点办法和挂牌规则等规定,如有异议的可以向主办券商提出书面或口头的反馈意见,由主办券商答复。无异议的,则向主办券商出具备案确认函。
挂牌 新三板挂牌流程及具体步骤指南
协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的,受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算。[www.61k.com]
协会对备案文件经多次反馈仍有异议,决定不予备案的,应向主办券商出具书面通知并说明原因。
5、股份登记和托管
依据《试点办法》的要求,投资者持有的拟挂牌公司的股份应当托管在主办券商处,初始登记的股份应托管在主办券商处。推荐主办券商取得协会备案确认函后,辅助拟挂牌公司在挂牌前与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记服务协议,办理全部股份的集中登记。
综观来看,新三板的挂牌速度较快,通常意义上讲,如拟挂牌公司需进行股改的,大约需要2-3个月;主办券商进场尽职调查及内核大约1-2个月;协会审查(包括反馈时间)需要2个月;经协会核准后可以进行股份登记挂牌,全部流程预计需要半年左右的时间,当然,如果企业自身存在法律或财务等某方面的障碍需要整改的,前述时间会随着整改进度而有所调整。
新三板为迎合中小企业成长发展的融资需求而创设,以北京中关村高新技术园区为试点形成了场外资本市场的典范,发展初期以备案制和简便的挂牌流程而引领风骚,随着经验的积累和技术的发展,会逐渐在全国其他高新园区乃至全国范围的中小企业大力推广,新三板的制度在实践中不断的完善趋于成熟,其发展也不会仅仅局限于一时的惹火,而是会越走越远,造福更多的中小企业!
三 : 招标挂网知识及操作流程
简述招标挂网知 识及操作流程
招标部 2013.05
一、招标、挂网的概念
医药招标的概念
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概念:是公开一定范围内医疗机构临床用药 的采购条件和要求,由众多医药生产企业或 医药经营代理企业参加投标,按质量价格比 优化的原则选择交易对象的市场交易行为。
药品挂网的概念
所谓“挂网”,就是把药品采购的信息挂 在互联网上,是政府部门为药品交易搭建的 一个专门用于药品集中招标采购的“网络交 易平台”。挂网采购本质上属于网上竞价采 购。
什么叫做药品招投标?
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根据《关于印发医疗机构药品集中采购工作规范的通知》 (卫规财发〔2010〕64号)(2010年7月7日) 定义: 以政府主导、以省(区、市)为单位的药品招标机构通过网 上药品集中采购平台将医疗机构临床用药集中采购目录药品 进行招标,邀请国内药品生产企业或进口药品总代理商在规 定时间、地点参与投标,由生产企业直接配送或经营企业配 送的一种交易行为。
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药品招投标简介
招标机构
投 标
招 标
生产企业
委托配送
经营企业
配 送
医疗机构
招标、挂网的主要区别
招 标 挂 网
招标主体 投标主体
经办机构 组织单位 配 送
以医疗机构为主导 批发企业、生产企业
代理机构 省、市(地)两级政府、 医疗机构 不限
以政府为主导 生产企业
政府建立采购工作领导机构、工 作机构和采购平台 省(区、市) 原则上只允许委托一次。如被委 托企业无法向医疗机构直接配送 时,经省级药品集中采购管理部门 批准,可委托其他企业配送
二、药品集中采购的不同阶段
1、2000-2005年,以地市为单位进行集中招 标采购为主 ? 2、2006-2008,以地市、省为单位进行集中 采购 ? 3、2009年起,以省为单位进行药品集中采 购
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三、招标挂网的意义
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我们为什么投标?? ——药品招标是医院销售的前提!
