一 : 公司文件管理制度

文件管理制度

1、目的:

为了控制公司文件发放的适当范围、作废文件的及时回收，确保各部门、车间所使用的公司文件的有效性，特制定本规定。（www.61k.com)

2 、文件的发放：

2.1各部门需要发放实施的文件，必须将文件打好以电子文档的方式交综合部，并附部经理书面写明发放范围、发放时间并签名后送综合部，由综合部主任安排文件发放人予以发放。

2.2发放到各部门的所有文件，由部门负责人签字接收。如部门负责人不在，由部门在场人员签名代收。代收人必须负责及时将文件转给部门负责人。需个人接收的文件由个人亲自签字接收。

2.3需发放到主管以下管理、辅助人员和职工的文件，发放人只需发放到相关主管人员，再由主管安排发放到相关个人。

3、文件的更改：

3.1任何原因造成文件的个别字句需要更改，且更改后不影响整个文件版面的整洁美观，由原编制形成的部门负责人书面写明更改位置和如何更改，连同编制形成部门负责人的私章送原发放人，由原发放人根据原发放范围及存档予以更改。

3.2文件发放人根据更改字数多少和繁简情况，可到现场为原件人更改，也可以收回后予以更改，再返还给原收件人。但在更改时必须用双线划掉原字句，在划掉的字句对应上方行距空间写上新字句，并在更改处盖上原编制形成部门负责人的章。

4、文件的换页：

4.1任何原因造成文件单页大面积修改，需换页的，由原编制形成将需修改页面进行修改并以电子文档方式传人事行政部，并由其部门负责人书面写明换页情况送原文件发放人，由原文件发放人根据原发放范围予以换页。

4.2所有需换页的文件，由文件发放人统一换页并注明执行时间，将原页销毁。

5、文件的回收、作废：

5.1因公司制度汇总、部门调整、规划变化等原因，造成原文件内容与新文件内容重复、冲突而失效的，由汇总部门或新文件编制形成部门负责人，安排原发放人予以回收。

5.2每年12月下旬，由人事行政部通知各部门，对本年度平时未统一回收的文件、报表等无效材料清理回收一次。并由人事行政部统一安排销毁。

文件管理制度 公司文件管理制度

6、其它规定：

6.1任何部门以公司名义形成的文件讨论稿或正式稿，必须发放到董事长、总经理、财务部经理等公司各职能部门负责人及其他相关联人员，以便了解公司政策方向，根据公司各方面情况系统地进行修改，确保接口部门的相互配合。［www.61k.com］

6.2无论部门或公司发放的文件在发放前都必须在档案室存档备案。

6.3任何文件相关部门负责人接收后必须领学或传达应执行的员工，认为有必要复印下发到相关员工时，须向原发放部门提出申请，由原发放部门复印按发放程序予以发放。不得私自复印下发，避免文件使用范围失控，造成有效和无效版本的混淆。

6.4所有换页或作废文件属存档的或相关部门需留存备查证明的，发放人只需盖上作废章即可，不予收回，但档案管理员必须在“作废文件”档案栏目登记注明，妥善保管，以便备查。

6.5发放文件属讨论稿的，讨论人组织讨论结束后须按时交文件编制形成部门。

6.6文件发放人必须将已使用的“文件发放回收登记表”按年度装订成册，妥善保管，以便备查或回收时使用。保存期限为1年。

7、任何人未经董事长（总经理）批准，不得将公司文件私自提供给公司以外人员。则除承担100元罚款外，对由此造成的一切后果负责。

批准/日期: 审核/日期: 编制/日期:杨佳惠2010.04.24

二 : 公司管理制度汇编

职能部门管理职责

职能部门管理职责

1.目的

为了明确各职能部门工作职责，提高工作效率，确保职责分工合理有效，并能在公司内传达，特制定本文件。（www.61k.com)

2.范围

2.1本文件规定了职能部门的部门职责，岗位职责和安全职责（简称为“一岗双责”）。

2.2本文件适用于公司各职能部门，包括总经理工作部、党群工作部、人力资源部、生产经营部、质量安全部、资产财务部。

3.职责

3.1总经理及管理层成员负责明确各职能部门的职责和权限。

3.2党群工作部负责对各职责部门职责权限的执行情况进行监督。

3.3人力资源部负责组织培训、宣传，在公司内传达部门、岗位职责、权限及相互关系。

4.职责内容

4.1部门职责

4.1.1总经理工作部

1）负责公司文件控制与记录控制的归口管理，负责公司管理性行政文件的文档管理。

2）负责公司内部协商与沟通的管理。

3）负责部分支持性服务设施（包括车辆、办公设施等）的采购、使用维护保养等的管理，负责车辆及驾驶员的安全管理。

4）负责办公区域工作环境的管理。负责组织办公、后勤等活动中环境因素的识别、评价，以及危险源的辨识与评价。

5）负责公司应遵守的法律法规及其他要求的收集、获取、传达以及更新的管理；负责定期组织评价公司适用的法律法规及其他要求的符合性。

6）负责与本部门相关的管理体系过程的有效运行与控制。

7）负责本部门以顾客为关注焦点原则的理解、确定与贯彻实施。负责管理方针的理解、贯彻和实施，努力实现管理方针。

8）负责建立本部门管理目标、指标和管理体系有关过程的策划并加以实施。

9）负责执行本部门及有关人员的职责、权限的规定。

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职能部门管理职责

10）负责本部门管理评审资料的准备，参与管理评审并实施改进。（www.61k.com）

11）负责协助人力资源部开展人员的培训，提出本单位人力资源的配备和培训需求，参加培训活动，负责本部门人力资源的管理和培训。

12）负责积极配合内部审核工作，并实施相应的纠正措施和改进。

13）负责主控过程的过程监视和测量的策划实施，负责纠正措施的制定和实施。

14）负责与本单位有关数据的确定、收集、分析、传递、评价、改进和提高。

15）负责相关改进内容的策划及纠正、预防措施的制定和实施。

16）发生应急事件时，履行应急预案中的相应职责。

17）负责对各部门、各单位道路交通一般事故的调查处理过程的监督及结果的审核，配合较大及以上事故的调查、处理。

4.1.2党群工作部

1）负责以顾客为关注焦点过程的有关组织管理协调工作。

2）负责顾客满意信息的收集、整理、分析和传递，并根据顾客信息，督促管理体系、过程和产品的改进。

3）负责与本部门相关的管理体系过程的有效运行与控制。

4）负责与本部门有关过程文件的编制及有关体系文件记录的管理和实施。

5）负责管理方针的理解、贯彻和实施，努力实现管理方针。

6）负责建立本部门管理目标、指标和管理体系有关过程的策划并加以实施。

7）负责执行本部门及有关人员的职责、权限和沟通的规定。

8）负责本部门管理评审资料的准备，参与管理评审并实施改进。

9）负责协助人力资源部开展人员的培训，提出本单位人力资源的配备和培训需求，参加培训活动，负责本部门人力资源的管理和培训。

10）负责积极配合内部审核工作，并实施相应的纠正措施和改进。

11）负责主控过程的过程监视和测量的策划实施，负责纠正措施的制定和实施。

12）负责与本单位有关数据的确定、收集、分析、传递、评价、改进和提高。

13）负责相关改进内容的策划及纠正、预防措施的制定和实施。

14）负责参与员工劳动保护，负责员工职业病防治的监督管理。

15）负责发生应急事件时，履行应急预案中的相应职责。

16）负责与本部门主管过程相关的法律法规及其他要求的获取、传达及更新。

17）负责协助总经理工作部定期对所主管过程适用的法律法规及其他要求的符合性进行评价。

4.1.3人力资源部

1）负责人力资源的管理和控制，负责员工顾客要求意识、健康安全意识和环境保护意识的培训及管理方针的宣传和履行岗位、安全职责的教育。

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职能部门管理职责

2）负责劳动保护的管理和控制，负责维护员工在生产劳动中的合法权益，组织员工健康体检、女工保护、劳动防护用品发放、员工工伤保险等的管理。(www.61k.com]

3）负责与本部门相关的管理体系过程的有效运行与控制。

4）负责与本部门有关过程文件的编制及有关体系文件记录的管理和实施。

5）负责本部门以顾客为关注焦点原则的理解、确定与贯彻实施。

6）负责管理方针的理解、贯彻和实施，努力实现管理方针。

7）负责建立本部门管理目标和指标、管理体系有关过程的策划并加以实施。

8）负责执行本部门及有关人员的职责、权限和沟通的规定。

9）负责本部门管理评审资料的准备，参与管理评审并实施改进。

10）负责积极配合内部审核工作，并实施相应的纠正措施和改进。

11）负责主控过程的过程监视和测量的策划实施，负责纠正措施的制定和实施。

12）负责与本单位有关数据的确定、收集、分析、传递、评价、改进和提高。

13）负责相关改进内容的策划及纠正、预防措施的制定和实施。

14）负责发生应急事件时，履行应急预案中的相应职责。

15）负责与本部门主管过程相关的法律法规及其他要求的获取、传达及更新。

16）负责协助总经理工作部定期对所主管过程适用的法律法规及其他要求的符合性进行评价。

4.1.4生产经营部

1）负责管理体系技术性文件（技术资料、技术标准等）的编制审核、实施和更改的管理。

2）负责生产设备设施的归口管理，负责计划、采购、使用、维护等管理。

3）负责产品实现策划的监督审核管理。

4）负责建立并组织实施与顾客有关的过程，负责了解顾客需求，组织产品有关要求的评审，实施与顾客的沟通。

5）负责采购过程的归口管理，负责对供方的调查，组织评价，组织实施采购及采购产品的检验。

6）负责劳务供方的管理，负责组织劳务供方的招标及合格劳务供方的定期评价。

7）负责生产和服务提供的归口管理，负责管理各生产单位组织生产运行，并对生产和服务提供过程的控制。

8）负责与本部门相关的管理体系过程的有效运行与控制。

9）负责与本部门有关过程文件的编制及有关体系文件记录的管理和实施。

10）负责本部门以顾客为关注焦点原则的理解、确定与贯彻实施。

11）负责管理方针的理解、贯彻和实施，努力实现管理方针。

12）负责建立本部门管理目标、指标和管理体系有关过程的策划并加以实施。 3

管理制度汇编 公司管理制度汇编

职能部门管理职责

13）负责执行本部门及有关人员的职责、权限和沟通的规定。(www.61k.com]

14）负责本单位管理评审资料的准备，参与管理评审并实施改进。

15）负责协助人力资源部开展人员的培训，提出本单位人力资源的配备和培训需求，参加培训活动，负责本部门人力资源的管理和培训。

16）负责顾客满意信息的传达及实施改进。

17）负责积极配合内部审核工作，并实施相应的纠正措施和改进。

18）负责主控过程的过程监视和测量的策划实施，负责纠正措施的制定和实施。

19）负责与本单位有关数据的确定、收集、分析、传递、评价、改进和提高。

20）负责相关改进内容的策划及纠正、预防措施的制定和实施。

21）负责发生应急事件时，履行应急预案中的相应职责。

22）负责与本部门主管过程相关的法律法规及其他要求的获取、传达及更新。

23）负责协助总经理工作部定期对所主管过程适用的法律法规及其他要求的符合性进行评价。

4.1.5质量安全部

1）负责按照三个标准的要求策划建立文件化的一体化管理体系，并监督和协调管理体系的实施和保持，并持续改进其有效性。

2）负责管理体系文件和记录的组织编制和更改。负责与本部门有关过程文件的编制及有关体系文件记录的管理和实施。

3）负责具体组织管理评审输入资料及对采取的决定和措施实施跟踪验证。

4）负责公司特种设备的监督管理。

5）负责生产现场环境的管理。

6）负责组织危险源辨识和风险评价，确定重要危险因素，组织采取控制措施，降低风险。

7）负责组织生产运行活动中环境因素的识别与评价。

8）负责生产运行过程中职业健康安全的监督管理，负责消防安全管理。

9）负责识别公司潜在事故或紧急情况，组织编制应急预案，并定期组织演练。

10）负责组织公司绩效的监测和测量。

11）负责对各部门、各单位生产安全一般事故的调查处理过程的监督及结果的审核，配合较大及以上事故的调查、处理。负责不合格的控制，负责收集体系运行信息，组织改进策划，提出纠正、预防措施要求，并组织实施、跟踪和验证。

12）负责参与员工劳动保护，负责特种作业人员的监督管理，负责劳动防护用品使用的监督管理。

13）负责安全投入费用的计划、监督使用的管理。

14）负责监视和测量装置配备和控制的监督管理。

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职能部门管理职责

15）负责测量分析和改进的归口管理，负责内部审核的组织实施，负责组织过程的监视和测量，负责组织产品的监视和测量。[www.61k.com）

16）负责组织数据分析的实施。

17）负责本部门以顾客为关注焦点原则的理解、确定与贯彻实施。

18）负责管理方针的理解、贯彻和实施，努力实现管理方针。

19）负责建立本部门管理目标和指标并加以实施。

20）负责执行本部门及有关人员的职责、权限和沟通的规定。

21）负责协助人力资源部开展人员的质量、职业健康安全、环境培训，提出本单位人力资源的配备和培训需求，参加培训活动，负责本部门人力资源的管理和培训。

22）负责与本部门主管过程相关的法律法规及其他要求的获取、传达及更新。

23）负责协助总经理工作部定期对所主管过程适用的法律法规及其他要求的符合性进行评价。

4.1.6资产财务部

1）负责组织基础设施的监督管理工作。

2）负责与本部门相关的管理体系过程的有效运行与控制。

3）负责与本部门有关过程文件的编制及有关体系文件记录的管理和实施。

4）负责本部门以顾客为关注焦点原则的理解、确定与贯彻实施。

5）负责管理方针的理解、贯彻和实施，努力实现管理方针。

6）负责建立本部门管理目标、指标和管理体系有关过程的策划并加以实施。

7）负责执行本部门及有关人员的职责、权限和沟通的规定。

8）负责本单位管理评审资料的准备，参与管理评审并实施改进。

9）负责协助人力资源部开展人员的培训，提出本单位人力资源的配备和培训需求，参加培训活动，负责本部门人力资源的管理和培训。

10）负责积极配合内部审核工作，并实施相应的纠正措施和改进。

11）负责与本部门有关数据的确定、收集、分析、传递、评价、改进和提高。

12）负责相关改进内容的策划及纠正、预防措施的制定和实施。

13）负责安全投入费用的监督管理。

14）负责发生应急事件时，履行应急预案中的相应职责。

15）负责与本部门主管过程相关的法律法规及其他要求的获取、传达及更新。负责协助总经理工作部定期对所主管过程适用的法律法规及其他要求的符合性进行评价。

4.2职能部门岗位职责

4.2.1总经理工作部经理岗位职责

1）主持本部门的日常工作，制定本部门管理制度及相关规定，对部门工作进行 5

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职能部门管理职责

组织、协调和检查。［www.61k.com]

2）负责公司接待、保卫、行政后勤工作，负责公司内外关系的协调与交流等工作。

3）负责收集或通过调研获取各种政策动向、市场信息和业务发展动态，为公司领导提供参考。

4）负责公司各种决议、决策和公司领导的指示、批示的督办工作，检查各部门、各单位落实、执行情况。

5）负责本部门员工的日常管理与调配，根据有关制度对部门员工的工作进行考核和评价。

4.2.2总经理工作部主任秘书岗位职责

1）在总经理工作部经理的领导下，协助经理开展工作。

2）负责公司工作报告、领导讲话等重要材料的拟稿工作。

3）负责政策法规、信息动向的收集与整理，为领导决策提供依据。

4）负责本公司各种决议、决策和公司领导知识的督办和协调工作；

5）协助公司大型活动和重要会议的组织工作。

6）完成领导交办的其他工作。

4.2.3总经理工作部综合行政事务主管岗位职责

1）负责划归本部门管理的固定资产的管理工作。

2）负责机关低值易耗品（办公用品）计划的编制，费用的管理和控制。

3）负责电话的安装协调，通信费用的管理以及相关的工作。

4）负责机关后勤管理工作。

4.2.4总经理工作部综合行政事务副主管岗位职责

1）负责对公司的机动车及驾驶员进行安全管理和培训工作。

2）负责建立健全公司机动车及驾驶员的信息档案和各项规章制度。

3）负责组织选定公司车辆维修、保险等定点服务商工作。

4）负责监督和控制车辆成本使用费用。

5）负责公司车辆信息化管理工作。

6）负责机关车辆日常管理工作。

7）负责协助交管部门调查处理车辆交通事故。

8）完成领导交办的其它工作。

4.2.5总经理工作部综合机要文秘岗位职责

1）编校、制作公司公文、工作报告、会议纪要等文字材料。

2）负责机要件的领取、传阅、催办、回收、归档等相关工作。

3）负责公司文电的收发、登记、传阅、催办、回收、归档和处理。

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职能部门管理职责

4）负责传真件的收发。[www.61k.com]

5）负责公司公文的上网发布及向上级机关报送文件。

6）负责妥善保管和使用本公司各种印、信。

7）负责信访件的传阅。

8）负责工作时间内的外线电话值班并做好相应的电话记录并及时承办。

9）负责公司保密宣传教育、工作安排、检查考核、奖惩兑现等日常工作。

10）负责会议安排的编制、发布和会议通知。

11）负责公司印刷制品的联系制作。

12）负责本部门办公用品的领取、发放。

13）完成领导交办的其他工作。

4.2.6总经理工作部秘书岗位职责

1）负责公司公文、信息、大事记、会议纪要等一般性材料的起草工作。

2）负责公司各类文件的审核、校对及发文流转工作。

3）负责公司生产管理例会会议记录工作。

4）负责公司信访接待工作。

4.2.7总经理工作部网络管理专职职责

1）负责制定公司信息化工作年度计划及方案实施。

2）负责规划和归口管理公司网络和办公自动化系统，对各类相关设备及软件系统进行统一管理和维护。

3）组织公司信息网站的建设与运行管理，负责有关数据、资料的收集、分析和整理，归口管理信息发布与更新。

4）做好网络的保密工作，完善网络的使用安全和数据安全。

5）管理公司网络通信系统，负责网络视频会议的安排，确保视频系统的正常运行。

6）协助各单位信息网站建设和应用，并提供技术支持。

7）协调内外部关系，处理好和用户的关系。

8）组织并实施公司管理人员及生产技术人员信息技术的培训工作。

9）做好相应的日志记录工作。

10）完成公司领导和上级信息化工作办公室交办的其他工作。

4.2.8总经理工作部文印员岗位职责

1）负责管理公司本部印刷设备，做好各种办公耗材的申报、添置、保管、日常维护、保养、使用。

2）负责文稿录入、校对、印刷工作。

3）负责办理公司本部报刊征订、信函收发、登记。

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职能部门管理职责

4.2.9党群工作部主任岗位职责

1）全面主持部门日常工作。［www.61k.com]

2）督促检查党委各项决策的贯彻落实情况，送阅和催办公司内报请党委审批的报告。

3）根据党委不同阶段的要求，就公司重点工作、重要问题开展调查研究，提出建议。

4）负责公司纪检日常工作。

5）协调公司内外部关系和接待工作。

6）负责督促与本部门相关的管理体系过程的有效运行与控制。

7）负责管理方针的理解、贯彻和实施，努力实现管理方针。

8）负责建立本部门管理目标、指标和管理体系有关过程的策划并加以实施。

9）负责执行本部门及有关人员的职责、权限和沟通的规定。

10）负责发生应急事件时，履行应急预案中的相应职责。

11）协调、执行部门质量、环境、职业健康安全管理标准。

4.2.10党群工作部副主任岗位职责

1）协助主任主持部门日常工作。

2）负责公司党的基层组织建设。

3）负责做好全公司党员管理、党的组织材料、档案管理工作以及党员教育、组织发展工作。

4）负责公司宣传工作。

5）负责本部门管理评审资料的准备、参与管理评审并实施改进。

6）负责本部门相关的管理体系的有效运行与控制。

7）负责督促与本部门有关数据的确定、收集、分析、传递、评价、改进和提高。

8）负责相关改进内容和策划及纠正、预防措施的制定和实施。

9）负责督促与本部门主管过程相关的法律法规及其他要求的获取、传达及更新。

10）督促主控过程的监视和测量的策划实施、负责纠正措施的制定与实施。

11）领导安排的其它工作。

4.2.11党务纪检主管岗位职责

1）负责起草党委各类文件及党群系统机要文件的管理工作。

2）负责公司宣传报道工作。

3）负责纪检方面的具体工作。

4）负责本部门有关过程文件的编制及有关体系文件记录的管理与实施。

5）负责协助人力资源开展人员的培训、提出本单位的培训要求，负责本部门人力资源的管理和培训。

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管理制度汇编 公司管理制度汇编

职能部门管理职责

6）积报配合内审工作，并实施相应的纠正措施和改进。（www.61k.com]

7）负责主控过程的监视和测量的策划实施，负责纠正措施的制定和实施。

8）负责与本部门主管过程相关的法律法规及其他要求的获取、传达及更新。

9）负责协助总经部定期对新主管过程适用的法律法规及其他要求的符合性进行评价。

4.2.12群团企业文化主管岗位职责

1）负责公司工会的日常工作。

2）协助做好共青团的工作。

3）负责公司企业文化建设工作。

4）负责顾客满意度信息的收集、整理、分析和传递，并据顾客信息督促管理体系、过程的改进。

5）负责与本部门有关过程文件的编制及有关体系文件记录的管理和实施。

6）积极配合内审工作，实施相应的纠正措施和改进。

7）负责有关数据确定、收集、分析、传递、评价、改进和提高。

8）参与员工劳动保护与职业病防治工作的监督管理。

9）负责以顾客为关注焦点过程的有关组织管理协调工作。

4.2.13人力资源部经理岗位职责

1）全面主持部门的日常工作。

2）组织拟定公司人力资源管理制度，完善人力资源管理与开发体系。

3）组织人力资源规划的制定与实施，参与实施组织机构调整工作。

4）组织拟定薪酬分配政策。

5）分管员工招聘、人员选拔。

6）分管公司员工劳动合同管理、劳动争议处理。

7）分管绩效管理与干部考核。

8）分管薪酬、福利、保险工作。

9）分管人力资源信息系统建立。

10）协调、执行部门质量、环境、职业健康安全管理标准。

11）推动部门团队建设。

12）协调内外部、上下级关系。

4.2.14人力资源部副经理岗位职责

1）协助经理主持部门日常管理工作。

2）协助经理拟定公司人力资源管理制度，完善人力资源管理与开发体系。

3）协助经理组织人力资源规划的制定与实施，参与实施组织机构调整工作。

4）分管人才开发与培训管理。

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职能部门管理职责

5）分管劳动保护管理工作。［www.61k.com］

6）分管公司辅助用工管理工作。

7）分管人事档案和文书档案工作。

8）组织公司职业技能鉴定工作。

9）协调、执行部门质量、环境、职业健康安全管理标准。

4.2.15人力资源部员工关系主管岗位职责

1）制定年度人员招聘计划。

2）执行招聘、甄选、面试、选择、体检、录用等工作。

3）建立后备人才选拔方案和人才储备机制。

4）制订公司劳动合同管理办法，执行劳动合同签订、续签、变更、终止、解除等工作。

5）建立完善的员工信息台帐，及时整理更新人员信息。

6）开展员工满意度调查，提出员工管理制度改善建议。

4.2.16人力资源部薪酬与福利主管岗位职责

1）参与制定公平、合理的薪酬福利体系。

2）薪酬福利费用预算及相关数据分析，监督管理分公司薪酬总额的使用情况。

3）薪酬福利相关政策、制度及流程的实施与跟进。

4）核定员工工资、奖金、津贴标准。

5）审核分公司工资、奖金、津贴发放及日常考勤、员工休假等。

6）协助人力资源部经理不断完善公司的激励机制，并提出合理化的建议。

4.2.17人力资源部信息系统主管岗位职责

1）负责公司eHR系统的日常维护管理。

2）负责制订eHR系统管理的各项规章制度及必要的操作规程。

3）办理员工社会保险。

4）办理eHR系统各类保险数据的计算、缴交、审核等工作。

5）办理公司本部薪资以及各项津补贴的发放。

6）编制公司的各类劳动工资报表。

4.2.18人力资源部人事档案管理岗位职责

1）办理公司人事档案的整理、立卷、归档工作。

2）办理人事档案整理、立卷、归档、借阅登记等工作。

3）负责人事档案的安全、卫生、消防等工作。

4）负责档案资料与人力资源信息系统核准工作。

5）协助办理公司社会保险具体事宜。

4.2.19生产经营部经理岗位职责

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管理制度汇编 公司管理制度汇编

职能部门管理职责

1）全面负责部门工作，负责管理方针的理解、贯彻和实施，努力实现管理方针。［www.61k.com）

2）负责监督产品实现的策划。

3）负责建立与顾客有关的过程。

4）负责与本部门相关的管理体系过程的有效运行和控制。

5）负责建立本部门管理目标和指标，组织开展和管理体系有关过程的策划。

6）负责确定本部门和各岗位职责和权限，明确部门内、外的沟通原则。

7）负责本部门以顾客为关注焦点原则的理解和确定。

8）参与管理评审，制定改进措施。

4.2.20生产经营部主任师

1）协助经理完成部门工作，落实部门各岗位职责的履行和改进措施的实施。

2）负责监测与本部门相关的管理体系过程运行的有效性，及时提出改进建议。

3）负责本部门以顾客为关注焦点原则的贯彻实施。

4）负责组织本部门管理评审输入资料的准备，落实改进措施。

5）负责组织本部门员工培训。

6）负责顾客满意度信息的传达，组织分析、制定和落实改进措施。

7）负责配合内部审核工作，组织实施纠正措施和改进。

8）负责协助总经理工作部对本部门主管过程适用的法律、法规以及其他要求的符合性进行评价。

4.2.21生产经营部生产技术主管岗位职责

1）负责建立公司生产、技术管理制度，并监督执行，定期统计生产数据，分析生产状况，制定生产计划，组织员工技术培训。

2）负责管理体系技术性文件的编制审核、实施和改进的管理。

3）负责产品实现策划的审核。

4）负责组织生产设备设施的评价、使用和维护。

5）负责管理各单位组织生产，对生产和服务提供过程进行控制。

6）负责组织员工技术培训。

7）负责生产数据的确定，组织收集、分析、传递。

8）负责生产过程改进的策划及纠正、预防措施的制定和落实。

9）负责生产过程适用的法律、法规以及其他要求的获取、传达及更新。

4.2.22生产经营部合同管理主管岗位职责

1）负责建立公司合同管理制度，并监督执行，负责项目预算的审核和工程进度的控制，负责组织劳务采购和管理。

2）负责管理体系合同管理和劳务管理性文件的编制审核、实施和改进的管理。

3）负责组织与产品有关要求的评审。

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职能部门管理职责

4）负责劳务供方的日常管理，组织劳务供方的采购及供方的评价。［www.61k.com］

5）负责管理各单位组织生产，对生产和服务提供过程进行控制。

6）负责合同执行过程数据的确定，组织收集、分析、传递。

7）负责合同变更的审核，以及合同管理改进的策划和纠正、预防措施的制定和落实。

8）负责合同管理适用的法律、法规以及其他要求的获取、传达及更新。

4.2.23生产经营部计划、统计和采购主管岗位职责

1）负责建立公司计划、统计管理制度和物资采购管理制度，并监督执行，负责计划的编制和数据的统计，负责组织物资采购和管理。

2）负责管理体系计划管理和物资管理性文件的编制审核、实施和改进的管理。

3）负责计划执行的评审。

4）负责物资供应商的日常管理，组织供应商的评价。

5）负责组织物资的采购及采购产品的检验；组织协调物资的统计、调配。

6）负责物资相关数据的确定，组织收集、分析、传递。

7）负责计划、物资管理过程改进的策划和纠正、预防措施的制定和落实。

8）负责计划、统计和物资管理适用的法律、法规以及其他要求的获取、传达及更新。

4.2.24生产经营部市场开发主管岗位职责

1）负责建立公司市场开发制度，并监督执行，负责项目信息的收集和跟踪的控制，负责实施与顾客的沟通。

2）负责管理体系市场开发管理性文件的编制审核、实施和改进的管理。

3）负责组织与顾客的沟通。

4）负责组织顾客信息的收集及建档。

5）负责市场信息数据的确定，组织收集、分析、传递。

6）负责市场开发管理适用的法律、法规以及其他要求的获取、传达及更新。

4.2.25质量安全部负责人岗位职责

1）负责按照三个标准的要求策划建立文件化的一体化管理体系，并监督和协调管理体系的实施和保持，并持续改进其有效性。

2）负责管理体系文件和记录的组织编制和更改。负责与本部门有关过程文件的编制及有关体系文件记录的管理和实施。

3）负责组织生产运行活动中环境因素的识别与评价。

4）负责识别公司潜在事故或紧急情况，组织编制应急预案，并定期组织演练。

5）负责对各部门、各单位生产安全一般事故的调查处理过程的监督及结果的审核，配合较大及以上事故的调查、处理。

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职能部门管理职责

6）负责管理方针的理解、贯彻和实施，努力实现管理方针。[www.61k.com)

7）负责建立本部门管理目标和指标并加以实施。

8）负责执行本部门及有关人员的职责、权限和沟通的规定。

9）负责协助总经理工作部定期对所主管过程适用的法律法规及其他要求的符合性进行评价。

4.2.26质量安全部安全主管岗位职责

1）负责不合格的控制，负责收集体系运行信息，组织改进策划，提出纠正、预防措施要求，并组织实施、跟踪和验证。

2）负责公司特种设备的监督管理。

3）负责生产现场环境的管理。

4）负责生产运行过程中职业健康安全的监督管理，负责消防安全管理。

5）负责参与员工劳动保护，负责特种作业人员的监督管理，负责劳动防护用品使用的监督管理。

6）负责安全投入费用的计划、监督使用的管理。

7）参与对各部门、各单位生产安全一般事故的调查处理过程的监督及结果的审核，配合较大及以上事故的调查、处理。

8）负责组织危险源辨识和风险评价，确定重要危险因素，组织采取控制措施，降低风险。

4.2.27质量安全部质量安全主办岗位职责

1）负责具体组织管理评审输入资料及对采取的决定和措施实施跟踪验证。

2）负责组织公司绩效的监测和测量。

3）负责测量分析和改进的归口管理，负责内部审核的组织实施，负责组织过程的监视和测量，负责组织产品的监视和测量。

4）负责组织数据分析的实施。

5）负责本部门以顾客为关注焦点原则的理解、确定与贯彻实施。

6）负责监视和测量装置配备和控制的监督管理。

7）负责协助人力资源部开展人员的质量、职业健康安全、环境培训，提出本单位人力资源的配备和培训需求，参加培训活动，负责本部门人力资源的管理和培训。

8）负责与本部门主管过程相关的法律法规及其他要求的获取、传达及更新。

4.3职能部门岗位安全职责

4.3.1总经理工作部经理安全职责

1）负责公司办公环境、设施设备安全。

2）负责公司各类文件安全。

3）负责公司机要文件和涉密信息的安全，防止泄密事件发生。

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职能部门管理职责

4）负责公司车辆安全。［www.61k.com)

5）负责公司网络安全，确保计算机等设施的安全使用。

4.3.2总经理工作部主任秘书安全职责

1）负责公司办公环境、设施设备的安全。

2）负责公司各类文件安全。

3）负责公司机要文件和涉密信息安全，防止泄密事件发生。

4.3.3总经理工作部行政主管安全职责

1）负责公司办公环境、设施设备的安全。

2）负责公司安全保卫工作。

3）负责公司通讯设备、网络安全。

4.3.4总经理工作部行政副主管安全职责

1）负责制定公司车辆及驾驶员的安全管理制度。

2）负责驾驶员的安全培训工作。

3）负责检查和考核车属单位的交通安全工作。

4）负责公司办公环境、设施设备的安全。

4.3.5总经理工作部机要文秘安全职责

1）负责公司办公环境、设施设备安全。

2）负责公司机要文件和涉密信息的安全，防止泄密事件的发生。

4.3.6总经理工作部秘书安全职责

1）负责公司办公环境、设施设备安全。

2）负责公司机要文件和涉密信息的安全，防止泄密事件的发生。

4.3.7总经理工作部网络信息管理员安全职责

1）负责公司办公环境、视频会议仪器、设施设备安全。

2）负责公司网络安全，确保计算机等设施的安全使用。

4.3.8总经理工作部文印员安全职责

1）负责公司办公环境、设施设备安全。

2）负责公司机要文件和涉密信息的安全，防止泄密事件的发生。

4.3.9党群工作部主任安全职责

1）部门安全管理第一责任人。

2）贯彻落实《安全生产法》，建立、健全部门安全生产机制。

3）协调、执行部门质量、环境、职业健康安全管理标准。

4）参与公司安全活动，如实报告与安全有关的事故，参与调查处理。

5）负责管理方针、目标在本部门的贯彻执行。

6）贯彻执行与本部门工作相关的法律法规，并及时传达及更新。 14

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职能部门管理职责

4.3.10党群工作部副主任安全职责

1）贯彻落实《劳动生产法》。［www.61k.com]

2）协调执行部门质量、环境、职业健康安全管理标准。

3）审核新闻报道的安全性。

4）参与事故调查和公司安全宣传工作。

4.3.11党务纪检主管安全职责

1）负责宣传报道的准确安全性。

2）宣传贯彻落实国家有关安全生产的方针、政策、法规和上级有关规定。

3）负责档案资料的安全。

4）妥善安全管理好使用器材。

4.3.12群团企业文化主管安全职责

1）参与劳动保护用品的采购、监督使用。

2）宣贯《劳动生产法》和《劳动合同法》，维护员工合法权益。

3）建立职业健康台帐。

4）对事故处理调查进行公正监督。

4.3.13人力资源部经理安全职责

1）部门安全管理第一责任人。

2）贯彻落实《安全生产法》，建立、健全部门安全生产机制。

3）协调、执行部门质量、环境、职业健康安全管理标准。

4）及时、如实报告与部门生产安全有关事故并参与调查处理。

5）负责公司管理方针、管理目标在本部门的贯彻执行。

6）负责部门体系内部、外部审核工作，并实施相应的纠正和改进措施。

7）贯彻执行与本部门工作相关的法律法规，并及时传达及更新。

4.3.14人力资源部副经理安全职责

1）贯彻落实《安全生产法》。

2）协调、执行部门质量、环境、职业健康安全管理标准。

3）组织员工顾客要求意识、健康安全意识和环境保护意识的培训。

4）负责维护员工在生产劳动中的合法权益。

5）组织员工健康体检、劳动保护用品、职业病防治等工作。

6）负责收集安全培训需求信息，对全体员工进行安全方面的培训教育。

7）组织员工培训台帐的建立。

4.3.15人力资源部员工关系主管安全职责

1）认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法规和上级有关规定。

2）建立部门内部沟通台帐。

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职能部门管理职责

3）建立员工体检及职业健康台帐。[www.61k.com)

4）负责对员工能力意识、胜任工作情况进行评价。

5）建立劳动保护用品发放台帐。

4.3.16人力资源部薪酬福利主管安全职责

1）认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法规和上级有关规定。

2）宣传贯彻公司管理相关制度政策。

3）不定期检查各分公司落实公司薪酬福利制度情况，并建立检查台帐。

4）组织员工休（请）假工作。参与工伤调查与申报，并建立台帐。

5）组织女工保护相关法规政策贯彻落实情况。

4.3.17人力资源部信息系统主管安全职责

1）认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法规和上级有关规定。

2）负责员工各种社会保险的办理，并建立社保台帐。

3）定期不定期为员工办理生育卡、报销生育津贴、报销医疗费。

4）组织保险基数申报、福利缴交、数据录入、人员增减等工作。

5）参与工伤事故调查。建立职业病台帐。

4.3.18人力资源部人事档案管理安全职责

1）认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法规和上级有关规定。

2）收集整理与本部门有关的法律、法规、政策，并建立台帐。

3）负责人事档案的安全、卫生、消防等工作。

4.3.19生产经营部经理安全职责

1）全面负责部门工作，是部门安全第一责任人。

2）负责组织建立并落实本部门全员安全生产责任制。

3）负责确定本部门安全生产目标。

4）负责确定本部门和各岗位安全职责和权限，明确信息传递、沟通原则。

5）负责应急事件发生时，落实本部门员工履行应急预案中的相应职责。

4.3.20生产经营部主任师安全职责

1）负责落实本部门全员安全生产责任制。

2）负责定期测评本部门各岗位安全职责履行的情况。

4.3.21生产经营部生产技术主管安全职责

1）负责监督产品实现策划过程安全要求的评审。

2）负责监督施工方案、技术方案以及生产过程中安全措施的制定和实施。

4.3.22生产经营部合同管理主管安全职责

1）负责监督产品有关要求评审过程中安全要求的评审。

2）负责监督作为合同附件的安全协议的签订。

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职能部门管理职责

3）负责监督各单位对劳务协作方安全管理制度的执行。［www.61k.com）

4.3.23计划、统计和采购主管安全职责

1）负责监督安全计划的编制和实施。

2）负责组织采购物资安全性能的评审；组织收集采购物资安全标识及安全相关文件。

3）负责监督各单位对物资安全管理制度的执行。

4.3.24生产经营部市场开发主管安全职责

1）负责组织分析项目信息中有关安全性能的要求。

2）负责评审公司安全的能力与信息安全要求的符合性。

3）负责监督项目实施过程安全要求的落实。

4.3.25质量安全部负责人安全职责

1）执行公司安委会对安全生产重大事项的决定，组织制定行动计划，检查监督方案的落实。

2）对公司相关人员的安全生产管理资格和特种作业人员持证上岗进行监督管理。

3）对被公司列为重要事故危险源的生产部位实行监督管理，出现危险时，立即组织或督促整改。

4）对事故上报负执行责任，对事故处理负参与配合与监督或执行责任。

5）对与其他单位在同一区域交叉作业，可能危及对方安全的，在核查安全生产管理协议的同时，指定专职安全人员进行检查和协调。

6）对部门人员在生产现场的安全负责。

4.3.26质量安全部安全主管安全职责

1）执行部门领导在安全生产事项的决定，制定行动方案，检查验证方案的落实情况，并提出完善建议。

2）对公司相关人员的安全生产管理资格和特种作业人员持证上岗进行监督管理。

3）对被公司列为重要事故危险源的生产部位实行安全管理，出现危险时，立即到现场组织或督促整改。

4）对事故上报负执行责任，对事故处理负参与配合与监督或执行责任。

5）对与其他单位在同一区域交叉作业，可能危及对方安全的，在执行安全生产管理协议的同时，组织专职安全人员一起进行检查和协调。

6）及时工作人员的违章行为，发现现场违章指挥和违反操作规程时，立即下达停工整改令，并严格检查整改情况，对验收结果签字负责。

4.3.27质量安全部质量安全主办安全职责

1）执行部门领导在安全生产事项的决定，制定行动方案，检查验证方案的落实情况，并提出完善建议。

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职能部门管理职责

2）对公司相关人员的安全生产管理资格和特种作业人员持证上岗实行登记建档管理。(www.61k.com］

3）对被公司列为重大职业健康安全风险危险源的生产部位实行登记建档管理。

4）对事故上报负协同责任，对事故处理负参与配合与监督或执行责任。

5）对安全生产管理协议内容负审核责任，有权提出修改建议，并对建议内容进行检查和落实。

6）及时工作人员的违章行为，发现现场违章指挥和违反操作规程时，立即下达停工整改令，并严格检查整改情况，对验收结果签字负责。

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公文管理办法

公文管理办法

1.目的

为提高公司公文管理工作的效率和公文质量，加强公文管理工作的规范化、制度化、科学化，根据国务院2000年8月24日修订颁布的《国家行政机关公文处理办法》和《国家行政机关公文格式》（GB／T9704—1999），结合公司实际，制定本办法。［www.61k.com）

2.范围

2.1公司公文是传达贯彻党和国家的方针、政策，发布规章制度，请示和答复问题，指导、布置、商洽工作，报告情况、交流经验的重要工具。

2.2公文管理是指公文的办理、整理(立卷)、归档等一系列相互关联、衔接有序的工作。

2.3本办法适用于公司各部门（单位）。

3.职责

3.1总经理工作部是公司公文管理的归口部门，负责管理公司和指导各部门（单位）的公文管理工作。公司各部门（单位）应明确指定相对稳定的专职或兼职人员负责公文管理工作。文秘人员应忠于职守并具备相关专业知识。

3.2公文管理应坚持实事求是、精简高效的原则，必须做到准确、及时、安全，提高公文管理工作的效率和质量。

3.3公文管理工作必须严格执行国家和公司有关保密规定，确保国家、公司秘密的安全。有密级的公文要有专人保管和处理，按规定范围传阅使用。

4.公文种类

4.1正式公文

4.1.1 公司正式公文是公司具有法定效力的文件。种类主要有：

1）决定

适用于对重大事项或重大行动做出安排、奖惩有关单位及人员、变更或撤销所属部门（单位）不适当的事项等。

2）通告、公告

“通告”适用于在一定范围内应当遵守或周知的事项；“公告”适用于向公司内外宣布重要事项或法定事项。

3）通知

适用于发布规章、转发上级和不相隶属单位的公文、批转所属单位的公文、传达 19

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公文管理办法

要求所属单位办理和需要周知或是执行的事项、任免人员。(www.61k.com)

4）通报

适用于表彰先进、批评错误、传达重要精神或情况。

5）报告

适用于向上级单位汇报工作、反映情况、提出意见或建议、答复上级单位的询问。

6）请示

适用于向上级单位请求指示、批准。

7）批复

适用于答复所属单位的请求事项。

8）意见

适用于对某项工作提出改进措施和建设性意见，答复对方征求对某项工作的意见。

9）函

适用于不相隶属单位之间相互商洽工作、询问和答复问题、请求批准和答复审批事项等。

10）会议纪要

适用于记载和传达会议情况和议定事项。

4.2其他公文

公司的其他公文是正式公文的有效补充。种类主要包括但不限于：

1）工作计划

适用于对某个项目或一定时期范围内的工作做出安排，通常分为专项计划和综合计划。

2）总结

适用于对专项工作或阶段性工作完成后的情况归纳、检查、评价、分析、研究。

3）简报

适用于通报公司重要工作、重大情况的动态、进展、经验等。

4）规章制度

适用于调整公司各方面工作规则，规定工作流程、职责和权限。

5）调查报告

适用于对专项或重大问题的情况调查而形成的结论性总结。

6）大事记

适用于对公司各方面重大事件的记录和归纳。

7）备忘录

适用于对工作过程中重要事项、意见和问题的记录。

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公文管理办法

5.发文类别

5.1公司公文按照行文关系、方式、内容等的不同，划分为不同类别，并可根据实际需要进行调整。［www.61k.com］

公司行政发文的类别及适用范围：

5.1.1以公司名义发文，统一使用“长江三峡水电工程有限公司文件”文头。根据主办文件的部门不同，分别使用以下发文代字编号：

1)总经理工作部：长江水电办〔 〕×号。

适用于对公司行政管理、文秘、信息、外事等方面的工作进行请示、报告、布置、批复等。

2)资产财务部：长江水电财〔 〕×号。

适用于对公司财务、税务、预算、资产、保险等方面的工作进行请示、报告、布置、批复等。

3）人力资源部：长江水电人〔 〕×号。

适用于对公司组织机构的设置和调整、人力资源管理等方面的工作进行请示、报告、布置、批复等。

4）生产经营部：长江水电生〔 〕×号。

适用于对公司生产、技术、科研、安监、计划、统计、物资、市场开拓等方面的工作进行请示、报告、布置、批复等。

5）长江水电函〔 〕×号。

适用于公司对外有关单位商洽工作，向有关行政机关请求批准审批事项，回复上级机关的函或非正式文件的要求等。

5.1.2对公司一般行政性事务和工作进行布置，或公司各部门确需对外行文的事务等，使用“长江三峡水电工程有限公司总经理工作部文件”文头。发文代字编号为“总经字〔 〕×号”。