医院采购药品,必须从中标目录中选择,我们药品如果进入 医院,必须先中标,这是我们销售的前提。 而高价中标则是我们追求的方向,因为只有高价中标才 有市场竞争力,才能保证卫材和分销商合理的利润空间。 ----招标失败意味着药品无法在医院销售
四、招标挂网信息的收集
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招标专业网站:各省市的招标信息官方网站,华招、药招、 百度虫 实际上官网获得的信息已经是相对滞后。文件已经定稿,规 则已经确定。企业只能被动的按照规则进行投标工作。 理想状态:文件起草时,影响招标规则的制定(对企业要求 高,一般是大型企业、外企、当地有影响力的商业)
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代理商、商业公司的通知 地区投标,当地大型企业对这方面的信息
获得具 有超前性。商业公司会提前通知代理品种的企业, 进行准备工作。
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一般企业没有大型企业的实力,能够借助商业公司 的力量,达成企业本身无法实行的目标。
公司办事处的信息
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五、招标挂网的准备工作
准备工作: 1、办理物价 由于各省招标对药品物价的要求不一,应结合 招标机构的要求合理应对。投标药品,属于政府定 价范围、企业自主定价或是当地医保,如有要求应 提前在当地进行物价备案
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2、落实招标药品范畴
在正式的投标流程开始前,通常情况下 招标人会公布此次招标采购的药品目录。 因此要及时关注网站公告,查询公司品种 是否在目录中,如果不在,及时进行增补。
六、招标挂网的流程
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标书的构成内容:
投标邀请函 招标流程及时间表 招标采购人 投标文件的制作要求 药品采购目录 质量层次、限价、竞价规则 中标入围规则
药品招标几个重要概念介绍
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采购人 二三级医院、基层医疗卫生机构(卫生院、社区卫生中心) 质量层次 专利(国外)、原研、单独定价、大型企业、进口、国产GMP。 基准价(限价) N省平均价、N省最低价、零售价格/1.15、全国最低价 竞价组 按通用名、剂型、规格、质量层次来区分进行竞价的产品组 议价 专家面对面、网上议价、同竞价组少于3个(通常) 竞价 价格PK、综合分PK、入围比例、同竞价组3个及以上(通常)
药品招投标工作流程
采购公告、文 件发布
生产企业领 取用户名
企业网上维护、 资料递交
质量层次、限 价公示
专家评审
竞价/议价流程
报价解密
生产企业澄清 及确认
公布中标结果
企业网上点击 配送商
医院勾标、 确标
进药
招标流程简介
——18个招标步骤
1
招标规则解读 产品基准价的计算
7
招标议价管理
13
采购目录核对增补
2 3
基准价的核对与申诉
8 9
中标结果核对 及申诉 网上点击配送关系
14 15
制定招标配送方案
制定报价方案及审批
网上信息填写维护
4 5
网上报价及截屏
10 11
医院勾标与确标
16 17
投标资料制作装订
网上解密及截屏
制定落标产品 增补方案 经验分享及总结 报告
信息审核结果核对 与申诉
6
制作纸质报价单
12
18
招标纸质资料的准备
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企业资料(营业执照、生产许可证、组织机构代码证、GMP、 纳税表、注册证)
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产品资料(注册证、批件、质量标准、药检、说明书、物价)
委托资料:法人委托书、企业基本情况表、产品基本情况表、 报价确认表等等
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资料要求:清晰、整洁、美观、无错别字,按时递交
网上信息的操作
1、网上
资料的填报:基本就是准备的纸质资 料文件内容录入到招标系统,形成电子档案。 ? 2、网上报价、中标价确认:规定时间内按照 要求填报 ? 3、配送商的点击。
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要求:准确、准时
影响产品中标的原因
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限价过低 质量层次(GMP、原研、专利、首仿、质量标准起 草单位) 产品资质不合格 主观操作失误(报价解密、未按时递交资料等)
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企业的销售规模、历史信誉、产品质量等等
产品落标了怎么办??