5.1.3以公司名义对公司内、外有关单位非正式行文，使用“长江三峡水电工程有限公司”便函文头。发文代字编号为“长江水电函〔 〕×号”。

适用于向公司内有关单位布置、答复一般事项，对公司外部不相隶属的单位商洽工作、答复事项等。

5.2公司党务发文的类别及适用范围：

5.2.1以中共长江三峡水电工程有限公司委员会名义发文，统一使用“中共长江三峡水电工程有限公司委员会文件”文头。

1）长江水电党〔 〕×号

适用于对公司党的组织、宣传、统战等方面的工作和日常事务进行请示、报告、布置、批复等。

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公文管理办法

2）长江水电党纪〔 〕×号

适用于处理公司党的纪律检查委员会的有关事务。［www.61k.com]

5.2.2其他发文

1）以长江三峡水电工程有限公司工会委员会名义发文，统一使用“长江三峡水电工程有限公司工会委员会文件”文头。发文代字编号为“长江水电工〔 〕×号”。

适用于处理公司工会工作的有关事务。

2）以共青团长江三峡水电工程有限公司委员会名义发文，统一使用“共青团长江三峡水电工程有限公司委员会文件”文头。发文代字编号为“长江水电团〔 〕×号”。

适用于处理公司共青团工作的有关事务。

5.3会议纪要

5.3.1公司总经理办公会形成的会议纪要，统一使用“长江三峡水电工程有限公司总经理办公会会议纪要”文头。

5.3.2 公司召开的专题会议、专业会议形成的会议纪要，统一使用“长江三峡水电工程有限公司专题会议纪要”文头。

6.公文格式

6.1公文一般由发文单位标识、秘密等级、紧急程度、发文字号、签发人、标题、主送单位、正文、附件、附注、印章、成文日期、主题词、抄送单位、印发单位和时间等部分组成。

6.2发文单位标识

由单位全称或规范化简称后加“文件”组成，应使用小标宋体字，用红色标识，字号一般应小于22mm×l5mm。

联合发文，主办单位应排列在前；公司与公司党委、公司工会联合行文，按党、政、工的顺序排列。“文件”二字置于发文单位名称右侧，上下居中排布。

6.3秘密等级

有保密要求的公文，应根据保密程度，顶格在右上角第1行用3号黑体字分别标注“绝密”、“机密”、“秘密”等级，两字之间空1字。具体有保密期限的应明确标注，秘密等级和保密期限之间用“★”隔开。

6.4紧急程度

如需标明紧急程度，顶格在右上角第1行用3号黑体字分别标明“特急”、“急件”，两字之间空1字。如需同时标明秘密等级与紧急程度，秘密等级顶格标识在右上角第1行，紧急程度顶格标识在右上角第2行。

6.5发文字号

在发文单位下空2行，用3号仿宋体字，居中排布。包括：部门代字、年份、序 22

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公文管理办法

号，如：长江水电人〔2004〕1号。［www.61k.com]年份、序号用阿拉伯数字，年份应标全称，用六角括号“〔 〕”括入，序号不编虚位，不加“第”字。联合发文，标注排列在前单位的发文字号。

公司的文件发文代字由公司总经理工作部统一编定，不得随意变更。

6.7签发人

请示和报告类公文应注明签发人姓名，平行排列于发文字号右侧。发文字号居左空1字，签发人姓名居右空1字。签发人用3号仿宋体字，签发人后标全角冒号，冒号后用3号楷体字标识签发人姓名。如有会签单位、应注明会签人姓名。

6.8标题

公文标题用2号方正小标宋体字。应准确、简要地概括公文的主要内容，并准确标明公文种类；除批转、转发法律、法规、规章名称加书名号外，一般不加标点符号。

6.9主送单位

应使用全称或规范化简称、统称。上行文一般只有一个主送单位。平行文和下行文如主送单位名称过多而使公文首页不能显示正文时，应将主送单位移至版记中的主题词之下、抄送之上，标识方法同抄送。

各单位向公司行文的主送单位简称统一为“长江水电工程公司”，向公司党委行文的主送单位简称统一为“长江水电工程公司党委”，向公司工会行文的主送单位简称统一为“长江水电工程公司工会”。

6.10正文

用3号仿宋字体，每自然段左空2字。数字、年份不能回行。

6.11附件

公文如有附件，应在正文下空一行左空2字用3号仿宋体字标识“附件”，后标全角冒号和名称。附件如有序号，使用阿拉伯数字，附件名称后面不加标点符号。附件应与公文正文一起装订，并在附件左上角第1行顶格标识“附件(或带序号)”；如附件与公文正文不能一起装订，应在附件左上角第1行顶格标识公文的发文字号并在其后标识“附件(或带序号)”。

6.12印章

公文除会议纪要外，一律加盖印章。

1）单一单位制发的公文在落款处不署发文单位的名称，只标识成文时间。成文时间右空4字；加盖印章应上距正文2mm—4mm，端正、居中下压成文时间，印章用红色。当印章下弧无文字时，采用下套方式，即仅以下弧压在成文时间上；当印章下弧有文字时，采用中套方式，即印章中心线压在成文时间上。

2）联合上报的公文，由主报单位加盖印章。联合下发的公文，联合单位都应当加盖印章。联合发文的盖章顺序应与文头单位排列顺序相同。当联合行文需加盖两个 23

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印章时，应将成文时间拉开，左右各空7字；主办机关印章在前，两个印章均压成文时间，印章用红色。（www.61k.com］只能采用同种加盖印章方式，以保证印章排列整齐。两印章间互不相交或相切，相距不超过3mm。当联合行文需加盖3个以上印章时，为防止出现空白印章，应将各发文单位名称(可用简称)排在发文时间和正文之间。主办单位印章在前，每排最多3个印章，最后一排如余一个或两个印章，均居中排布；印章之间互不相交或相切；在最后一排印章之下右空2字标识成文时间。

6.13成文日期

成文日期以负责人签发的日期为准；联合行文，以最后签发单位负责人签发日期为准。右空4字，用汉字将年、月、日标全，“零”写为“○”。

6.14附注

公文如有需要说明的其它事项，应当用3号仿宋体字，居左空2字加圆括号标志在成文日期下一行。“请示”应在附注处注明联系人姓名和电话。

6.15主题词

1）“主题词”用3号黑体字，居左顶格标识，后标全角冒号；词目用3号方正小标宋体字；词目之间空一字。

2）标引顺序时先标类别词，再标类属词。在标类属词时，先标反映文件内容的词，最后标反映文件形式的词。上行文必须严格按照上级公文主题词表及其要求拟制公文主题词，不可使用上级公文主题词表中没有罗列或者废止的类别词、类属词；下行文可使用自定的公文主题词表中的任何类别词、类属词。

3）一份文件的主题词的标引，最多不超过5个词目。

6.16抄送

抄送单位指除主送单位外需要执行或知晓公文的其他单位，应当使用全称或者规范化简称、统称。公文如有抄送，在主题词下1行，左空一字用3号仿宋体字标识“抄送”，后标全角冒号，抄送单位间用顿号隔开，回行时与冒号后的抄送单位对齐，在最后一个抄送单位标句号。

6.17印发单位和时间

位于抄送单位之下(无抄送单位在主题词之下)占1行位置，用3号仿宋体字。印发单位左空1字，印发时间右空1字。印发时间以公文付印的日期为准，用阿拉伯数码标识。

6.18当公文排版后所剩空白处不能容下印章位置时，应采取调整行距、字距的措施加以解决，务使印章与正文同处一面，不得采取标识“此页无正文”的方法解决。

6.19公文文字从左至右横写、横排；公文用纸一般采用国际标准A4型(210mm×297mm)，左侧装订，双面印刷。

7.特定格式

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公文管理办法

7.1信函式格式：发文机关名称上边缘距上页边的距离为30mm，一般使用小标宋体字，字号酌定；发文机关全称下4mm处为一条武文线(上粗下细)，距下页边20mm处为一条文武线(上细下粗)，两条线长均为170mm。［www.61k.com］发文机关名称及双线均印红色。两线之间各要素的标识方法从以上各条相应要素说明。

7.2会议纪要格式：会议纪要标识由“××××会议纪要”组成。其标识位置同第十六条规定，用红色小标宋体字，字号酌定。其他要素从以上各条相应规定。

7.3其他公文格式

标题用2号方正小标宋字，正文内一级标题用小3号仿宋并加黑，二级标题用小3号仿宋，正文用4号仿宋。正文行间距设成固定值，取值为25。页码居中位于页面底端，用5号黑体字。“页面设置”的“页边距”上边取值3.7厘米，下边取值为2.6厘米，左右取值为2.6厘米，“距边界”的页眉为1.5厘米、页脚为1.75厘米，方向设为“纵向”。

8.行文规则

8.1行文关系，应按隶属关系和职权范围确定。

8.1.1公司可以对所属各部门、各单位行文布置工作；可以对公司以外相关单位请示报告工作。

8.1.2公司总经理工作部可以对外行文，其他各部门不能对外正式行文；如确因工作需要，其他各部门可以公司总经理工作部的名义行文；各部门在业务范围内，可以函的形式商洽工作、询问和答复问题。公司各部门之间一般不行文。

8.1.3各单位除因行业交流、生产技术等方面的业务需要外，一般不对外正式行文。各单位在职权范围内可以对所属部门、机构布置工作；向公司请示报告工作，应主送公司，不得直接主送、抄送公司各部门或个人。

8.1.4公司简报归口由党群工作部负责编写印发，各部门不得编发简报。各单位简报一般不对公司外发送。

8.2同级单位、合作伙伴可以联合行文，公司不得与所属单位联合行文。

8.3凡各部门之间未对有关问题协商一致，不得行文。

8.4“请示”应一文一事，一般只写一个主送单位；如需同时送其他单位，应当用抄送形式，但不得同时抄送下级单位。除领导直接交办的事项外，请示不得直接送领导个人。对可行性研究报告、初步设计审核意见等业务性较强的公文，在报请上级或业务主管部门审批的同时，可抄送下级单位及其他有关单位。“报告”中不得夹带请示事项。

8.5受双重领导的单位向上级请示工作，应根据内容写明主送和抄送单位，由主送单位负责答复请示的问题。上级单位向受双重领导的下级单位行文时，必要时应抄送另一上级单位。

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公文管理办法

8.6一般不得越级请示。［www.61k.com）因特殊情况必须越级行文时，应抄送越过的上级单位。向下级单位的基层单位的重要行文，应抄送基层单位的直接上级单位。

9.公文办理

9.1收文处理

9.1.1收文一般包括签收、分类、登记、拟办、批办、承办、催办、查办等程序。

9.1.2署名长江三峡水电工程有限公司收的公文(包括传真件)，由总经理工作部拆封、登记、提出拟办意见后分送分管领导批示；署名各部门(单位)收的公文，由各部门(单位)拆封、登记、分送。如署名各部门(单位)收的公文，内容涉及其它部门(单位)或为公司全局性工作，应立即交总经理工作部办理。

9.1.3批办、承办

1）对所属单位来文，总经理工作部文书应当进行审核；凡不符合本办法规定的公文，经总经理工作部负责人批准后，可以退回呈报单位并说明理由。

2）经审核，符合本办法规定的公文，由总经理工作部提出拟办意见。其中，重要的文件经总经理工作部负责人审核后，分送各有关领导阅批或交有关部门(单位)办理。涉及几个部门(单位)共同办理的公文，分文时应明确主办部门（单位），由主办部门(单位)商同有关部门（单位）会办。

3）各部门(单位)收到重要的或经公司领导批示的公文，都要先经部门(单位)领导阅批，再交承办人办理或传阅。凡涉及其它部门(单位)的问题，主办(部门)单位应当主动与有关部门(单位)协商处理。凡不属本部门(单位)职权范围或者不适宜由本部门(单位)办理的公文，应迅速退回交办的部门并说明理由。

4）批阅公文时，批阅人应签名或圈阅。对有具体请示事项的，主批人应当明确签署意见、姓名和审批日期，其他批阅人圈阅视为同意；没有请示事项的，圈阅表示已阅知。

5）文件除有密级和有特殊要求的传阅后统一保管外，其他由各部门(单位)对口保管；需办理的，由主办部门(单位)办后归档。

6）凡属应在公司领导和各部门之间传阅的文件，由总经理工作部组织传阅。有关部门均不得积压文件，也不得横传。

7）对收到的公文传真件，除会议通知等一般告知、周知性文件外，应向发文单位索取正式件，以便存档备查。

9.1.4催办、查办

1）各部门(单位)承办的文件，应及时处理，做到件件有结果。紧急文件，应提出办理时限；特急文件，要随到随办；急件应在三天内办完。

2）对重要的和有时限要求的文件，除总经理工作部催办外，主办部门(单位)领导都要及时催办，并将办理情况向有关方面反馈。

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公文管理办法

3）如确需延长处理时间，应向有关领导报告，并告知有关部门(单位)。(www.61k.com）

9.2发文处理

发文一般包括拟稿、会签、审核、签发、缮印、校对、用印、登记、分发等程序。

9.2.1拟稿

以长江三峡水电工程有限公司名义发文，首页一律用“长江三峡水电工程有限公司发文审批单”拟稿。一般由各主办部门负责拟稿。拟稿人要求用钢笔、毛笔等符合归档要求的书写工具书写或提交规范的打印稿(圆珠笔、铅笔及复印件不能作为原稿)。

草拟公文应做到：

1）要符合国家的法律、法规，符合党和政府的方针、政策及有关规定，符合实际情况。

2）阐述情况要确实，观点明确、条理清楚；文字精炼，用词准确；书写工整，使用规范汉字，不生造词语和用不规范的简化字；标点准确，篇幅力求简短。

3）人名、地点、数字、行文要准确。时间应写具体年月日。引用公文，应先引标题，后引发文字号，并加括号。使用规范化简称。使用非规范化简称时，一般先用全称，并注简称。

4）结构层次数：第一层为“一”，第二层为“（一）”，第三层为“1”，第四层为“（1）”。

5）公文中的数字，除成文时间、部分结构层次序数和词、词组、惯用语、综略语等必须使用汉字外，一般使用阿拉伯数字。但在同一公文中，数字的使用应前后一致。

6）公文中应使用国家法定计量单位。

7）向上级单位的请示、报告，3000字以上的要附内容提要。

8）主送、抄送单位较多、用概括语的，需附发文单位清单并注明打印份数。

9.2.2会签

9.2.2.1公司发文凡涉及一个以上部门(单位)的文稿，主办部门拟文后，应由有关部门(单位)领导会签。

9.2.2.2上报国家有关部门的公文稿，如需地方政府的有关部门会签时，要统一意见后再行文。如经协商不能取得一致意见时，应如实写明各自不同意见。

9.2.3审核

各部门领导要对文稿进行全面审核，严格把关，对于内容紊乱、文字冗长的应提出修改意见退经办人进行修改；凡涂改、勾画较乱的，应由经办人负责抄清后再送领导重新审核。

9.2.4核稿

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公文管理办法

公司发文必须经总经理工作部核稿，核稿的重点是：

1）是否需要行文。[www.61k.com）

2）有关部门、单位是否已协商、会签。

3）提出的要求、办法和措施是否明确具体，切实可行。

4）公文内容、文字表达、文种使用、公文格式等是否符合本办法的有关规定。

9.2.5签发

9.2.5.1公司发文由总经理工作部秘书核稿后，呈送有关公司领导签发。未经总经理工作部核稿的文件，除特殊情况外，公司领导不予签发。领导签发后的文件由总经理工作部统一编号后打印。

9.2.5.2以公司名义制发的上行文，由公司总经理或主持工作的负责人签发；以公司名义制发的下行或平行文，一般按公司领导分工分别签发，如涉及公司其他领导主管工作的，应经公司总经理审核后再签发。重要的涉及面广的公文，由公司各主管领导会签后，送总经理签发。

9.2.5.3以公司党委名义制发的公文，由公司党委书记或委托副书记签发；长江水电党纪字号文件由公司纪委书记或委托副书记签发；以公司工会名义制发的公文，由公司工会主席签发。

9.2.5.4以公司总经理工作部名义制发的公文，由主办部门和总经理工作部共同核发。

9.2.5.5已经领导签发的公文内容如有实质性改动时，需重新请原签发领导审定。

9.2.5.6各级领导审批公文要认真负责，主批人要明确签署意见，写上姓名和时间，其他审批人圈阅应视为同意。

9.2.5.7领导修改和签批时，应一律用毛笔、钢笔等符合归档要求的书写工具。文稿的装订线外，不得签批意见和修改文字。

9.2.5.8公司正式公文经领导签发后，由总经理工作部送指定文印地点缮印，并负责校对、用印、登记、分发。

9.2.6公司重要文件的制发程序

下列文件必须经公司总经理办公会审议通过后，才可正式发文：

1）公司的重要规章制度。

2）公司年度决算、预算和经营计划。

3）公司重要业务的发展规划、重大改革方案。

4）其他需要总经理办公会审议的文件。

10.公文立卷、归档和销毁

10.1公文办完后，应当根据《中华人民共和国档案法》及公文立卷归档有关规定及时把公文定稿、正本和有关材料整理好，及时送本部门文书人员立卷。电报、传真随同文件一起立卷。部门及个人不得保存应归档的公文。

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公文管理办法

10.2归档的公文要根据其相互联系、特征和保存价值整理立卷，便于保管和利用。［www.61k.com］公文立卷要保证齐全、完整、准确，反映本单位主要工作情况。

10.3两个以上单位联合办理的公文，定稿由主办单位立卷，非主办单位存复制件或其他形式副本。

10.4公文复印件作为正式文件利用的，应加盖复印单位证明章。复制文件要从严掌握，并视同正式文件妥善保管。

10.5归档的文件，应按照立卷归档的有关规定进行分类、整理、编目后，在次年6月以前向档案部门移交。

10.6没有存档价值和存查必要的公文，可定期销毁。销毁秘密文件，要进行登记，由两人监销，保证不丢失、不漏销。除特别情况外，个人不得销毁公文。

11.翻印

11.1翻印秘密、机密文件，要严格履行审批、登记手续，同正式文件一样管理。翻印时，要注明翻印机关、时间和份数。

11.2上级机关的普通公文，经公司领导或各处室负责人批准，可以翻印转发。 11.3绝密文件、注明不准翻印的文件、密码电报等均不得翻印和复印。

12.相关文件和记录

《国家行政机关公文处理办法》（国发〔2000〕23号）

《中国共产党机关公文处理条例》（中办发〔1996〕14号）

《国家行政机关公文格式》（GB／T9704—1999）

《中华人民共和国档案法》

《中国三峡总公司公文处理办法》

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档案管理规定

档案管理规定

1.目的

为促进公司档案工作标准化、规范化管理，根据总公司档案管理办法的有关规定，结合公司具体情况，特制定本办法。(www.61k.com］

2.范围

包括档案资料的收集、整理、保管，提取等。

3.职责

3.1总经理工作部是档案工作考核的组织和实施部门。

3.2各部门（单位）负责本部门（单位）归档文件材料的收集和整理，并按规定向档案馆移交。

4.管理内容

4.1档案的归档

4.1.1档案归档范围为公司在筹备、成立、经营、管理及产权变动过程中形成的具有

保存价值的文件材料。

1）公司内部形成的文件材料；

2）公司所属单位和派出机构应报本公司的文件材料；

3）公司引进项目、外购设备等带来的文件材料；

4）公司投资的全资、控股、参股公司应向本公司提交的文件材料；

5）公司参与的合作项目中，合作单位按要求应向本公司提交的文件材料；

6）公司执行、办理的外来文件材料；

7）其它需要归档的材料。

4.1.2归档时间

1）管理性文件材料一般应在办理完毕后的第二年上半年归档。

2）工业企业产品、非工业企业业务项目、科研课题、基建项目文件材料在其项目鉴定、竣工后或财务决算后三个月内归档，周期长的可分阶段、单项归档。

3）外购设备仪器或引进项目的文件材料在开箱验收或接收后即时登记，安装调试后归档。

4）公司员工外出参加公务活动形成的文件材料应在活动结束后及时归档。

5）会计文件材料在会计年度终了后由会计部门整理归档，保管一年后向档案管理部门移交。

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档案管理规定

6）电子文件逻辑归档实时进行，物理归档应与纸质文件归档时间一致。（www.61k.com］

7）磁带、照片及底片、胶片、实物等形式的文件材料应在工作结束后及时归档。

8）文书、合同（文本）及声像档案在次年六月底前移交档案馆（室）。

9）招投标、合同项目管理、科研项目、设备购置在完成（工）后三个月内，将相关档案移交档案馆（室）。

10）施工（制造）、监理（造）档案在完工验收后三个月内，将相关档案移交档案馆（室）。

11）机构调整、人员调动及其它活动形成的文件材料及时归档。

4.2档案的鉴定

4.2.1每年应对档案进行一次清理，从档案的内容、来源、时间、可靠程度、名称等方面鉴别，确定各类档案的保管期限（文书档案类见附件2）。

4.2.2公司档案保管期限分永久、长期、短期三种。介于两种保管期限之间的，保管期限从长。

4.3档案的销毁

4.3.1档案销毁的具体工作由档案室承办，对已失效的档案认真鉴定后，编制销毁清册，立卷归档，永久保存。

4.3.2各部门、单位需对拟销毁案卷清册进行初审，经其负责人签字同意后，连同销毁档案的书面报告送总经理签字批准后方可实施。

4.3.3档案销毁应由两个以上档案管理人员实施，并由主管部门派人监销，共同在销毁清册上签字。

4.4档案的保密、安全管理

4.4.1档案管理人员和档案利用人员必须严格遵守国家保密法及公司各项保密制度，认真做好保密工作。档案管理人员必须严格执行档案查阅、借阅制度，履行借阅登记手续，认真审查审批权限是否符合规定的要求。

4.4.2借出的档案材料必须按期归还，借出使用期间不得转借他人，不得带入公共场所。

4.4.3任何人不得将档案内容泄露给无关人员。如有泄露和公布档案内容者，应视情节轻重，按《档案法》要求严肃处理。

4.4.4档案管理人员向借阅档案者提供、出具有关证明时，应以档案材料原始记载为依据，不得弄虚作假；涉及公司秘密的档案材料，须报公司总经理批准后方可借阅，严防泄密。

4.4.5档案室严禁吸烟，室内明显处应放置安全防火设备，严禁将易燃易爆物品和私人物品带入库房。

4.4.6非档案管理人员未经批准不得进入档案室。

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档案管理规定

4.4.7档案管理人员下班时必须对档案室进行检查，锁好门窗、档案柜，切断电源后方可离开。（www.61k.com)

4.5档案的利用

4.5.1公司各部门、单位借阅档案应由其负责人签字、总经理工作部负责人签批；抄摘档案内容，须总经理工作部负责人签批方能带出档案室；如需复印档案资料，应由相关部门、单位提出要求并在查阅单中注明复印内容，由总经理工作部安排。

4.5.2案卷一般仅供在档案室阅看。利用档案人员应爱护档案，确保档案的完整性，不得擅自涂改、勾画、剪裁、抽取、拆散或损毁。

4.5.3外单位借阅档案应持有该单位介绍信，经公司对口部门、单位签字、报公司总经理批准方可。

4.5.4档案借阅期限不得超过15天，到期归还；如需再借，应办理续借手续。

4.5.5档案归还时档案管理人员应严格检查、现场清点，并在借用登记簿上予以注销。如发现遗失或损坏，应及时报告主管领导。

4.5.6档案管理人员对查阅、借阅及归还的档案均应进行登记。对重大或重要项目档案的查阅，要做好利用效果的反馈工作。

4.6档案工作的考核

4.6.1在公司档案工作领导小组领导下，总经理工作部根据情况在年底组织专业人员，对各部门（单位）年度档案工作进行绩效考核。

4.6.2档案工作考核的内容

4.6.3各部门（单位）档案工作考核内容为：

4.6.3.1组织机构

1）领导重视，档案工作纳入本部门（单位）业务管理；

2）设置了相适应的档案工作管理机构；

3）建立健全档案工作规章、制度。

4.6.3.2档案人员

1）建立了档案人员岗位责任制；

2）开展档案业务培训。

4.6.3.3归档工作

1）归档文件材料完整、准确、系统；

2）项目文件质量符合国家标准的要求；

3）组卷合理、分类科学，符合国家标准；

4）归档及时，手续完备；

4.7奖励与处罚

4.7.1档案工作考核情况纳入部门（单位）年度绩效考核之中。公司每两年召开一次 32

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档案管理规定

档案工作会议，总结经验，表彰先进，强化管理。（www.61k.com)公司每两年评选一次档案工作先进集体和先进个人。在连续两年的档案工作考核中，成绩获优的部门（单位）可评为档案工作先进集体，其档案工作人员可评为档案工作先进个人。

4.7.2有下列行为之一并未在规定限期内改正的，对主管领导和当事人给予行政处分和经济处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

1）将应归档文件、资料据为己有，拒绝移交档案馆的；

2）不按规定归档而造成文件材料损失的，或对档案进行涂改、抽换、伪造、盗窃、隐匿和擅自销毁而造成档案丢失或损坏的。

5.相关文件

6.相关记录

《中华人民共和国档案管理法》

《中国三峡总公司档案工作考核细则（试行）》

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保密制度

保 密 制 度

1.目的

为保守公司秘密，维护公司权益，特制定本制度。［www.61k.com）

2.保密范围和密级确定

2.1公司秘密包括下列秘密事项：

1）上级组织下发的三密件。

2）公司重大决策中的秘密事项。

3）公司尚未付诸实施的经营战略、方向、规划、项目及决策。

4）公司内部掌握的合同、协议、意向书及可行性报告、重要会议记录。

5）公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。

6）公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息。

7）公司尚未公开的重要人事任免相关信息。

8）公司职员人事档案、工资性、劳务性收入及资料。

9）其他经公司确定应当保密的事项。

2.2公司秘密的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。

绝密是最重要的公司秘密，泄密会使公司的权力和利益遭受特别严重的损害；机密是重要的公司秘密，泄密会使公司的权力和利益遭到严重的损害；秘密是一般的公司秘密，泄密会使公司的权力和利益遭受损害。

2.3公司密级的确定：

2.3.1公司经营发展中，直接影响公司权益的重要决策文件资料为绝密级。

2.3.2公司的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况为机密级。

2.3.3公司人事档案、合同、协议、职员工资性收入、尚未进入市场或尚未公开的各类信息为秘密级。

2.3.4属于公司秘密的文件、资料，应当依据本制度第七条、第八条的规定标明密级，并确定保密期限。保密期限届满，自行解密。

3.保密措施

3.1属于公司秘密的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、摘抄、保存和销毁，由总经理工作部或主管副总经理委托专人执行。

采用电脑技术存取、处理、传递的公司秘密由信息主管负责保密。

3.2对于密级的文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施：

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保密制度

3.2.1非经总经理或主管副总经理批准，不得复制和摘抄。[www.61k.com］

3.2.2收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施。

3.2.3在设备完善的保险装置中保存。

3.3属于公司秘密的设备或者产品的研制、生产、运输、使用、保存、维修和销毁，由公司指定专门部门负责执行，并采用相应的保密措施。

3.4在对外交往与合作中需要提供公司秘密事项的，应当事先经总经理批准。

3.5具有属于公司秘密内容的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施：

3.5.1选择具备保密条件的会议场所。

3.5.2及密级事项会议的人员予以指定。

3.5.3依照保密规定使用会议设备和管理会议文件。

3.5.4确定会议内容是否传达及传达范围。

3.6不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其他方式传递公司秘密。

3.7公司工作人员发现公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告总经理工作部；总经理工作部接到报告，应立即做出处理。

3.8公司保密工作实行保密责任制，由公司保密领导小组组长与各部门、各单位保密工作负责人签订保密责任书。

4.责任与处罚

4.1出现下列情况之一者，给予警告：

4.1.1泄露公司秘密，尚未造成严重后果或经济损失的。

4.1.2已泄露公司秘密但采取补救措施的。

4.2出现下列情况之一的，根据情节轻重分别给予经济赔偿、严重警告、记过直至辞退等处理，触犯刑律者交由执法机关依法追究刑事责任：

4.2.1故意或过失泄露公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的。

4.2.2违反本保密制度规定，为他人窃取、刺探、收买或违章提供公司秘密的。

4.2.3利用职权强制他人违反保密规定的。

5.附则

5.1本制度规定的泄密是指下列行为之一：

5.1.1使公司秘密被不应知悉者知悉的。

5.1.2使公司秘密超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。

5.2本制度从下发之日起试行。

5.3本制度解释权属公司保密领导小组。

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网络信息管理办法

网络信息管理办法

1.目的

为了加强公司网络信息管理，充分利用企业信息资源，建立科学、合理、统一、全面的网络信息平台，高效、规范、安全地应用计算机及网络互联，保障公司网络信息在生产经营中发挥最高效率，特制定本办法。[www.61k.com］

2.范围

本办法规定了局域网管理、OA办公系统管理、网站管理、计算机维护、网络计算机安全管理等。本办法适用于公司及各下属单位。

3.局域网管理

3.1局域网管理工作由网络管理员负责，并经常对服务器及计算机设备进行检查。出现问题、故障或发现病毒，由网络管理员及时处理和排除，并做好记录。

3.2网络管理员应妥善保管好公司系统管理密码，不得向外人公布。

3.3为确保网络安全正常运行，网络客户机上的工作人员在没有得到网络管理员的许可前不得随意修改网络参数。发现网络故障时，应及时通知网络管理员。

3.4严禁在计算机有毒未杀的情况下发送电子邮件和复制文件到其它客户机上。

3.5上班期间不准上网聊天或玩游戏。网络客户机不得安装游戏软件或不明软件。

4.OA办公系统管理

4.1 OA办公系统是一个包括工作计划管理、通告管理、公文管理、电子邮件和用户权限设置等内容的自动化办公管理系统（Office Automation）。公司管理人员在条件许可的情况下（有计算机上网条件），上班时间必须打开OA系统参加自动化办公。

4.2网络管理员负责OA办公系统用户的增删和用户权限的设置。

4.3 OA办公用户：公司及各下属单位管理岗位工作人员均可通过设置进入OA办公系统成为用户。

4.4 OA办公系统权限设置：办公系统权限设置与日常行政管理、工作程序权限一致。

4.5信息效力：通过OA系统发布的工作计划、通告、公文等各项内容均属有效信息，发布方必须对发出信息负责，受理方务必按行政管理程序落实。

4.6管理效力：OA办公系统涉及的工作计划、通告、公文等管理在程序和效力上与传统管理一致。

5.网站管理

5.1公司网站分内部网站和外部网站。内部网站指建立在三峡总公司局域网的网站， 36

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网络信息管理办法

访问范围为三峡总公司内部局域网；外部网站指建立在国际互联网的网站，访问范围为整个国际互联网。(www.61k.com）

5.2公司内部和外部网站的运行、维护及页面框架修改由网络管理员负责。

5.3公司互联网域名管理由网络管理员负责，域名管理帐户不得泄露他人。域名到期前必须及时续费，防止域名失效。

5.4网络管理员负责网站功能模块的授权。

5.5网站信息来源于机关部门和下属单位。

5.6公司机关各部门根据岗位设置信息管理员，分配信息管理权限，责任到人。公司内部网站“公司动态”、“党群园地”、“企业文化”及“党群文件”、“厂务公开”栏目由党群部负责；“人力资源”栏目由人力资源部负责；“安全管理”由质量安全部负责；“行政公文”、“通知公告”及“公司概况”栏目由总经理工作部负责，下属单位栏目由各单位信息管理员负责。信息管理员须对自己权限范围内栏目及时更新，确保信息的快速性、有效性、准确性。公司外部网站信息的发布由网络管理员负责，发布信息需经公司分管领导签字方可对外发布。

5.7各下属单位设立信息员，负责查阅公司最新发布的信息、文件，负责内网本单位栏目的维护及信息发布，重要信息须由本单位负责人审核同意后发布。

5.8信息管理员对委托发布信息的单位进行登记、审核，不得发布以下信息：

5.8.1煽动抗拒、破坏宪法和法律、行政法规实施以及颠覆国家政权，推翻社会主义制度，分裂国家、破坏国家统一的信息；

5.8.2煽动民族仇恨、民族歧视、破坏民族团结，捏造或者歪曲事实、散布谣言，扰乱社会秩序的信息；

5.8.3宣扬封建迷信、淫秽、色情、赌博、暴力、凶杀、恐怖、教唆犯罪，公然侮辱他人或者捏造事实诽谤他人或损害公司利益、破坏公司信誉的信息；

5.8.4其他违反宪法和法律、行政法规的信息；

5.8.5有可能泄露公司商业机密的信息。

5.9稿件格式：用word格式编辑，作为附件形式传递，标题、正文、作者、单位四要素齐备。

6.网络计算机安全管理

6.1网络安全管理由网络管理员负责，必须定期检查网络安全情况。严格执行《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》、《计算机信息网络国际互联网安全保护管理办法》等。

6.2计算机必需设置密码，一般客户机密码长度不少于4个字符，密码更换周期不长于三个月。重要部门计算机密码长度不少于6～8个字符，密码更换周期不长于一个月。

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网络信息管理办法

6.3涉密信息和内部事项不得在连接互联网的计算机内处理和传送。（www.61k.com)涉密介质专盘专用，妥善保管。

6.4未经允许不得进入计算机信息网络或者使用计算机信息网络资源并对计算机信息网络功能进行删除、修改或者增加。

6.5未经允许不得对计算机信息网络中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行删除、修改或者增加。

6.6病毒防护

6.6.1已经发现病毒的优盘、移动硬盘等存储设备一律不得在联网计算机上使用；

6.6.2对于联网的计算机，任何人在未经批准的情况下，不得将带毒软件或文件下载至本地计算机网络；

6.6.3不得故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序或从事其他危害计算机信息网络安全的活动。

7.计算机维护

7.1计算机维护是提高计算机使用效率和延长计算机使用寿命的重要措施。计算机的维护由计算机的使用者负责。计算机维护主要体现在两个方面：一是硬件的维护；二是软件的维护。

7.2计算机硬件的维护：

7.2.1任何时候都应保证电源线与信号线的连接牢固可靠。

7.2.2计算机应经常处于使用状态，避免长期闲置不用。

7.2.3开机时应先给外部设备加电，后给主机加电；关机时应先关主机，后关各外部设备，开机后不能立即关机，关机后也不能立即开机，中间应间隔10秒以上。

7.2.4在进行键盘操作时，击键不要用力过猛，否则会影响键盘的寿命。

7.2.5注意经常清理机器内的灰尘及擦拭键盘与机箱表面，计算机不用时要盖上防尘罩。

7.2.6在加电情况下，不要随意搬动主机与其他外部设备。

7.3对计算机软件的维护

7.3.1对所有的系统软件要做备份。当遇到异常情况或某种偶然原因导致系统软件破坏时，可迅速恢复系统的正常工作。

7.3.2对重要的应用程序和数据也应该做备份。

7.3.3工作中涉及的文档和数据不要存放在系统软件所在分区（一般为C盘），以免系统崩溃后给数据恢复带来困难。

7.3.4计算机必须安装、运行杀毒软件和网络防火墙，并且经常进行升级更新，以防计算机感染病毒和网络黑客的攻击。

7.3.5经常注意清理磁盘上无用的文件，以有效地利用磁盘空间。

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网络信息管理办法

7.3.6避免进行非法的软件复制。［www.61k.com）

8.附则

8.1本办法由总经理工作部负责解释。

8.2本办法从发布之日起施行。原《长江三峡水电工程有限公司网络信息管理制度》即日起作废。

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会议管理规定

会议管理规定

1.目的

为加强公司会议管理，规范会议流程，提高会议质量，结合公司实际，特制定本规定。［www.61k.com)

2.范围

2.1公司会议大致分为股东会会议、董事会会议、总经理办公会议、年初生产经营会议、年中工作会议、每月安全视频会议、每周例行生产视频会议、各单位（部门）定期会议、班组（小组）会议等组成。

2.2本规定适用于组织召开会议的公司各部门（单位）。

3.职责

3.1股东会会议、董事会会议主要由股东会和董事会按照《公司法》和公司《章程》程序执行和实施。

3.2 公司级别的会议主要由总经理工作部负责策划、组织和实施；各部门（单位）会议主要由各部门（单位）负责人自行安排实施。

3.2 专题会议主要由具体负责部门（单位）策划、组织和实施，各成员部门（单位）参与讨论，主管领导民主决策确定，报公司领导批准执行。

4.会议安排

4.1股东会会议、董事会会议议事内容根据公司《章程》要求进行。

4.2总经理办公会议议事内容具体参照《总经理办公会议事规则》执行。

4.3年初生产经营会议和年中工作会议议事内容结合总公司年初生产经营会议和年中工作会议，并结合公司实际进行。

4.4每月安全视频会议议事内容由质量安全部根据当月安全生产形势设定讨论议题和负责单位，按月如期举行。

4.5每周例行生产视频会议议事内容根据公司例会安排，一般安排于每周一上午举行，主要汇报总结上周工作完成情况，安排部署本周工作。

4.6各部门（单位）定期会议由各部门（单位）根据实际工作需要另行安排，定期组织实施，主要检查督察内部工作执行和完成情况，安排部署新工作和任务。

4.7班组（小组）会议议事内容由各班组（小组）负责人结合生产经营管理实际展开，主要宣贯落实制度规章，讨论协商班组（小组）日常事务，安排部署新任务。

5.会议举行

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会议管理规定

5.1股东、董事会会议主要由董事长或董事长委托人负责主持并召集；全体股东或董事参加相对应的会议，并达到法定规定人数。(www.61k.com)

5.2 总经理办公会议主要由总经理或总经理委托的副总经理召集和主持。出席总经理办公会的人员为：总经理、副总经理和总经理工作部负责人。其他需列席人员由总经理根据会议议题确定。

5.3年初生产经营会议和年中工作会议由总经理工作部负责筹划，总经理、分管副总经理分别主持，各部门（单位）负责人、综合部主任、生技部主任以及公司要求参会人员参加会议。

5.4每月安全视频会议由主管安全生产的领导主持会议，公司领导、各部门（单位）负责人、安全监管人员等参加会议。

5.5每周例行生产视频会议主要由主管生产的副总经理主持，公司领导、各部门（单位）负责人等参加会议。

5.6各部门（单位）定期会议由各部门（单位）负责人主持，部门成员、单位管理团队全体成员参加会议。

5.7班组（小组）会议由各班组（小组）负责人主持，班组（小组）全体成员参加会议。

6.议题审议、记录和督办

6.1除部门内部、班组（小组）会议外，其他会议必须有专人负责记录，并及时整理会议纪要，找相应层级领导或负责人审核签发，送有关领导或部门（单位）落实执行。

6.2股东、董事会会议决议记录内容按照《公司法》和公司《章程》规定必须经过全体参会股东、董事认可签字，方可成文保存。

7.视频会议的管理

7.1总经理工作部负责视频会议系统的管理。

7.2各接入单位的视频会议系统应指定专人负责日常管理和维护，以保证系统正常运行。视频会议系统的操作人员须进行培训后才能上岗。

7.3视频会议系统的登录密码属秘密事项，须专人负责。

7.4各接入单位变更系统设备应及时报告总经理工作部。

7.5视频会议的参会单位，应按通知要求准时、全程参加会前的联调测试。

7.6各接入单位的视频会议系统出现故障，应提前上报总经理工作部。总经理工作部将为接入单位提供技术支持。

8.视频会议的申请

8.1会议的召集组织单位应提前1天向总经理工作部提出书面申请。申请表上应写明会议名称、日期、时间、地点、参加人员、联系人和电话及大致的会议日程，经由总经理工作部安排相关会议开设事项。

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会议管理规定

8.2视频会议申请流程

提出申请会议审批发送会议通知会场开设及测试 申请单位召开会议

9.视频会议的召开

9.1在召开视频会议前30分钟由主会场发起连接呼叫。[www.61k.com］

9.2在系统连接完成后，由大会主持人点名。采用如下方式：“我是主会场，现在进行会议点名，分会场听到点名后请回答”。各分会场应答时应采取如下方式：“我是分会场，主会场点名已听到，设备一切正常，完毕”。

9.3在会议召开过程中，主会场根据会议发言流程进行会场发言预制，前一会场发言结束后快速切换会场画面。

9.4各会场技术人员应时刻监视设备运行情况，根据现场情况随时调整镜头和麦克风，保证会议的正常进行。当出现故障时，分会场应立即向主会场汇报并联系相关人员解决。在此期间，各分会场参加会议人员不得擅离会场。如果故障短时间内无法排除，在得到主会场的明确指令后方可撤离会场。

9.5会议召开期间，各会场除技术人员之外，无关人员不得进入设备操作区，不得操作与视频会议有关的设备。会议室配置的直拨电话不得他用，确保随时与主会场的联系。

9.6会议期间，各会场参会人员手机应处于关闭或振动状态；会场内不得随意走动，喧哗或接听电话；其中一个会场发言时，其他会场麦克风应处于关闭状态。

9.7在会议主持人宣布会议结束后，由主会场统一中断会议连接。各分会场在主会场中断会议后，按操作流程关闭视频设备。

10.相关文件

《公司法》

《长江三峡水电工程有限公司章程》

《总经理办公会议事规则》

《长江三峡水电工程有限公司视频会议系统管理办法》

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机动车及驾驶员管理办法

机动车及驾驶员管理办法

1.目的

为加强公司机动车辆及驾驶员管理，保障正常的生产、办公需要，确保行车安全，特制定本办法。[www.61k.com]

2.范围

2.1本办法适用于公司的机动车辆及驾驶人员管理。

2.2本办法规定了公司车辆的购置、调配、使用、停车、费用控制、保险、审验、报停、报废和安全管理,以及对驾驶员及准驾人员的管理和奖惩办法等。

3.职责

3.1总经理工作部行使对公司机动车辆的管理职能，对车辆的安全状况、使用调度、规费缴纳、维护修理及成本控制具有监督管理权，并负责对公司车辆管理进行考核。

3.2 各单位车辆管理的相关信息必须及时、准确、全面地输入车辆管理系统。

4.车辆购置

4.1各单位购车必须按工作需要、严格遵循经济实用原则提出购车书面报告，经公司审核，列入年度综合计划，经批准后方能购买。

4.2购车计划审批后，所有车辆由生产经营部统一按公司固定资产购置办法办理。

4.3生产经营部负责向总经理工作部提供相关购车信息，以便办理入册、建档等相关工作。

5.车辆调配

5.1公司车辆调配实行“总经理工作部归口协调，分层管理”的原则。

5.2各单位管理的车辆为其生产和管理提供运输服务，总经理工作部因工作需要经协商有权调用车辆。

5.3总经理工作部直接调度的车辆为公司领导指挥生产、对外往来和职能部门管理工作服务。

6.车辆的调度与使用

6.1车辆的调用必须满足安全生产及管理工作的需要，严禁私自出车或擅自将车辆借给他人或其他单位使用。

6.2车辆调度

6.2.1宜昌城区、50公里以内（包括三峡坝区），公司本部由总经理工作部车班安排调度，各单位由其确定的调度人员调度，名单报总经理工作部备案。

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机动车及驾驶员管理办法

6.2.2宜昌城区（50公里）以外，须填写申请单，经单位领导审核、报总经理工作部批准后方可出车。[www.61k.com］出省长途须经公司分管领导批准。

6.2.3溪洛渡、向家坝区域各单位所有车辆凡出车50公里以外，必须填写出车申请单，并经分公司领导批准。回宜昌车辆必须经公司分管领导批准。

6.2.4具备准驾资格的兼职驾驶员，根据安排可以驾驶车辆；超过50公里以上长途须经公司领导批准。

6.3公司各种作业车辆一般限于公司内的生产和工作，如作他用，须经单位分管领导批准。

7.车辆的停放

7.1除值班车辆外，车辆使用完毕或下班后，应做好车辆清洁，公司本部车辆停放到立体车库、办公区或指定停车场，各单位车辆应停在生产、办公区或指定停车场，不得公车私用。