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积极申诉、争取增补挂网
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新产品备案采购
招标中的主要任务
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维护产品高质量层次——专利、原研、单独定价 力求产品较高中标价格 1. 维持历史中标价 2. 高于公司底线价 3. 高于全国最低价 争取投标产品全部中标 争取落标产品备案采购成功
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四 : 小i机器人将挂牌新三板 首发智能机器人操作系统
(原标题:小i机器人将挂牌新三板首发智能机器人操作系统)
大智慧通讯社在近期举行的中国国际工业博览会上获悉,小i机器人将于年底挂牌新三板,并与11月6日将正式对外发布国内首套智能机器人操作系统,该操作系统可以使普通的机器人和硬件设备获得来自云端的智能思考及多种智能交互能力。(www.61k.com]
小i机器人副总裁梅莉向大智慧通讯社透露,小i机器人可能将于年底挂牌新三板,但是具体时间和细节暂不清楚。
大智慧通讯社在展会现场了解,小i机器人部分产品已经在交通银行等企业进行试用,且反响较好。从2006年开始,小i机器人为超过1000家大中企业、几十万小企业及开发者提供服务,占据了智能客服90%的市场份额。
小i机器人一直专注于智能机器人核心语义交互技术的研发和产业应用,建立了包括学习体系、知识表示、语义理解和推理以及上层应用的完整架构,并针对不同领域相继推出企业级、标准级、SaaS产品和多种解决方案,具有为广大的企业输送来自云端的、强大的类人智能交互服务能力,并建立了全球最大的智能机器人云服务平台。
2013年、2014年、2015年1-5月,上海智臻智能网络科技(小i机器人)分别实现营业收入1239.11万元、4192.46万元、1052.43万元,实现净利润-1175.79万元、-3583.79 万元、-4669.14万元。不过值得注意的是,受制于智能化技术成熟度、消费习惯、智能化成本等因素,智能机器人在各行业的渗透率仍处于较低水平,市场远未打开。
机器人产业在二级市场备受青睐,新三板也成为中小型国产机器人企业掘金的新矿点,企业登录新三板的热情高涨。此前就有包括拓斯达、伯朗特、华意隆、沃迪装备、行健智能、科慧科技以及林克曼等在内的工业机器人企业都已纷纷挂牌。
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五 : 驴妈妈母公司终止新三板挂牌 正谋划其他资本动作
凤凰科技讯(作者/白杨)昨日晚间,驴妈妈旅游网母公司景域文化发布公告称,拟终止公司的新三板挂牌。
景域文化终止新三板挂牌
景域集团董事长、驴妈妈创始人洪清华在发给员工的内部信中表示,终止挂牌,是为了公司战略发展需要和为下一步更大更远资本运作服务。
资料显示,景域文化于2015年12月22日在新三板挂牌,主营业务包括线上线下两大板块,其中线上业务以旅游产品在线销售为主,拥有门票、目的地游、国内游、出境游及商旅综合在内的多种业务;线下业务主要包括旅游规划、旅游营销及景区运营等。
洪清华在信中还透露,公司将在不久后,通过另一种形式再与资本平台相聚。其还指出,世界上伟大的企业,既要依靠内生力量的增长,更要依靠外部资本力量的扩张并购。由此可推测,景域集团接下来或将有其他资本动作。
附洪清华致景域员工内部信:
亲爱的景域同事们:
大家新年好!2017年第一个工作日,我们做出了一个重要决定:景域文化申请终止新三板挂牌,为了公司战略发展需要和为下一步更大更远资本运作服务。今天下午董事会已经全票通过决议,接下来还要通过股东会决议和获得全国中小企业股转系统的批准。
新三板挂牌上市的一年多时间里,丰盛控股、华策影视、村华中景等知名企业和投资机构成为景域文化新的股东,融资达11.8亿元,是新三板融资金额最多的互联网公司之一。感谢新三板,让中国互联网企业得到国内资本的青睐,让景域文化迈向新台阶。一年来,景域集团取得高速发展,企业管理更加规范,六家公司各个板块业绩突出,2016年上半年集团总体财务收入同比增长163%,全年增长超过130%,关键是更多赢得了客户的尊重和口碑,在专业机构评选的中国互联网百强企业中景域驴妈妈位列新三板所有互联网公司的第一名。相对于我们远大目标来说,这些成绩只是我们的起点,凡是过去,皆为序章。
短暂分别是为了更好重逢。此次申请终止新三板挂牌,是为了更大更远,为了不久后的另一种形式与资本平台的相聚。世界上伟大的企业,既要依靠内生力量的增长,更要依靠外部资本力量的扩张并购。“新故相推,日生不滞”。2017年,景域集团要在2016年基础上全面实施“合纵连横”、“饱和攻击”、“企业建设”、“资本助力”四大战略,通过IP矩阵深度推行“一圈两化”:景域旅游O+O生态圈,旅游产业链服务一体化,产融结合一体化。我们将深度践行“以客户为中心,以奋斗者为本,以协作促效率”的景域核心价值观,为五年内成为最受尊重的世界级旅游集团而砥砺前行。
我们已然很好,我们可以更好!
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