7.2各单位对车辆的停车位要制表说明，交总经理工作部备案。总经理工作部对停车情况进行不定期检查。

8.车辆的保险

8.1公司车辆均按国家保监会统一费率标准和公司有关规定投保，各单位不得随意自保、拒保或多保。

8.2公司宜昌区域机动车辆由总经理工作部在公司确定的保险公司统一投保。金沙江区域车辆由金沙江区域各单位在公司确定的保险公司投保。

9.车辆的年审及相关规费的缴纳

9.1车辆的年度审验应遵守公安机关的有关规定，各单位每年按车辆的年检月份按时年审，不得无故不审和缓审。

9.2各单位每年按国家相关规定按时缴纳车辆养路费、车船使用税、运管费等，不得漏缴。

10.车辆报停、报废

10.1报停、报废车辆未实施前由车属单位按规定进行车辆年度检验。延期年审罚款由延误者负责。

10.2各单位拟报停、报废车辆先向总经理工作部提交书面报告，经鉴定，由主管领导审批同意后，按有关规定办理相关手续。

11.车辆安全管理

11.1各单位行政正职是其所在单位车辆行车安全和车辆设备安全的第一责任人。 11.2各单位要定期对驾驶员进行安全法规教育，主车驾驶员有责任做好车辆的定期检查、保养、维护工作，确保车辆的行车安全和设备完好。

12.车辆费用控制

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机动车及驾驶员管理办法

12.1公司车辆费用管理按“各单位费用指标切块包干”的原则使用。（www.61k.com]各单位行政正职是车辆使用费用指标控制责任人（各单位车辆费用指标见财务归口管理专用指标）。 12.2总经理工作部行使对公司车辆的总体管理和考核职能。各单位车辆管理人员应及时将本单位车辆发生的费用上网备查，内容包括出车公里数、相应油耗量、百公里油耗、修理项目及费用、过路及停车费用等。

12.3车辆维修管理

12.3.1宜昌区域各单位车辆维修、装饰以及轮胎更换等都必须到公司年度招标确定的厂家进行相关业务；金沙江区域各单位参照相关招投标程序在驻地确定3-5家单位为年度定点修理厂家，并报总经部备案。

12.3.2车辆维修金额达5000元及以上的，须通过3家以上修理厂比价，报总经部审查批准后实施。金沙江区域由各单位主管领导审查批准后实施。车辆及发动机大修或一次性修理费达8000元及以上的，须附年度大修计划或相关书面说明报总经部审核、公司领导批准后实施。送修单位应与修理厂家签订书面维修合同，相关资料报总经部备案。

12.3.3车辆维修中主车驾驶员必须对所换配件及材料的质量、装配工艺等实行现场监督，对车辆维修质量负责。

12.4车辆燃油管理

12.4.1各单位按属地原则自行确定年度定点加油站，实行登记本加油或加油卡加油（一车一本或一卡），杜绝现金加油（外地加油除外）。

12.4.2各单位综合部门要做好燃油统计工作。每月燃油数要与车辆公里数、百公里耗油量相对应，并在车辆管理系统中如实反映。如出现数据异常需作出书面说明，否则将影响绩效考核成绩。

13.驾驶员管理

13.1驾驶员的考勤、工资、奖金、补贴等管理及日常安全教育工作由车辆使用单位负责。

13.2各单位除专职驾驶员外，确因工作需要需驾驶公司车辆的，必须经本单位主管领导同意，由综合部门对其进行考核，报总经部批准，取得准驾资格后，方可驾驶公司车辆。

14.奖惩

14.1对发生交通事故隐瞒不报的驾驶人员或单位，所发生费用全部自理，并按事故大小、性质、责任扣罚责任单位500--2000元。

14.2对酒后驾车、私自出车、借车或超出行驶区域的车辆一经发现，对责任者扣罚100--500元，并通报批评。若发生交通事故，所发生费用全部自理。

14.3在办公区、生产区违规停车者，每次扣罚50元。

14.4发生因人为直接责任造成车辆损坏的，按累进比例计算：损失在1万元以内的， 45

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机动车及驾驶员管理办法

按8%比例扣罚责任驾驶员；损失在1万元以上2万元以内的，按5%比例扣罚责任驾驶员；损失在2万元以上3万元以内的，按3%比例扣罚责任驾驶员；损失在3万元以上5万元以内的，按2%比例扣罚责任驾驶员；损失在5万元以上的，按1%比例扣罚责任驾驶员。［www.61k.com)

14.5发生交通事故，参照14.4按责任比例扣罚责任驾驶员。

14.6凡违反下列任何一项，专职驾驶员将予以解聘并按公司相关规定给予经济处罚；准驾人员将取消准驾资格并按公司相关规定给予经济处罚。

14.6.1发生因人为直接责任造成车辆损坏，一次直接经济损失达3万元的。 14.6.2发生以下交通事故的：

1）负主要责任并致1人轻伤或3人以上轻微伤；

2）负对等及以上责任致1人重伤或两人轻伤；

3）负次要责任及以上致1人死亡或2人重伤；

4）一次事故致车辆损失达车辆原值50%的（按责任比例计算）。

14.6.3一年内累计发生3起责任事故的（每次事故损失金额超过1000元）。

14.6.4一年内发生私自出车、私自借车或私自将车交由他人驾驶等违规行为达两次的。

14.6.5酒后驾车并发生交通事故的或一年内两次酒后驾车的。

14.6.6违反交通法规，被道路交通管理部门吊扣驾驶证达3个月以上的。

14.6.7 对全年无事故、无违章违纪的专职驾驶员经审查后给予300元的奖励；安全行车达5万公里以上的专职驾驶员，各单位按10%的比例上报总经理工作部，经审查后给予500元的奖励。

14.7公司对管理规范、全年无事故、无违章违纪、归口费用使用合理未超标的集体给予1000元的奖励，并授予“车辆管理先进单位”称号。

15.附则

15.1各单位按车辆管理有关规定制订车辆管理细则，报总经理工作部备案。 15.2本办法未尽事宜按交通法规有关规定执行。

15.3本办法自下发之日起施行。原《机动车及驾驶员管理暂行办法》废止。 15.4本办法解释权属总经理工作部。

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机关车辆及驾驶员管理细则

机关车辆及驾驶员管理细则

1.目的

为确保行车安全，预防交通事故，保证车辆合理使用，按照“集中管理、统一调度、单车考核”的管理原则，结合公司机关实际情况，特制定本管理细则。(www.61k.com）

2.范围

2.1本细则适用于公司机关车辆及驾驶员管理。

2.2本细则规定了公司机关车辆的派遣与适用、值班车辆管理、车辆维修与保养、驾驶人员管理等。

3.车辆派遣与使用

3.1机关车辆一律由总经理工作部集中管理、统一调度，严格实行“派车单”制度。用车人必须填写用车申请单，经批准后方可找车班派车。

3.2五十公里以上及省内长途用车，经总经理工作部负责人批准由专职驾驶员驾驶；出省长途需公司领导批准。

3.3具备准驾资格的兼职驾驶员，根据安排可以驾驶车辆；超过50公里以上长途须经公司领导批准。

4.值班车辆管理

值班车系公司为应对各种紧急或特别情况安排在工作时间之外的待命车辆。

4.1值班车适用范围

1）公司突发性安全事故或遇紧急情况急需相关人员立即到达现场的。

2）公司接待以及公司领导安排的接机送站等。

3）公司领导安排的其它用车。

4.2值班车用车原则及申报程序

1）与上述要求无关的不予派车。

2）值班车只配备一台，以申请要车的先后顺序派车。

3）部门业余时间配备有车的，无特殊情况不再安排值班车。

4）用车人需向车班班长提出申请，经总经理工作部负责人审核符合要求的予以派车。

5.车辆维修与保养

5.1机关车辆一律在公司定点的修理厂维修。驾驶员应时刻掌握车辆的技术状况，做到勤检查、勤保养。确需修理的车辆，由机务或班长审核确认后填写修理申请单，按以下程序报批。

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机关车辆及驾驶员管理细则

1）修理费在500元以内的由车班班长审定。(www.61k.com）

2）修理费在500元以上3000元以内的由总经理工作部车辆管理负责人组织市场询价，拿出合理意见报总经理工作部经理批准后，方可进行。

3）修理费在3000元以上或大修需报公司领导批准后，方可进行。

驾驶员应对维修项目和维修费用进行监督和检查，并及时签字确认。

5.2车班每周一上午为“车场日”，即车辆维护保养和驾驶员学习时间，无特殊情况不出车。每个月进行一次例行安全检查，主要由机务或副班长负责，对各驾驶员所分管车辆进行全面的检查评价。

6.驾驶人员管理

6.1驾驶员要积极参加公司政治、安全及业务技术学习，遵守各项规章制度，争当优秀驾驶员。

6.2按时上下班，不得迟到早退，努力提高自身服务意识和服务质量。机关每半年对驾驶员进行一次民主测评，一年内两次测评不合格的予以解聘。

6.3机关驾驶员必须做到一切行动听指挥，所有出车必须严格服从调度人员的安排。一年内不服从工作安排或消极怠工累计3次者予以解聘。

6.4驾驶员在每个工作日必须进行行车前、行车中、回场后的例行检查，随时保持车辆技术状况和卫生状况良好。每周“车场日”和每月一次例行检查中，对不合格项目，每项扣10元。

6.5驾驶员应努力降低成本，节约油料，不准变卖油料或车用配件。车班每月对车辆进行一次百公里油耗统计和维修费用统计，凡超出标准部分、不能说明情况的费用由驾驶员自理。

6.6按照谁驾车谁负责原则，对违反交通法规造成的违章罚款一律由当事人承担（车班做好出勤记录便于查询），对长途出车一律由跟车驾驶员承担。

6.7违反交通法规，被道路交通管理部门吊扣驾驶证3个月以上的，专职驾驶员予以解聘；准驾人员取消准驾资格。

6.8驾驶员必须树立“安全第一”的思想，不开英雄车，不开带病车，不开赌气车。严禁酒后驾车，一经发现对责任者扣罚100-300元；若发生交通事故，所需费用全部自理；情节严重的，驾驶员予以解聘，准驾人员取消准驾资格并按公司相关规定给予经济处罚。

6.9严禁私自出车、借车或私自将车交由他人驾驶等违规行为。一经发现对责任者扣罚100-500元并通报批评；若发生交通事故，所有费用全部自理；情节严重的，驾驶员予以解聘，准驾人员取消准驾资格并按公司相关规定给予经济处罚。

6.10发生因人为直接责任造成车辆损坏的，参照《长江三峡水电工程有限公司机动车及驾驶员管理办法》执行。

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机关车辆及驾驶员管理细则

6.11因公出车发生交通事故的，一律按公司《机动车及驾驶员管理办法》执行。（www.61k.com]

6.12对驾驶员的奖励，参照公司《机动车及驾驶员管理办法》执行。

7.附则

7.1本管理细则解释权属总经理工作部。

7.2本管理细则自下发之日起执行。原《长江三峡水电工程有限公司机关车辆及驾驶员管理细则》废止。

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员工招录体检标准

员工招录体检标准

一、患有下列疾病者，公司不予录用

（一）严重心脏病（先天性心脏病经手术治愈，或房室间隔缺损分流量少，动脉导管未闭返流血量少，经二级以上医院专科检查确定无需手术者除外）、心肌病。［www.61k.com)

（二）高血压病:血压超过18.66/12kpa(140/90毫米汞柱)，低于11.46/7.46kpa(86/56毫米汞柱)。单项收缩压超过21.33kpa(160毫米汞柱)，低于10.66kpa(80毫米汞柱)；舒张压超过12kpa(90毫米汞柱)，低于6.66kpa(50毫米汞柱)。

（三）重症支气管扩张、哮喘，恶性肿瘤、慢性肾炎、尿毒症。

（四）严重的血液、内分泌及代谢系统疾病、风湿性疾病。

（五）重症或难治性癫痫或其他神经系统疾病；严重精神病未治愈、精神活性物质滥用和依赖。

（六）慢性肝炎病人并且肝功能不正常者（肝炎病原携带者但肝功能正常者除外）。

（七）结核病除下列情况外不予录用。

1、原发型肺结核、浸润性肺结核已硬结稳定；结核型胸膜炎已治愈或治愈后遗有胸膜肥厚者。

2、一切肺外结核（肾结核、骨结核、腹膜结核等等）、血行性播散型肺结核治愈后一年以上未复发，经二级以上医院（或结核病防治所）专科检查无变化者；

3、淋巴腺结核已临床治愈无症状者。

二、患有下列疾病者，公司有关专业岗位不予录用

（一）轻度色觉异常（俗称色弱）不能录用的专业岗位：水质、油质化验，金属防腐质检等对色觉要求较高的专业岗位。

（二）色觉异常II度（俗称色盲）不能录用的专业岗位，除同轻度色觉异常外，还包括工程施工管理、工程测量、机动车驾驶等。

（三）乙型肝炎表面抗原携带者不能录用的专业岗位：食堂管理、炊事工作、纯净水生产、销售等。

（四）主要脏器：肺、肝、肾、脾、胃肠等动过较大手术，功能恢复良好，或曾患有心肌炎、胃或十二指肠溃疡、慢性支气管炎、风湿性关节炎等病史，甲状腺机能亢进已治愈一年的，以下专业岗位不予录用：工程施工管理、工程施工及水电检修各 50

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员工招录体检标准

专业工种、供电供水运行岗位。（www.61k.com］

（五）屈光不正（近视眼或远视眼）任何一眼矫正到4.8镜片度数大于800度的，同上条。

（六）肢体残疾者，同上条。

三、在员工招录体检过程中发现的其他疾病，依照本标准无法确定时，参照教育部、卫生部、中国残疾人联合会发布的《普通高等学校招生体检工作指导意见》（教学〔2003〕3号）有关规定执行。

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员工休假管理暂行规定

员工休假管理暂行规定

第一章 总 则

第一条 为保护员工合法权益，规范公司员工的休假行为，根据国家有关法律、法规的规定，结合公司实际，制定本规定。（www.61k.com)

第二条 本规定适用于公司在岗员工。

第二章 休假内容

以下各类假期均包括公休日和法定节假日。

第三条 年休假

（一）公司在岗员工均可享受年休假。其工龄满一年不满五年的员工可休假3天；工龄满5年不满10年的员工可休假7天；工龄满十年不满二十年的可休假15天，工龄满二十年及以上的可休假20天。

（二）员工当年出勤不满六个月，不享受年休假待遇。当年已享受年休假，后因各种原因导致当年出勤不满六个月者，相应取消下年度年休假待遇。

（三）安排员工年休假，应在不影响本单位正常工作的前提下，由员工本人提出申请，各单位（部门）根据实际情况进行合理安排。

（四）员工参加公司组织的健康疗养，按实际疗养天数，相应冲减员工当年年休假天数。

（五）员工的年休假须一次休完，跨年作废。

第四条 探亲假

（一）凡工作满一年的员工与配偶异地分居，又不能利用公休日团聚的，可以享受探望配偶的探亲待遇。与父母均不住在一起，又不能在公休日团聚的，可以享受探望父母的探亲待遇。但员工与父亲或母亲一方能够在公休日团聚的，不能享受探望父母的探亲待遇。

（二）实行轮休制度的驻外员工，当年已休轮休假的不再享受探亲假。

（三）员工探望配偶的，每年给假一次，假期30天。

（四）未婚员工探望父母，每年给假一次，假期20天。

（五）已婚员工探望父母，每四年给假一次，假期为20天。已婚员工丧偶，或离婚时间满一年，同时又符合探望父母条件的，可以享受每年探望父母的待遇，假期为20天。

（六）员工与父母、配偶均不住在一起，也不能在公休假日团聚的，可以每年探 52

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员工休假管理暂行规定

望配偶一次，每四年探望父母一次。(www.61k.com）但员工的父亲或母亲同员工的配偶同居一地，员工探望配偶时即可探望父亲或母亲的，不再享受探望父母的待遇。

（七）员工探亲可根据实际情况另给路程假。

（八）员工出国、出境探亲假根据国家有关规定办理。

第五条 婚假

员工领取结婚证后（6个月以内）可请婚假3天。双方不在一地工作，可根据路程远近，另给路程假。符合晚婚（男25周岁、女23周岁以上结婚，且系初婚）规定的员工，增加婚假15天。

第六条 丧假

员工的直系亲属（父母、配偶、子女）死亡时，可请丧假3天。员工在外地的直系亲属死亡，员工需要去外地料理丧事的，可根据路程远近另给路程假。

第七条 产假与计划生育假

（一）女员工生育，给予产假90天，其中产前15天，产后75天。难产的，增加产假15天。多胞胎生育的，每多生育一个婴儿，增加产假15天。晚育（23岁零7个月后生育第一个子女）的除享受规定的产假外，增加产假30天，并给予其配偶10天护理假。

（二）女员工怀孕不满四个月流产时，根据就诊医院的意见，给予15-30天产假；怀孕满四个月流产时给予42天产假。

（三）已婚男员工施行绝育手术，给予计划生育假15天，并给予其配偶3天护理假；已婚女员工施行绝育手术，给予计划生育假30天，并给予其配偶7天护理假；已婚女员工施行节育手术，给予计划生育假7天。

（四）已婚女员工因带环受孕施行人工流产手术，给予计划生育假30天。

第八条 孕、哺乳假

女员工自怀孕5个月起至婴儿满18个月，经本人申请，按批准权限办理请假手续后可休孕、哺乳假。

第九条 病假

（一）员工因病或非因工负伤需要休病假的，须由就诊医院开具病休证明，按批准权限办理请假手续。

（二）员工因病需到外地治疗的，根据就诊医院开具的转诊证明，经本单位领导同意，方可作为病假。

第十条 事假

（一）员工因私事必须离开工作岗位的，在妥善安排好工作的前提下，按批准权限办理请假手续后可休事假。

（二）员工连续事假不得超过30天。

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员工休假管理暂行规定

第十一条 员工因工负伤或旧伤复发需要治疗休息的，应持就诊医院开具病休证明，经所在单位安监部门(无安监部门的由单位负责人)签注意见，并按批准权限办理请假手续后，方可作为工伤假。(www.61k.com）

第十二条 轮休假

为适应工程建设和员工身心健康的需要，对在溪洛渡工地、向家坝工地工作的员工，实行集中工作、集中休息的轮休制度。

（一）三峡总公司在册员工按照工作三个月休假一次，每次休假15天（含路途）。往返路费报销按差旅费规定在各单位成本中列支。

（二）公司聘用员工按照工作六个月休假一次，每次休假30天（含路途）。报销一次休假往返路费。

第三章 休假待遇

第十三条 员工休年休假、婚假（晚婚）、产假（晚育）、计划生育假、护理假、工伤假期间视同出勤，基础工资、岗位工资、年功工资、工资性综合补贴、骨干人员津贴等照发，工地补贴执行葛洲坝区域标准，绩效工资按出勤由各单位（部门）考核发放，项目工资补贴按请假天数计扣。

第十四条 员工休探亲假、婚假（非晚婚）、产假（非晚育）、丧假期间，基础工资、岗位工资、年功工资、工资性综合补贴、骨干人员津贴照发，绩效工资、项目工资补贴、工地补贴按缺勤工日扣发，全月缺勤者停发。

聘用员工休产假期间待遇按照《长江三峡水电工程有限公司社会保险管理办法》相关条款执行。

员工探望配偶和未婚员工探望父母的往返路费按规定予以报销；已婚员工探望父母的往返路费，在本人月工资收入的30%以内的，由本人自理，超过部分按规定予以报销。

第十五条 员工休孕、哺乳假期间，年功工资、基础工资、工资性综合补贴照发，停发岗位工资、骨干人员津贴、绩效工资、工地补贴及项目工资补贴。

第十六条 员工休事假期间，基础工资、岗位工资、年功工资、工资性综合补贴、骨干人员津贴、绩效工资、工地补贴及项目工资补贴按缺勤工日扣发。当月事假累计7天及以上者，停发绩效工资。全月事假者，停发工资和各项津补贴。

第十七条 员工休病假期间的待遇

（一）连续病休6个月以内的，年功工资、工资性综合补贴、骨干人员津贴照发。工地补贴及项目工资补贴按缺勤工日扣发，全月病假者停发。基础工资、岗位工资根据工龄减发：连续工龄不满1年的发30%；满1年不满3年的发50%；满3年不满5年的发70%；满5年不满10年的发85%；满10年及以上的发100%。当月病假在10天以下的，绩效工资按天扣发，10天及以上的停发绩效工资。

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员工休假管理暂行规定

（二）连续病休超过6个月的，年功工资、工资性综合补贴照发。（www.61k.com）绩效工资、骨干人员津贴、工地补贴及项目工资补贴停发。基础工资、岗位工资根据工龄减发；连续工龄不满1年的发20%；满1年不满3年的发40%；满3年不满5年的发60%；满5年不满10年的发70%；满10年及以上的发80%。

（三）病假期间的工资低于当地政府规定的最低工资标准的，按最低工资标准执行。

第四章 休假管理职责、程序

第十八条 人力资源部负责经理层级以上员工及本部部门员工的休假管理，负责检查、考核各单位员工休假情况和休假制度的落实。

第十九条 各单位综合管理部负责本单位员工的休假管理。

第二十条 休假程序

（一） 申请：员工本人提出申请，填写《长江三峡水电工程有限公司员工请假单》；

（二） 审批：

1、公司领导人员的休假，由董事长或董事长指定人审批；

2、各单位（部门）负责人的休假，由公司主管领导审批；

3、各单位（部门）其他员工的休假，由所在单位（部门）负责审批。1个月以上的事假，需经公司主管领导审批。

（三） 备案：审批后的《长江三峡水电工程有限公司员工请假单》，本部员工随考勤表交人力资源部备案；各单位员工随考勤交本单位综合管理部备案。

（四） 请假手续原则上应事先由员工本人办理，员工确因特殊情况无法事前办理，可委托本人直系亲属或其他员工提交申请。

第五章 附 则

第二十一条 本规定未尽事宜，按国家及地方政府部门的有关规定办理。 第二十二条 本规定由人力资源部负责解释。

第二十三条 本规定自发布之日起施行。

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员工社会保险管理办法

员工社会保险管理办法

第一章 总 则

第一条 为保障公司员工的合法权益，根据国家和地方有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，制定本办法 。[www.61k.com]

第二条 本办法所称社会保险包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险。

第三条 参加社会保险的范围和对象为公司所属各部门、各单位签订劳动合同的员工。

第四条 社会保险费用按国家有关规定由公司和员工个人共同缴纳，个人缴纳部分由公司资产财务部在员工工资中代扣代缴。员工终止、解除劳动合同应停止缴纳费用，办理转移手续。

第五条 公司的社会保险工作由人力资源部负责。各单位配合做好相关工作，指定专人负责每月填报《员工个人工资总额统计表》，月清月结；及时提供员工变动信息，做好本单位员工社会保险增减的申报工作。

第六条 社会保险费用的缴纳

（一）参加北京市和湖北省社保统筹的，由公司人力资源部在每月5日之前，向资产财务部提供各单位本月的缴费明细表，资产财务部负责在当月8日前将资金划转到三峡总公司社保中心指定的社保专用帐户。

（二）参加宜昌市社保统筹的，由公司人力资源部按时到宜昌市劳动局基数审核科领取缴费审核单，经审核无误后，在规定日期之前到税务局缴款。经审核有出入的，要及时与宜昌市劳动局基数审核科联系，弄清出入原因，并予更正。

第二章 基本养老保险

第七条 公司根据《国务院关于建立统一的企业职工基本养老保险制度的决定》（国发[1997]26号）及地方政府有关规定，为员工办理基本养老保险。

第八条 公司员工按照初始参保地的不同，分别参加北京市、湖北省和宜昌市等地的基本养老保险统筹。

第九条 基本养老保险缴费比例按国发[1997]26号文件第三条规定执行。

第十条 员工本人上一年度月平均工资为个人月缴费基数，每年核定一次。月平均工资以按照规定列入工资总额统计的项目计算。

第十一条 根据国家和地方政府的有关规定，社会保险机构为参保员工按缴费基 56

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员工社会保险管理办法

数的11%建立基本养老保险个人账户。(www.61k.com）个人缴费的比例根据地方政府的规定执行，其个人缴费全部计入个人账户，其余部分从企业缴费中划入。随着个人缴费比例的提高，企业划入部分逐步降至3%。

第十二条 根据国家劳动部关于使用《职工养老保险手册》（劳办险字[1992]15号）的通知，社保机构为参保员工核发《养老保险手册》，由企业填写、个人保管。

第三章 基本医疗保险

第十三条 根据《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》（国发

[1998]44号）及地方政府有关规定，公司为员工办理基本医疗保险。

第十四条 总公司在册员工的基本医疗保险在三峡总公司医疗保险制度未出台之前，分别暂按三峡总公司《职工医疗费管理办法》（三峡办字[2002]123号）、长江三峡投资发展有限责任公司《职工医疗保险管理暂行办法》（长投人字[2003]69号）执行。

其他员工的基本医疗保险根据属地原则，参加地方医疗保险统筹。

第十五条 基本医疗保险费由公司和员工共同负担。依照宜昌市政府规定，公司按上年度员工工资总额的7%缴纳，员工按本人上年度工资总额的2%缴纳。

第十六条 基本医疗保险基金由统筹基金和个人帐户构成，员工个人缴纳的基本医疗保险费，全部计入个人帐户，用人单位缴纳的基本医疗保险费分为两部分，一部分用于建立统筹基金，另一部分划入个人帐户。

第十七条 公司为在宜昌市参加基本医疗保险的员工办理大额医疗保险，保险费用由公司支付。

第十八条 医疗保险经办机构为参保人员建立医疗保险个人帐户，统一制发《宜昌市城镇职工基本医疗保险个人帐户卡》，该卡由参保人员个人妥善保管，如有遗失或损失，应及时挂失并办理补发手续。

第十九条 以员工个人缴费工资为基数，未满35周岁的按3%，年满35周岁未满45周岁的按3.5%，年满45周岁未满60周岁的按4.8%，年满60周岁未满70周岁的按5%，年满70周岁的按5.2%的比例建立个人帐户。

第二十条 医疗保险个人帐户按国家规定活期存款利率计算利息，其全部储存额属个人所有，累计储存，只能用于支付医疗费，不得提取现金，可以依法继承。

第二十一条 参加医疗保险的人员从缴纳医疗保险费的第二个月起，享受医疗保险待遇。凡未按规定及时足额缴纳医疗保险费的，从未缴纳费用的第二个月起，中止享受医疗保险待遇。

第二十二条 享受医疗保险待遇的人员，在定点医疗机构门诊治疗或持定点医疗机构医生处方在定点零售药店购药，所需费用采用医疗保险卡结算方式，从其医疗保险个人帐户中支付，不足支付的由个人负担。

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员工社会保险管理办法

第二十三条 按规定享受医疗保险待遇的人员：

（一）因病就诊时，定点医疗机构按照《基本医疗保险疾病质量控制标准》的规定，对其采取住院治疗的，其住院医疗费按规定的范围和比例由社会统筹基金和个人共同负担。[www.61k.com)

（二）门诊治疗部分严重慢性疾病，经医疗保险经办机构批准，社会统筹基金可按一定比例支付所需费用。

第二十四条 社会统筹基金支付住院医疗费的金额按年度核算，个人按一定比例分段累加负担后，剩余部分从社会统筹基金中支付，最高支付限额为宜昌市上年度职工平均工资的4倍。超过最高支付限额的部分，由大额医疗保险支付90%，个人自付10%。大额医疗保险的最高限额为15万元。

第二十五条 享受医疗保险待遇的员工因公出差或准假外出期间，所患疾病符合《疾病质量控制标准》需要在当地住院治疗的，应在入院后7天内向公司报告，并由公司到医疗保险经办机构办理外诊登记手续，其住院医疗费先由个人垫付，出院后凭住院病历、出院小结和费用收据到医疗保险经办机构审核，按有关规定报销医疗费。

第二十六条 享受医疗保险待遇的员工长期派驻外地工作，其医疗保险个人账户资金年底一次性发给本人，用于门诊医疗。住院治疗的，按前条规定办理

第四章 失业保险

第二十七条 根据国家《失业保险条例》（1999年国务院第258号令）及地方有关法规，公司为员工办理失业保险。

第二十八条 失业保险是为了保障非因本人意愿中断就业的失业人员的基本生活。

第二十九条 公司按照参保员工工资总额的2%缴纳失业保险费，员工按照本人上年度工资总额的1%缴纳失业保险费，农民合同制员工本人不缴纳失业保险费。

第三十条 具备下列条件的失业人员，可以领取失业保险金：

（一）按规定参加失业保险的，并按规定履行缴费义务满1年的；

（二）非因本人意愿中断就业的；

（三）已办理失业登记，并有求职要求的。

失业人员在领取失业保险金期间，按照规定同时享受其他失业保险待遇。

第三十一条 农民合同制工连续工作满一年，本单位已缴纳失业保险费，劳动合同期满未续订或者提前解除劳动合同的，由社会保险经办机构根据其工作时间长短，对其支付一次性生活补助。

第三十二条 公司应当及时为终止或解除劳动合同关系的员工出具证明，告知其按照规定享受失业保险的权利，并将名单自终止或解除劳动合同关系之日起7日内报社会保险经办机构备案。

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员工社会保险管理办法

第三十三条 员工失业后持终止或者解除劳动关系的证明，及时到指定的社会保险经办机构办理失业登记，失业保险金由社会保险经办机构按月发放

第三十四条 失业人员失业前所在单位和本人按规定累计缴费时间满1年不足5年的，领取失业保险金的期限最长为12个月；累计缴费时间满5年不足10年的，领取失业保险金的期限最长为18个月；累计缴费时间10年以上的，领取失业保险金的期限最长为24个月。（www.61k.com）重新就业后，再次失业的，缴费时间重新计算，领取失业保险金的期限可以与前次失业应领取而尚未领取的失业保险金的期限合并计算，但是最长不超过24个月。

第三十五条 享受失业保险金的标准及领取失业保险金期间患病就医领取医疗补助金的标准，均按地方政府规定执行。

第五章 工伤保险

第三十六条 为了保障员工在工作中遭受意外伤害和患职业病后获得医疗救治和经济补偿，公司根据《工伤保险条例》（2003国务院第375号令）及地方政府有关法规，为员工办理工伤保险。

第三十七条 总公司在册员工的工伤保险在三峡总公司工伤管理办法没有出台之前，暂按长江三峡投资发展有限责任公司《职工工伤管理暂行办法》（长投人字

[2003]71号）执行。其他员工参加宜昌市的工伤保险。

第三十八条 公司和员工应当遵守有关安全生产和职业病防治的法律法规，执行安全卫生规程和标准，预防工伤事故发生，避免和减少职业病危害。

第三十九条 工伤保险费由公司按照参保员工工资总额的一定比例按时足额向社会保险机构缴纳，员工个人不缴纳工伤保险费。

第四十条 员工有下列情形之一的，应当认定为工伤：

（一）在工作时间和工作场所内，因工作原因受到事故伤害的；

（二）工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的预备性或者收尾性工作受到事故伤害的；

（三）在工作时间和工作场所内，因履行工作职责受到暴力等意外伤害的；

（四）患职业病的；

（五）因工外出期间，由于工作原因受到伤害或者发生事故下落不明的；

（六）在上下班途中，受到机动车事故伤害的；

（七）法律、行政法规规定应当认定工伤的其他情形。

第四十一条 员工有下列情形之一的，视同工伤：

（一）在工作时间和工作岗位，突发疾病死亡或者在48小时之内经抢救无效死亡的；

（二）在抢险救灾等维护国家利益、公共利益活动中受到伤害的；

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员工社会保险管理办法

（三）员工原在军队服役，因战、因公负伤致残，已取得革命伤残军人证，到用人单位后旧伤复发的。[www.61k.com］

员工有前款第（一）项、第（二）项情形的，按照本条例的有关规定享受工伤保险待遇；员工有前款第（三）项情形的，按照国家的有关规定享受除一次性伤残补助金以外的工伤保险待遇。

第四十二条 员工有下列情形之一的，不得认定为工伤或者视同工伤：

（一）因犯罪或者违反治安管理伤亡的；

（二）醉酒导致伤亡的；

（三）自残或者自杀的。

第四十三条 员工发生事故伤害或者按照职业病防治法规定被诊断、鉴定为职业病，公司应当自事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为职业病之日起30日内，向统筹地区劳动保障行政部门提出工伤认定申请。遇有特殊情况，经报劳动保障行政部门同意，申请时限可以适当延长。

公司未按前款规定提出工伤认定申请的，工伤职工或者其直系亲属、工会组织在事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为职业病之日起1年内，可以直接向公司所在地统筹地区劳动保障行政部门提出工伤认定申请。

第四十四条 提出工伤认定申请应当提交下列材料：

（一）工伤认定申请表；

（二）与用人单位存在劳动关系（包括事实劳动关系）的证明材料；

（三）医疗诊断证明或者职业病诊断证明书（或者职业病诊断鉴定书）。

工伤认定申请表应当包括事故发生的时间、地点、原因以及职工伤害程度等基本情况。

第四十五条 员工发生工伤，经治疗伤情相对稳定后存在残疾、影响劳动能力的，应当进行劳动能力鉴定。

第四十六条 劳动能力鉴定由公司、工伤员工或者其直系亲属向市劳动能力鉴定委员会提出申请，并提供工伤认定决定和员工工伤医疗的有关资料。

第四十七条 员工因工作遭受事故伤害或者患职业病进行治疗，享受工伤医疗待遇。

第四十八条 因工伤接受治疗需要暂停工作的，在停工留薪期内，原工资福利待遇不变，由公司按月支付。停工留薪期一般不超过12个月。伤情严重或者情况特殊，经市劳动能力鉴定委员会确认，可以适当延长，但延长不得超过12个月。工伤员工评定伤残等级后，停发原待遇，按照《工伤保险条例》的有关规定享受伤残待遇。工伤员工在停工留薪期满后仍需治疗的，继续享受工伤医疗待遇。

第四十九条 生活不能自理的工伤员工在停工留薪期需要护理的，由公司负责。 60

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已经评定伤残等级并经劳动能力鉴定委员会确认需要生活护理的，由工伤保险基金按月支付生活护理费。（www.61k.com)

第五十条 员工因工死亡，其直系亲属按照国家有关规定从工伤保险基金领取丧葬补助金、供养亲属抚恤金和一次性工亡补助金。

第五十一条 员工因工外出期间发生事故或者在抢险救灾中下落不明的，从事故发生当月起3个月内照发工资，从第4个月起停发工资，由工伤保险基金向其供养亲属按月支付供养亲属抚恤金。生活有困难的，可以预支一次性工亡补助金的50％。员工被人民法院宣告死亡的，按员工因工死亡的规定处理。

第五十二条 工伤医疗费、生活护理费、残疾辅助器具费、一次性伤残补助金、伤残津贴（一级至四级伤残的）、丧葬补助金、供养亲属抚恤金、一次性工亡补助金由工伤保险基金支付。

伤残津贴（五级至十级伤残的）、一次性工伤医疗补助金、伤残就业补助金由公司支付。

第五十三条 本章所列各种费用和津贴，由市社会保险机构依据国家和地方政府的有关规定执行，公司人力资源部负责为工伤员工获取工伤保险待遇提供帮助和指导。

第六章 生育保险

第五十四条 为了维护公司女员工的合法权益，保障她们在生育期间得到必要的经济补偿和医疗保健，公司根据《企业职工生育保险试行办法》（劳部发[1994]504号文）及地方政府有关法规，为女员工办理生育保险。

第五十五条 总公司在册员工暂按长江三峡投资发展有限责任公司职工医院的有关规定执行。

其他员工参加宜昌市的生育保险。

第五十六条 公司按照参保员工工资总额的0.8%向宜昌市社会保险经办机构缴纳生育保险费，建立生育保险基金，员工个人不缴纳生育保险费。

第五十七条 参加生育保险且连续缴费时间达一年及以上的女员工怀孕后，应持养老保险证、生育卡、准生证到宜昌市职工医疗保险管理处审核办理《享受生育保险登记卡》。

第五十八条 女员工生育按照法律、法规享受产假。产假期间的生育津贴按照本人养老保险缴费工资为基数计发，由生育保险基金支付，公司停发工资、奖金及各项补助等。

第五十九条 产妇生育费按宜劳发[2002]78号文实行定额包干管理，由生育保险基金支付。

第六十条 参加了基本养老保险统筹但没有参加生育保险的女员工，参照宜昌市 61

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生育保险的有关规定执行。(www.61k.com］

第七章 附 则

第六十一条 本办法在实施过程中，公司可依据国家有关法律、法规、政策和公司的实际情况，对其进行调整、修改和完善。

第六十二条 本办法由人力资源部负责解释。

第六十三条 本办法自2004年5月1日起实施。

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员工培训管理办法

第一章 总 则

第一条 为建设结构合理、素质优良的员工队伍，规范员工培训管理工作，激励员工提高自身综合素质，满足公司战略发展的需要，按照国家有关规定精神，结合公司实际情况，并征求员工意见，特制定本办法。(www.61k.com］

第二条 指导思想和原则

（一）公司培训以改善员工知识结构和提高专业技能为目的，以员工的需求为导向，以员工队伍的能力建设为核心，以员工的全面发展为理念，培育和弘扬企业文化，为实现公司的战略目标和可持续发展服务。

（二）全体员工都有接受培训的权利，也有通过学习提高自身素质、为公司发展发挥自身专长的义务。要树立终生学习的观念，争做学习型员工。

（三）公司培训实行“统一规划、分级实施、分层考核”的管理体制，坚持“内培为主、外培为辅”的原则。

（四）员工培训应遵循培训与工作需要相结合、讲求实效的原则。

第三条 本办法适用于公司全体合同制员工。

第二章 基本要求

第四条 各级部门要充分重视员工培训工作，根据公司员工能力建设的要求，积极选送员工参加相关业务知识培训，无特殊情况不得以工作为由让员工放弃培训机会。

第六条 各类培训应该有目的、有意识地向核心管理人才、技术骨干人才和后备人才倾斜。

第七条 各部门、各单位主要负责人有责任对员工进行培训授课，同时对其他部门提出的授课需求应给予大力支持，每年累计授课时间不少于8小时。

第八条 员工参加外送脱产培训，培训结束后须撰写培训学习总结，并有义务通过正式讲座或专题报告会等形式将培训的收获在一定范围内与其他员工分享。

第九条 公司经理、副经理层级人员每年参加培训时间累计不少于80小时，主管、副主管层级人员每年参加培训时间累计不少于60小时，其他员工每年参加培训时间累计不少于40小时。

第三章 组织管理

第十条 人力资源部归口管理公司培训工作和培训经费，主要职责是：

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（一）贯彻总公司培训工作的方针、政策，制定公司员工培训工作的具体管理规定和办法。［www.61k.com］

（二）根据公司发展战略和人才规划，制定公司的培训规划和年度培训计划；对各部门、各单位培训计划的实施情况等进行指导、监督、检查、考核和协调。

（三）负责公司培训经费的分解和控制，对公司各单位年度培训经费的计划和使用情况进行汇总、检查、指导，对培训成绩优异者奖励的核定和报请。

（四）组织实施公司核心团队及后备人才、骨干人员的培训；承办涉及公司范围、整体提升员工综合素质、改善公司人才结构的专项培训以及其他各类培训；对各部门、各单位组织的、涉及公司范围的业务培训提供支持。

（五）选拔和培养了解行业特点、熟悉公司情况、业务过硬的内部专兼职培训师队伍。

（六）加强和完善公司培训资源和基础工作的管理，完善人力资源信息系统培训模块，做好培训档案的管理等。

第十一条 各职能部门的职责是：

（一）按照公司培训工作的统一要求，结合部门特点，及时提出本部门年度培训计划并组织实施。

（二）负责开展涉及公司范围的、与本部门业务相关的业务培训，建立员工培训台帐，及时向人力资源部反映员工能力建设的情况，提出改进建议。

第十二条 各生产单位的职责是：

（一）归口管理本单位的培训工作，制定本单位年度培训计划，并报公司人力资源部备案。

（二）协助人力资源部实施对公司核心团队及后备人才、骨干人员的培训，并负责本单位员工培训的组织实施和预算经费的使用控制。

（三）按要求向公司人力资源部报年度培训计划实施情况和培训经费使用情况，填报有关统计信息，并接受人力资源部的监督和检查。

第十四条 为建立完善的培训体系，进一步推动培训工作有效、有序地开展，公司统一组建培训网，统筹策划、安排和组织公司培训工作。

公司培训网包括：公司培训工作领导小组、培训职能部门主管、各部门、各单位培训工作负责人及培训专员。

公司培训工作领导小组职责：监督培训经费的落实，审批公司年度培训计划，指导公司培训工作的开展。

培训职能部门主管职责：负责培训网络的日常事务，组织公司年度培训计划的编制和实施，审核培训经费，办理培训立项，编制公司级培训方案，组织培训效果评估和培训体系评价，检查和督促各部门、各单位培训计划的实施和评价，组织员工职 64

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员工培训管理办法

称评审、职业技能鉴定工作等。(www.61k.com］

各部门、各单位培训工作负责人的职责：签署本单位培训计划，审批本单位培训经费，督促落实公司培训计划，组织本单位员工职称评审、职业技能鉴定工作等。

培训专员职责：具体负责本部门、本单位培训计划的编制和实施，组织技术比武、技能竞赛，办理员工职称评审和职业技能鉴定的具体工作，负责本系统、本单位培训资料的收集、汇编；组建本单位的培训网，开展业务培训，指导员工自主学习，建立完善各类培训台帐，及时组织培训效果评估等。

第四章 培训形式和内容

第十五条 公司的培训包括入司培训、岗前培训和在岗培训三类，主要采取不脱产、内部脱产和外部脱产培训三种方式。

不脱产培训是指员工不离开本职岗位的日常在职培训；内部脱产培训是指员工暂时离开本职岗位（不离开公司或办公所在地区）参加的由公司组织、培训时间至少为半天的集中培训；外部脱产培训是指参加由外部培训机构组织的培训。

第十六条 入司培训

入司培训是对公司新招聘员工进行的以熟悉公司内部规章制度、工作流程为目的的培训，使其尽快掌握岗位工作技能、工作程序，胜任未来工作。

入司培训分两个层面的内容：

公司的入司培训内容包括：公司历史概况、发展规划、组织结构、企业文化、基本人事制度、安全与质量控制、基本财务管理制度等。一般采取内部脱产培训方式。

部门、单位的入司培训内容包括：部门、单位承担的主要职责和责任、规章制度、岗位职责介绍、业务操作流程和作业指导、安全教育等。一般采取不脱产培训方式。

公司统一招聘录用的新员工，入司培训由人力资源部采取集中的方式进行。委托各单位招聘录用的新员工，入司培训由各用人单位自行组织。

第十七条 岗前培训

岗前培训是对晋升或转岗到新岗位的人员，按照相应岗位的上岗要求进行的培训。岗前培训一般在上岗前进行，特殊情况下也可以先上岗后培训，但须在上岗后半年内完成，其培训结果与年度考核结果挂钩。岗前业务培训由员工所在部门、单位负责组织实施，一般采取不脱产的培训方式。

第十八条 在岗培训

在岗培训包括岗位技能、后备人才、取证培训、继续教育培训、其它培训五类。

（一）岗位技能培训是以更新、补充、拓宽岗位业务知识，提高岗位技能为目的的培训。

（二）后备人才培训是对经过选拔确定为后备人才的员工进行的以能力提升为目的的培训。

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员工培训管理办法

（三）取证培训是指员工为取得与本人所从事岗位及专业领域有关的国际、国内通用的从业（执业）、上岗证书而参加的相应培训。［www.61k.com]

（四）继续教育培训是公司根据工作需要或作为奖励措施，统一组织或选派员工参加的学历（学位）学习、培训进修等。

（五）其他培训是指除以上四类培训之外的、公司集中组织的培训。

第十九条 员工脱产学习期间的待遇如下：

（一） 员工不脱产培训和参加公司内部组织的脱产培训（因公司改制、组织机构变动的转岗培训除外），其薪酬福利待遇不变。

（二） 经公司批准参加公司外部培训机构组织的培训，培训期间待遇按以下办法确定。

1、脱产培训期间，基本工资（指岗位工资、基础工资、年功工资、工资性综合补贴、骨干人员津贴等）照发。

2、脱产培训期间，绩效工资依据培训结果考核发放。完成培训任务和达到培训要求的，培训期间绩效工资按原有标准发放。未完成培训任务和未达到培训要求的，培训期间不发月度绩效工资。

3、脱产培训在30天以上的，项目工资补贴和工地补助停发，按照实际学习天数发给伙食补助，标准与三峡工程工地补助相同。

4、境外培训期间的相关待遇按照三峡总公司有关出国规定执行。

（三）公司内部组织机构撤消、合并或业务调整、未竞聘上岗等而转岗培训的，培训期间只发放基本工资，绩效工资及其他待遇停发。具体办法另行制定。

（四）参加培训的员工有下列情节之一的，分别给予批评教育、不予报销培训费用、扣发脱产培训期间工资、绩效工资及补贴等处罚。

1、不服从公司培训工作安排的；

2、未经公司批准，无正当理由擅自终止培训的；

3、培训期间违反公司或培训机构有关规定和制度，造成不良影响的。

第五章

第二十条 培训计划的编制

人力资源部每年12月份开展下一年度的培训需求调查，各部门、各单位需在12月底前完成需求填报。人力资源部根据培训需求制定公司年度培训计划。各单位根据公司的年度培训计划制定本单位的实施计划，于2月底之前报人力资源部备案。

第二十一条 培训计划的实施

各部门、各单位按照公司及各单位的培训计划组织实施，并认真做好培训基础台帐的登记。台帐内容包括：培训记录、培训人员签到表、员工培训报告、员工培训档案、培训效果评估表等。培训项目结束后10个工作日内，将相关培训信息录入系统。 培训管理 66

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员工培训管理办法

第二十二条 员工参加的各类脱产培训均须经所在部门、单位同意，并报人力资源部批准。(www.61k.com］员工在参加培训过程中，必须严格遵守培训纪律，积极参与、配合培训的实施。培训结束后，应认真撰写培训总结，在参加培训结束后10个工作日内，将培训总结、培训后获取的相关证书上交各单位培训负责备机构备案。所发生的培训费用在培训结束后凭培训通知、培训立项审批表、培训费用发票，经人力资源部审批后到资产财务部报销。

第二十三条 培训工作的考核

人力资源部每年不定期检查和考核各部门、各单位培训工作的落实情况，并提出指导意见。检查和考核的主要内容是各单位培训需求填报的及时性、准确性；培训计划的完成情况；培训活动完成后的总结和培训成果分享情况；本单位主要负责人授课情况；本单位员工完成培训课时达标情况；本单位培训台帐管理等。

人力资源部将培训检查结果报请公司经理办公会，对当年在培训工作中表现突出的部门给予奖励，对存在差距的部门提出批评及改进建议。

第二十四条 员工参加脱产培训，培训期超过三个月或费用在5000元以上时，须签订培训协议，约定服务期限及违约责任。脱产培训3个月以上、不足1年的，服务期限2年；脱产培训1年以上、不足2年的，服务期限4年；脱产培训2年以上，服务期限5年。费用在5000元及以上的服务年限为2年，每增加5000元，服务年限增加一年。两项条件同时具备，服务期限按照就长不就短的原则。参加上级组织的各类培训，如上级有规定的，则按其规定的办法执行。

第六章 培训经费管理

第二十五条 按照国家、三峡总公司有关规定，公司培训经费主要按员工工资总额实际支出数的2.5%提取，并将其中的15%上缴三峡总公司集中统筹使用。

第二十六条 每年年初，人力资源部会同资产财务部，在职工教育经费预算的基础上，对各单位内部培训所需经费作出分析和预测，按一定比例分解作为归口培训费下达各单位，由各单位控制使用。公司、各职能部门的培训经费由人力资源部统一管理。

第二十七条 培训经费主要用于内部培训师资队伍的建设、培训教材的设置、授课人员的酬金以及其它与培训活动直接相关的费用等。

第二十八条 培训经费的审批

1、各单位按照计划自行组织的内部培训，所需费用由培训组织部门申报，各单位培训专员审核，单位负责人审批，由各单位归口培训经费支付。

2、公司、职能部门统一组织的培训，各单位外送培训的项目，由培训组织部门填报《培训立项审批表》，经人力资源部审核、公司分管领导批准后组织实施。培训结束后10个工作内，将相应材料送人力资源部审核、公司分管领导审批，在公司培 67

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员工培训管理办法

训经费内报销。[www.61k.com］

3、公司统一组织的相关职业资格取证培训，由公司支付培训费用，取证费、考试费等由员工自行支付，证书原件报人力资源部登记备案后由员工自行保管。

特殊工种取证费、年审费、继续教育费由公司支付，证书由员工所在部门、单位统一管理，质量安全部做好登记工作。

员工经公司同意参加执业资格考试，所需经费先由个人自行垫付。取证后，在公司注册的，经人力资源部核备后公司一次性报销报名费、资料费，注册安全工程师的证书交质量安全部统一管理，其他证书原件交人力资源部统一管理。

经公司同意参加学历（学位）培训的员工，由参训者本人先行垫付所有学习费用，待其通过全部课程考试，并取得相关证书，经人力资源部审核，报公司领导批准后按一定比例报销相关费用，具体标准详见双方签定的《培训协议书》。

第二十九条 员工本人提出的与本岗位相关的外部脱产业务培训，经公司同意的，培训费等由公司承担。

第三十条 培训师授课费标准：

1、公司内部员工兼职授课，按照下表所列费用标准支付授课费。

2、聘请三峡总公司集团内部培训师授课的，参照上表中所列“非工作时间”的费用标准执行。

3、外部专家的授课费经协商确定，报公司分管领导批准后执行。

第七章 附则

第三十一条 本办法自发布之日起执行。原《长江三峡水电工程有限公司员工培训管理暂行规定》（三峡水电人[2004]40号）、《长江三峡水电工程有限公司员工培训经费管理办法》（三峡水电人[2005]115号）同时废止。

第三十二条 本办法由公司人力资源部负责解释。

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员工劳动保护用品管理办法

员工劳动保护用品管理办法

为加强员工劳动保护用品管理，保护员工在劳动（工作）中的安全与健康，根据国家劳动保护有关规定，结合公司实际，制定本办法。[www.61k.com)

一、劳动防护用品（以下简称劳保用品），是指保护劳动者在生产过程中免遭事故伤害或职业危害所配备的防护装备，是保护员工在生产过程中的安全和身体健康、保证安全生产的必备用品，不是生活福利待遇。劳保用品是根据劳动（工作）安全防护的需要，按照不同的工作岗位（工种），不同的劳动（工作）条件进行发放。劳保用品的选定应遵循“安全、实用、经济、美观”的原则。

二、劳动保护用品的发放范围

（一）公司在岗员工；

（二）由劳务派遣单位派往公司工作的员工。

三、劳动保护用品的种类及发放标准

（一）劳保用品主要包括工装、防护鞋、手套等防护用品。

（二）劳保用品的配备标准和使用周期，按附件《员工劳动保护用品配备标准》执行。

（三）在《员工劳动保护用品配备标准》以外新增加的岗位（工种），其劳保的发放，比照上述标准中相近岗位（工种）执行，如需要增加特殊的劳保用品，应报人力资源部审批。

（四）同时从事多工种作业时，按其主要从事的工种或按较高标准发放劳保用品。

（五）由于特殊任务、紧急抢修等工作需加发劳保用品，可由各单位根据劳动条件和时间提出需求，报人力资源部审核，经公司领导批准后发放。

（六）《员工劳动保护用品配备标准》中没有规定的特殊工种作业人员确实需要的劳保用品，由各单位提出，质量安全部审核，公司领导批准后发放。

（七）新调入的员工，按人力资源部下达的员工到职通知单所确定的工作岗位（工种）发放劳保用品。

（八）员工工作岗位（工种）变动的，自变动之日起按人力资源部下达的员工异动通知单所确定的工作岗位（工种）变更劳保用品，并合并计算原工种领用的劳保使用期限。

（九）因各种原因停止工作半年以上的，期间停发劳保用品，使用期限在半年以上的劳保用品顺延使用。

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员工劳动保护用品管理办法

四、劳动保护用品的管理

（一）人力资源部负责公司劳动保护用品发放标准的制定、劳动保护用品归口费用的管理、向物资采购部门提供劳保用品采购清单。(www.61k.com]

（二）工装、防护鞋等为公司统一订制或购置，由人力资源部、生产经营部集中统一招标订制或采购，党群工作部、工会参与样式、颜色的选择等相关工作。其它非统一订制或采购的劳保用品，由各单位在下达的切块费用指标内自行采购，职能部门由人力资源部统一采购。

（三）各单位综合管理部负责本单位劳保用品计划和切块费用的管理，并指定专人负责员工劳保用品的发放和建卡登记等工作，人力资源部负责职能部门劳保用品的发放和建卡登记等工作。

（四）质量安全部负责对劳保用品的订制、采购、发放情况进行监督和检查，以确保劳保用品质量的安全性、可靠性。

五、本规定自公布之日起执行，由人力资源部负责解释。

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员工劳动保护用品管理办法

附件：长江三峡水电工程有限公司员工劳动保护用品配备标准

员工劳动保护用品配备标准

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二OO七年度分公司（厂、局）经营业绩考核办法

二OO七年度分公司（厂、局）经营业绩考核办法

（修改稿）

第一章 总 则

第一条 经营业绩考核的指导思想：以经济效益为中心，完成或超额完成各项生产经营任务和各项控制性指标，使企业持续、稳定、安全、快速发展，从而使公司整体创收增效，走上良性发展轨道。（www.61k.com）

第二条

确定各项指标。 经营业绩考核的基本原则： 1、 实事求是的原则：根据市场环境，结合公司客观实际和各单位的具体情况，

2、 保值增值的原则：进一步强化资产的有偿使用意识，盘活闲置资产，确保资产保值增值。

3、 坚持“责、权、利”相统一的原则：严格执行责任人（包括党政一把手，以下简称责任人）与经营成果相联系，职工劳动所得同企业经济效益相联系的分配制度。同时，加大公司总体管理、监督和调控力度。

4、 发展和稳定的原则：各单位必须在注重适度发展的同时，加强职工思想政治工作，确保职工队伍稳定的原则。

5、 发展与安全的原则：安全发展要贯穿全年生产经营活动的全过程，牢固树立“安全第一”的思想，加大安全考核力度，确保 “双零”目标的实现。

6、 合理分配的原则：奖金遵循“按劳分配、奖勤罚懒和效率优先并兼顾公平”的三项基本原则进行分配。

7、 责任追究的原则：责任人执行经营业绩考核时，应充分认识到自己的责任所在，由于责任人主观原因完不成任务将受到责任追究。

第三条 《二OO七年度生产经营目标责任书》是公司对各单位实行经营业绩

第二章 考核内容

第四条 经营业绩考核主要指标 的主要考核依据，无特殊情况一经签订，必须严格按责任书规定的条款执行。

1、 产值；

2、 成本费用率；

3、 利润；

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二OO七年度分公司（厂、局）经营业绩考核办法

4、 资产效益率；

5、 新签合同；

6、 顾客满意度；

7、 质量安全目标；

8、 管理指标：管理指标的考核由公司职能部门制定相应考核细则并组织考核，结果报考核小组汇总。[www.61k.com]（考核评分办法见附表1~4）

i. 财务预算管理：由资产财务部负责组织；

ii.工程管理：由生产经营部负责组织；

iii. 物资、计划管理：由生产经营部负责组织；

iv.人力资源管理：由人力资源部负责组织；

v. 计生、保密、档案、信息化建设管理：由总经理工作部负责组织。

vi.“四好”领导班子建设：由党群工作部另行制定考核细则并组织考核。 各项指标以公司下达的《二OO七年度生产经营目标责任书》所核定的指标为准。

第三章 考核方式

第五条

第六条

第七条

第八条 公司成立经营业绩考核领导小组，考核领导小组组长由总经理担任，在2008年1月10日前，各单位对上年度本单位经济目标的完成情各单位因目标责任书中确定的指标由于特殊原因或发生不可抗力事各单位经营业绩考核采取年终考核的办法。经营业绩考核与年度绩

第四章 考核细则

第九条

奖励两种方式。

第十条 对于经营业绩考核责任书规定的指标，超额完成规定指标的，对各单位实行奖励；未完成规定指标的，对各单位执行扣罚。

第十一条 对于经营业绩考核责任书没有明确规定的指标，采取排序评先奖励方式。

第十二条 各单位每项指标的实得奖惩金额是在计算奖金值的基础上按人工成本系数调节（算法见附件）所得，按下式计算： ×LiAi 单位每项实得奖金 = 本项总奖金 ∑Li Ai 成员由公司领导和相关职能部门经理组成。 况进行总结分析，并将年度总结分析报告报考核领导小组。 件致使指标难以完成的，可以提出书面说明，由考核领导小组同各单位协商。 效工资挂钩，奖惩资金由各单位遵循合理分配的原则自行分配。 各项指标的考核实行奖惩结合，分为超额奖励差额处罚和排序评先

Li为单位人工成本调节系数，Ai为单位该项计算奖金值，i=1,2?6为6分公司 73

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二OO七年度分公司（厂、局）经营业绩考核办法

（厂、局）

第十三条 公司预设经营业绩奖金总额为450万元~500万元，每项奖金额度在该项目考核中全部使用，若因某项封顶有节余，余额将循环分配，已被封顶的单位不参加循环分配，每次参加循环分配单位该项奖金等效人均值，应低于前次被封顶单位该项奖金等效人均值5%。［www.61k.com）

第十四条 各项指标的考核办法：

1、 产值指标

i. 公司对超额完成产值指标奖金总计算值为25万元；

ii.未完成产值指标，扣减该单位差额部分的0.5%；

iii. 超额完成产值指标，根据各单位超出总额按比例分配；

iv.奖惩封顶：单位等效人均奖励额大于公司本项等效人均（见附件）奖励额2倍的，该单位奖励金额按公司等效人均奖励金额的2倍封顶；扣罚按奖励封顶的1/3执行。

2、 成本费用率指标

i. 超出核算成本费用率指标，扣减该单位超出部分的5%；

ii.低于核算成本费用率指标的单位，奖励该单位降低部分的25%；

iii. 本项扣罚金额按等效人均200元封顶，奖励金额按等效人均600元封顶。 3、 利润指标

i. 公司对超额完成利润指标奖金总计算值为60万元；

ii.未完成利润指标，扣减该单位差额部分的5%；

iii. 超额完成利润指标，根据各单位超出总额按比例分配；

iv.奖惩封顶：单位等效人均奖励额大于公司本项等效人均（见附件）奖励额2倍的，该单位奖励金额按公司等效人均奖励金额的2倍封顶；扣罚按奖励封顶的1/3执行。

4、 资产效益率指标：资产效益率按排序进行奖励，奖金总计算值为30万元，按人均奖励办法分配奖金（附件）。

5、 新签合同指标的考核，实行超额奖励、差额处罚：

i. 公司对超完成新签合同指标奖金总计算值为25万元；

ii.超额完成新签合同指标，按各单位超出额占公司新签合同总超额比例分配。 iii. 低于新签合同指标，扣减该单位差额部分的0.5%；

iv.奖惩封顶：单位等效人均奖励额大于公司本项等效人均（见附件）奖励额的2倍的，该单位奖励金额按公司等效人均奖励金额的2倍封顶；扣罚按奖励封顶的1/3执行。

6、 顾客满意度指标

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二OO七年度分公司（厂、局）经营业绩考核办法

i. 公司对超额完成顾客满意度指标奖金总计算值为３0万元；

ii.该项指标考核根据总公司顾客满意度考核细则制定考核办法；

iii. 凡是年终总公司顾客满意度扣分项，公司将考核到责任单位。(www.61k.com］

7、 质量安全指标

i. 公司对完成质量安全指标单位奖金总计算值为130万元；

ii.完成质量安全责任目标的单位，按加权人均分配总奖金余额；

iii. 公司对完成质量安全指标单位的领导班子另设立奖金，总额为20万元：

a) 产值达到4000万元及以上单位的第一责任人奖励8000元/人；

b) 产值达到3000万元及以上单位的第一责任人奖励7000元/人；

c) 产值达到2000万元及以上单位的第一责任人奖励6000元/人；

d) 产值低于2000万元单位的第一责任人奖励5000元/人；

e) 班子党总支（支部）书记按第一责任人的90%奖励；其他成员分别按

第一责任人的60~80%奖励，报公司审定后执行。

iv.发生重大及以上安全质量事故及单次经济损失超过50万元及以上的单位，没有质量安全奖；

v. 非生产性重大及以上事故，按生产事故惩罚额度的50%考核；

vi.未完成质量安全责任目标，每项扣减该单位所得该项奖金的10%，班子成员每项扣减10%。

8、 管理指标的考核：管理指标按排序进行奖励，奖金总计算值为30万元，按人均奖励办法分配奖金（附件），排序权重为财务预算管理占20%，工程管理占25%，物资和计划管理占25%，人力资源管理占15%，计生、保密、档案、信息化建设管理占15%，排序办法见附件。

第十五条 对于出现重大影响经营的情况，经公司领导协商同意，考核小组有权对经营指标进行调整。

第五章 附则

第十六条 本办法自2007年元月1日起实施。

第十七条 本办法由公司考核领导小组负责解释。

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二OO七年度分公司（厂、局）经营业绩考核办法

附件

考核指标释义与计算

1、经营指标：

i. 产值指标：指全年所完成的产值；

ii. 成本费用率指标：指成本费用占主营业务收入的比率；

成本费用 × 100% 成本费用率= 营业收入

iii. 资产效益率：指利润与固定资产和流动资金的比率，体现企业运营全部资产获得利润的能力。（www.61k.com］计算公式为：

资产效益率 = 利润 × 100% 资产+流动资金

2、 人均奖励办法：获奖单位按排序加权人均分配所得奖项的总奖金，名次系数第一名1.5、第二名1.3、第三名1.2、第四名为1.1、第五、六名为1.0。计算公式为：

单位奖金额=人均奖金×单位名次系数×单位年平均在册人数

人均奖金 = 项目总奖金 ∑KiRi

Ki为单位名次系数，Ri为单位年平均在册人数，i=1,2?6为6个分公司（厂、局）；单位年平均在册人数以公司劳资年终核算数为准

3、人工成本调节系数计算方法

i. 根据2007年公司正式员工的分层级平均构成，按照收入配比关系分别转换成聘用员工人数(转换人数)。计算得出公司转换系数：

δ =（转换人数+聘用员工平均数）/全部员工实际平均数

ii. 计算各单位转换系数，方法同上：

δi =（本单位转换人数+本单位聘用员工平均数）/本单位全部员工实际平均数 iii. 各单位人工成本调节系数Li=δi/δ

4、 等效人均：指项目按人工调节系数计算方法中等效人数的平均值。

等效人数=转换人数+聘用员工平均数

等效人均值=项目总量/参加该项目分配的总等效人数

5、 管理排序办法：职能部门根据各自考核管理分项对分公司进行排序，每个分项计分为：第一名6分、第二名5分、第三名4分、第四名3分、第五名2分、第六名1分，管理总得分为各分项得分乘权重之和。各分公司管理指标根据管理总得分进行考核排序。

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工程项目管理规定（试行）

工程项目管理规定（试行）

1 总 则

1.1 为加强长江三峡水电工程公司（以下简称公司）的工程项目管理，规范公司生产经营行为，特制定本管理规定。[www.61k.com)

1.2 本规定所称工程项目是指公司承接的施工工程项目、委托管理项目、劳务提供项目和公司自有资产大修更改工程项目。

1.3 本规定所称工程项目管理是指对工程项目的承接、合同鉴定、施工及管理直至竣工决算、工程保修等过程实施的管理活动。

2 工程项目管理的职责分工

2.1 公司生产经营部是工程项目管理的归口部门，在分管副总经理的领导下，行使工程项目管理职能。主要起监督、协调和控制作用。

2.2 分公司负责工程项目管理的具体实施，各分公司对工程项目的管理实行项目经理负责制，实施单项工程成本核算。

3 工程项目的承接

3.1 各分公司负责各自经营范围内的相关工程项目（含招、投标项目）的承接。

3.2 公司生产经营部为各分公司的工程项目承接提供指导、协调和帮助，负责公司委托管理项目和公司指定工程项目的承接。

3.3 各部门、各分公司对外均以“长江三峡水电工程有限公司”的名义进行工程项目承接。

3.4 公司生产经营部对以本公司名义承接的工程项目按照专业对口，资源配置合理等原则，提出分配计划，报分管副总经理审批后，下达各分公司。

4 工程项目的合同签订

4.1 按照“谁承接谁办理合同”的原则，进行合同的签订。

4.2 合同签订执行《长江三峡水电工程有限公司合同管理规定》。

5 工程项目的成本管理

5.1 通过工程项目实施的立项和销项制度，进行工程项目成本管理。

5.2 公司生产经营部依据工程项目合同、造价文件、招投标文件等资料，填写单项工程立项暨计划费用表（见附表一），经生产经营部经理审核，报分管副总经理批准后，分送资产财务部、分公司执行。

5.3 应业主要求，先施工后签合同的工程项目，由承接项目的分公司提出费用概算 77

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工程项目管理规定（试行）

报生产经营部，按第5.2款办理。[www.61k.com)

5.4 资产财务部严格按照《单项工程立项暨计划费用表》中的成本费用控制计划划拔工程费用，对超计划的费用分公司须报超控制计划说明，由生产经营部审核，报分管副总经理审核，经总经理批准后方可支付，否则一律停止付款。

5.5 当单项工程成本支付达到成本控制计划的80%时，资产财务部核算中心应及时通知分公司，分公司应及时检查工程成本控制计划的执行情况，并采取相应措施。

5.6 资产财务部核算中心应按月编制单项工程成本报表分送相关分公司、生产经营部、相关领导、总经理以供检查、考核。

6 工程项目的采购

6.1 工程项目的采购是指实施工程项目所需的劳务采购和材料、设备的采购。

6.2 工程项目的劳务采购执行《长江三峡水电工程有限公司劳务采购管理规定》。

6.3 工程项目的材料、设备采购执行《长江三峡水电工程有限公司物资采购管理规定》。

7 工程价款与支付

7.1 公司对各个工程项目，实施计划管理。资产财务部按批准的各个项目的费用计划，办理支付款手续，无费用计划的不予支付。

7.2 对超计划项目，按本办法第5.4款办理。

7.3 工程项目的应收、应付款按《长江三峡水电工程有限公司合同管理规定》执行。 8 工程项目的实施

8.1 分公司做好开工准备后，填写《开工申请单》（见附表2），经合同签订人批准后开工，并报备公司生产经营部合同主管。

8.2 分公司负责工程项目的施工、成本控制、进度、安全、质量和现场文明生产管理，公司生产经营部按相关管理办法进行监控，保证工程项目施工按照批准的进度计划和合同文件进行。

8.3 生产经营部各专业主管应经常深入施工现场，了解工程安全、质量、进度、成本控制情况，指导协助分公司实施工程项目。

8.4 分公司于每月25日前填报《工程进度报表》（见附表三），报生产经营部计划主管。生产经营部计划主管负责汇总，于下月1日前呈报资产财务部、分管领导、总经理。

9 工程项目竣工验收与竣工决算

9.1 项目实施分公司负责该项目的竣工验收及决算工作。

9.2 工程竣工验收程序：分公司项目部自检（合格）→公司内部预验收（分公司组织，公司生产经营部质量、安全主管参加）（合格）→申请甲方验收→验收合格→《工程竣工验收单》、《工程量验收计算凭证》办理→竣工资料整理。

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工程项目管理规定（试行）

9.3 分公司编制工程造价决算书，报生产经营部审核后，由分公司报甲方审批。[www.61k.com)

9.4 分公司将甲方审定的工程造价决算书主册交资产财务部办理结算收款手续，并送一份副册交公司生产经营部合同主管备案存档。

9.5 劳务协议结算在工程项目通过甲方验收后进行。

9.6 劳务协议结算程序：分公司初审、复审→分公司经理签字盖章→公司生产经营部审核→总经理批准→公司生产经营部预算主管盖“长江三峡水电工程有限公司预决算专用章”→资产财务部结算中心办理结算付款手续。

10 工程项目的回访保修

10.1 工程项目保修期内，分公司负责与业主保持联系，发现质量问题及时返修。 10.2 保修期满，未发生质量问题，分公司应及时填制《工程质量保证金结算单》，办理相关审批手续，报资产财务部办理入帐手续。

11 其 它

11.1 公司资产财务部对工程项目实行销项管理，每年年底由分公司填写《单项工程销项审批表》（见附表四）经生产经营部审核，分管领导审核，总经理批准后作为销项的依据，工程项目销项后该项目不再发生费用。

11.2 公司对工程项目，组织不定期效能监察，监察的主要内容是工程项目管理的各环节。

11.3 本规定自发布之日起施行，本规定的解释权属公司生产经营部。

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合同管理规定（试行）

合同管理规定（试行）

1 总 则

1.1 为规范长江三峡水电工程有限公司（以下简称公司）的合同管理，依据《中华人民共和国合同法》及三峡开发总公司有关合同管理的相关规定，以适应工程项目管理的需要，特制定本规定。(www.61k.com］

1.2 本规定所称合同是指以公司身份与其它经济关系主体签订的各类合同，包括工程施工合同、采购合同、委托管理合同、房屋租赁合同，及具有合同性质的意向书、协议书等（不含人员聘用合同）。

1.3 本规定适用于公司各类合同及相关资料（不含人员聘用合同）的管理。

1.4 各分公司应按本规定另行制定本分公司的合同管理实施细则或程序文件。 2 合同管理的原则

2.1 合同管理采用“按项目实施、分级负责、归口管理”的原则。

2.2 合同管理是项目管理的重要内容，合同实施单位对合同实施过程中的质量、工期、造价、安全的控制和管理负责。

3 合同管理职责划分

3.1 公司法定代表人或其委托授权人员负责合同文本的最终批准和签订工作。

3.2 公司生产经营部负责合同的归口管理，包括合同的计划、立项、审核、统计及考核、后评价，合同的实施单位和有关部门配合。

3.3 合同的财务支付由公司资产财务部负责。

3.4 各分公司（部门）按专业范围负责合同项目的具体实施，包括结算、工期（进度）、成本控制、安全、合同执行情况的总结分析及上报等。

4 合同的订立

4.1 公司的各类经济活动都应通过合同明确双方的权利和义务。所签订的合同必须符合国家的法律、法规，符合国家政策、三峡总公司的有关规定。

4.2 所有合同应采用书面形式，合同应由双方的法人代表或授权委托代理人签订，并加盖法人印章或合同专用章。合同内容一般应包括以下基本内容：

4.2.1 当事人的名称或者姓名和地址。

4.2.2 明确的合同标的，即合同履行内容、范围等；

4.2.3 合同价格和工程量报价单（非招标项目的合同价格应经专业人员审核）；

4.2.4 合同支付条款，包括预付款、进度款、保留金的支付和预付款保函（必要时）、履约保函或其他合同保函的提交与退回；

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合同管理规定（试行）

4.2.5 合同的有效期、要求的工期；

4.2.6 合同的变更条款与条件；

4.2.7 合同的索赔条款与条件；

4.2.8 合同的价格调整条款；

4.2.9 技术规范、质量标准、验收规程与规范及验收程序；

4.2.10 合同的奖惩条款与违约责任；

4.2.11 争议解决条款；

4.2.12 除上述条款外，根据合同性质与类别必要的其他条款。［www.61k.com)

4.3 签订合同必须符合下列程序

4.3.1 合同的意向谈判；

4.3.2 合同文本的起草和提交（含招标文件）；

4.3.3 合同条款的商务谈判；

4.3.4 合同文本的评审；

4.3.5 合同的签订。

4.4 价款在100万元及以下的承揽工程合同，由分公司负责办理，其中4.3.4由生产经营部负责，分公司领导签字。

4.5 价款在100万元以上的承揽工程合同，由生产经营部负责4.3.2、4.3.4条款的工作，并协助分公司完成4.3.3条款，其余条款工作由分公司负责。

4.6 委托管理合同、房屋租赁合同由公司生产经营部按第4.3款办理，合同相关单位配合，经分管领导审定，由总经理签字。

4.7 特定项目不论金额大小，由公司指定的单位（部门）按第4.3款办理。

4.8 采购合同分劳务采购合同和物资材料采购合同，劳务采购合同执行（长江三峡水电工程有限公司劳务采购管理规定）；物资、材料采购合同执行《长江三峡水电工程有限公司物资采购管理规定》。

4.9 合同订立中的印章管理

4.9.1 合同订立使用公司合同专用章；

4.9.2 公司印章分合同专用章和合同专用章（1）、（2）、（3）；

4.9.3 合同专章（1）由公司金沙江分公司保管和使用，其中第4.5、4.6、4.8款由公司另行授权。

4.9.4 合同专用章由公司生产经营部保管和使用，除第4.9.3款外的合同由公司生产经营部合同主管登记并加盖合同专用章。

4.10 合同生效后，合同签订单位应及时将正本1份报送公司资产财务部，副本1份报送公司生产经营部。

5 合同的应收、应付款

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合同管理规定（试行）

5.1 施工工程项目合同的应收款手续由实施的分公司负责。(www.61k.com］分公司应及时组织对工程款（备料款、进度款、决算款）的回收，公司生产经营部负责督促、检查和考核。

5.2 委托管理项目、房屋租赁合同的应收款手续由公司生产经营部负责，各相关分公司配合。

5.3 劳务合同的应付款按《长江三峡水电工程有限公司劳务采购管理规定》的有关规定办理。

5.4 合同的应付款，除第5.3款外，按财务制度办理。

6 合同资料管理

6.1 公司生产经营部和分公司建立二级合同台帐，分公司每月25日前向生产经营部报送工程进度报表。

6.2 合同终止时，分公司应形成完整的竣工验收资料，上报公司生产经营部归档。 7 合同管理的保密

7.1 合同的签订、合同执行及合同资料管理应执行三峡开发总公司及公司有关保密方面的规定。

8 附 则

8.1 本规定自发文之日起执行。

8.2 本规定由公司生产经营部负责解释。

82

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劳动采购管理规定（试行）

劳务采购管理规定（试行）

1 总 则

1.1 长江三峡水电工程有限公司（以下简称公司）为加强工程项目劳务采购的管理，提高经济效益，规范公司经营行为，特制定本规定。（www.61k.com)

1.2 本规定所称劳务采购是指本公司范围内因工程项目施工需要发生的以协议方式确定的劳务用工行为。

1.3 公司要求“自己的项目，自己干”，劳务采购必须是本公司人力资源无法满足，但实施工程项目确有需要时方能发生。

2 劳务采购管理的职责划分

2.1 公司生产经营部是劳务采购的归口管理部门，负责劳务采购的管理、控制和监督，并负责指定项目的劳务采购工作。

2.2 公司各分公司负责劳务采购的具体实施。

2.3 公司总经理对劳务采购的结果进行批准。

3 劳务采购合格供方名录建立

3.1 各分公司依据专业施工的需要，收集相关信息，对能为本分公司提供劳务的供方进行评审。

3.2 各分公司应制定劳务供方的评审办法，成立由分公司经理负责的评价小组。

3.3 对劳务供方评审的基本要求和内容是：

3.3.1 具有法人资格的经营实体。

3.3.2 具有所提供劳务项目的资质证明。

3.3.3 在同行业中有较高的知名度和信誉度。

3.3.4 提供劳务的质量、安全、技术等保证能力。

3.3.5 良好的劳务提供的业绩。

3.3.6 价格是否合理。

3.4 分公司经评审后形成合格劳务供方名录，报公司生产经营部审核，经分管领导批准，由总经理签发后生效。

3.5 确因工程施工需要，需对劳务供方进行补充的，由分公司报生产经营部审核，经总经理批准，才能新增入合格供方名录中。

3.6 公司生产经营部每年对合格劳务供方名录进行一次评审，并更新一次名录，各相关分公司配合。

4 劳务采购的实施

83

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劳动采购管理规定（试行）

4.1 公司的劳务采购采用招议标形式，参加单位不得少于三家。[www.61k.com］

4.2 参加劳务采购招议标的单位必须在《合格劳务供方名录》中。

4.3 各分公司应根据工程项目的需要，制定劳务采购申请计划，计划报公司生产经营部审核，经分管领导批准后实施。

4.4 工程项目的合同金额在60万元及以下的劳务采购，由分公司组织，经分公司经理批准，结果报生产经营部备案。

4.5 工程项目的合同金额在60万元以上的劳务采购，由公司生产经营部组织，分公司派人参加，生产经营部审核，结果报总经理批准。

4.6 特定项目的劳务采购由公司指定部门（分公司）负责。

4.7 工程项目实施单位根据批准的劳务采购招议标结果，与劳务供方签订劳务协议，劳务协议文本由公司统一制定。

5 劳务采购的费用支付

5.1 劳务协议的预付款不得超过协议价款的30%，付款单位填报《预付款申请单》，按财务审批制度支付预付款。

5.2 劳务协议的进度款按工程进度支付，比例按低于形象进度的10%控制。进度款支付比例不超过协议价款的40%，付款单位填报《进度款申请单》，按财务审批制度支付进度款。

5.3 劳务协议的结算按《长江三峡水电工程有限公司工程项目管理规定》中的有关规定执行。

6 附 则

6.1 劳务采购资料管理按《长江三峡水电工程有限公司合同管理规定》中相关规定执行。

6.2 劳务采购过程应注意保密，要严格执行三峡开发总公司及公司有关保密规定。

6.3 工程项目实施中需进行专业分包的，比照本规定办理。

6.4 本规定自下文之日起执行。

6.5 本规定由公司生产经营部负责解释。

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项目管理流程

项 目 管 理 流 程

见劳务采购流程见物资采购流程

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劳动采购流程

劳 务 采 购 流 程

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管理制度汇编 公司管理制度汇编

计划管理流程

长江三峡水电工程有限公司计划管理流程

综合计划

月工作计划

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收款、付款计划

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物资采购流程

物资采购流程

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

生产技术管理规定（试行）

1 总 则

1.1 为了规范长江三峡水电工程有限公司（以下简称公司）生产技术管理工作，保

障公司生产经营活动持续、稳定、有效运行，特制定本规定。（www.61k.com]

1.2 本规定适用于公司本部及公司所属分公司。

2 机构与职责

2.1 公司生产经营部是公司生产技术工作的归口管理部门，在主管副总的领导下，

负责公司的生产技术管理工作。

2.2 公司生产经营部工程技术管理的主要职责

2.2.1 执行国家和上级有关生产技术的各项规定、措施；

2.2.2 宣传贯彻国家和行业工程技术标准、规程、规范；

2.2.3 建立健全公司技术管理系统，确保公司技术工作有序运行；

2.2.4 指导公司技术创新工作，负责“四新”成果的推广应用，负责技术成果的评定

与奖励；

2.2.5 负责公司重大生产技术方案的编制、实施，重大项目的技术经济分析与评价；

2.2.6 负责技术协调工作，并根据生产需要，受分公司委托，组织有关专家研究、解

决生产技术疑难问题，结合生产实际，进行技术攻关；

2.2.7 负责监督、检查和落实公司生产技术文件（施工方案、技术方案、项目规划 、

竣工资料等）的编制、审批、备案及归档工作。

2.3 分公司生产技术管理的主要职责

2.3.1 贯彻执行国家、行业和公司要求的有关技术标准、技术规范和管理规定；

2.3.2 分公司应建立由总工程师负责的技术管理系统。由总工或一名副经理（副厂长）

负责技术管理工作。所属车间应配备一定数量的专职技术管理人员，负责技术管理工作；

2.3.3 制定分公司技术管理制度、技术定额和技术措施，以及技术管理目标和考核指

标，并负责实施；

2.3.4 负责分公司生产技术方案的编制并组织实施，技术资料的收集、整理、备案和

上报；

2.3.5 负责生产技术指导、监督、检查和分公司内部技术协调工作；

2.3.6 负责生产技术指导、监督、检查和分公司内部技术协调工作；

2.3.7 结合生产实际，组织技术培训、开展技术比武，总结推广先进经验。

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

3 技术文件的编制与修编

3.1 技术文件主要包括质量计划、实施计划、作业指导书、维修报告、竣工资料等；

3.2 技术文件应按技术要求编制，实现统一标准形式，规范各项技术工作；

3.3 技术管理部门应根据公司下达的生产经营计划，组织编制施工方案和技术方案；

3.4 技术管理部门应及时组织有关人员对技术部门编制的技术文件进行审定，核准

并报公司生产经营部备案后实施；

3.5 在生产过程中，因各种原因需要修改技术文件时，应由分公司技术管理部门向

公司生产经营部提出修改申请，经批准后，以修改通知书为依据实施修改；

4 技术资料管理

4.1 技术资料是在生产过程中形成的应归档保存的各种图纸、表格、文字、音像材

料等技术文件材料的总称；

4.2 公司对技术资料实行备案制度和季度统计制度；

4.3 分公司应加强技术资料的统一管理，应设技术资料管理人员，做好技术资料的

收集整理和归档，并建立技术资料台帐，生产经营活动过程中的检查、维护、

管理、使用、改（扩）建技术资料要于每季度末上报生产经营部；

4.4 公司生产经营部对技术资料进行分析总结，每半年向公司领导进行报告。[www.61k.com） 5 固化项目及委托管理生产的技术管理

5.1 固化项目及委托管理生产是指公司承接的固化和委托管理项目的常规、定期的

生产工作，其内容包括：

5.2 日常的生产和维护；

5.3 定期的检修、大修；

5.4 设备的更新改造。

5.5 为确保完成生产任务，获得技术效果，各级生产技术管理部门应加强技术过程

控制，规范生产技术流程和相关技术文件；

5.6 分公司技术管理部门要结合实际，编制生产计划和技术措施， 重大技术方案要

上报公司实行会审、会签、报批制度；

5.7 分公司技术管理部门应针对各工种、设备编制作业指导书，各项生产施工必须

贯彻执行技术质量措施和技术安全措施，确保生产技术工艺质量和设备、人员

安全；

5.8 技术管理部门要加强技术指导和技术协调，对技术措施的执行情况应认真检查，

发现问题及时处理，督促执行，如无法执行应查明原因及时上报。

6 工程项目技术管理

6.1 承接工程项目后，承包方技术管理部门（以下简称：技术部）负责编制工程项

目的施工组织设计，负责编制和审查工程项目施工技术方案、施工措施和预防、 90

管理制度汇编 公司管理制度汇编

物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

纠正措施；

6.2 施工组织设计方案需经承包方主管经理确认后，按权限要求，报公司生产经营

部审核，分管总经理批准；

6.3 承包方应根据工程项目规模设置项目工程师（技术负责人），全面负责工程项目

技术管理工作；

6.4 技术部应全面掌握工程施工动态，及时解决施工技术疑难问题，重大问题及时

上报；

6.5 技术部在施工过程中应注重加强过程控制，分阶段、分层次进行技术交底，保

证施工充分体现项目设计意图，确保施工作业顺利进行；技术交底应以书面形式进行，必需经过检查与审核，应有签发人、审核人、接受人签字；所有技术交底资料均要列入技术文件管理；

6.6 项目完工后，承包方应及时组织工程竣工验收及移交，技术部负责完成竣工资

料的编制和保修期内的回访，进行满意度调查；

6.7 技术部负责工程合同的设计变更，负责和参与工程项目的索赔和反索赔工作。(www.61k.com） 7 考核

7.1 公司生产经营部负责组织实施生产技术考核工作，考核内容为本规定的执行情

况。

8 其它

8.1 本规定经公司总经理批准后从发布之日起试行，部门条款修订时另行通知；

8.2 本规定的解释权属公司生产经营部。

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

长江三峡水电工程有限公司物资合格

供方、劳务合格供方管理办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为健全和规范长江三峡水电工程有限公司（以下简称公司）的物资供方和劳务供方管理工作，稳定供方队伍，加强与各供方之间的紧密合作,建立长期互惠供求关系，从而为公司的安全生产和经营工作提供强有力的保障，特制订本办法。（www.61k.com）

第二章 公司供方管理体系及职责

第二条 公司成立由公司领导及有关部门、所属单位负责人等组成的供应商管理小组。负责供方的选择和变更审查、定期评审、年度综合考评、合格供方的评定等工作。

第三条 公司的供方管理分为三级管理体系：公司领导班子，公司本部供方管理部门，各分公司供方管理部门。

第四条 总经理为公司供方管理工作的负责人，负责公司《合格供方名录》的批准。

第五条 公司本部的供方管理工作归口生产经营部，负责组织供方的选择、评审和控制工作，对公司《合格供方名录》进行审核，并建立相应数据库。

第六条 各分公司的供方管理工作归口各分公司的物资/劳务采购相关部门，负责供方申报、资料收集、定期评价等日常控制工作。

第三章 物资供方的申报和筛选

第七条 物资供方的申报由公司生产经营部组织，各单位采购部门负责实施。

第八条 提供生产设备类物资（如生产用电器、机械、动力设备、仪表仪器等）以及提供辅助生产的固定资产类物资（如车辆、办公自动化设备、办公生活用电器等）的供方选择，采取生产厂家及部分代理商作为供方，其中生产厂家不需事先录入合格供方名录，在采购中可直接作为合格供方进行询价，但代理商要进行考察评审进入合格供方方可询价。

第九条 提供办公、生活用低值易耗类物资的供方选择，原则上不进行合格供方筛选，以优质低价，操作简便为原则。

第十条 物资供方的申报实行公开选择，公司定期公布供方需求信息，供方可自行申请申报注册水电公司合格供方。

第十一条 供方须填报《物资供方质量能力保证评价表》，并提交相关资料（复

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

印件和电子扫描件）：

1、盖公章的企业营业执照（并已办理当年度年检）；

2、盖公章的企业税务登记证（并已办理当年度年检）；

3、企业法人代码证书；

4、商标注册证明；

5、代理、经销商的代理、经销许可（授权书）；

6、企业开户行资料；

7、盖公章的发票复印件；

8、加盖公章的产品清单、简介；

9、特类商品供方还应提供生产许可证、卫生许可证、具有法律效应的产品检测报告等；

10、其它相关资料（公司简介、经营业绩、联系人等）。（www.61k.com)

第十二条 公司对合格供方实行信誉承诺制度，根据供方经营范围，签订物资供方信誉承诺协议，主要包括以下方面：

1、保证提交资料真实、合法，如有弄虚作假、隐瞒实情，一经发现核实，当即注销合格供方资格，并赔偿因此给本公司造成的损失；

2、保证不与采购人、其他供应商恶意串通，不串标、抬标，非法取得中标、成交，一经发现、核实有此类行为，愿接受合同作废及合同金额罚金的处罚；

3、保证不向采购有关部门、人员行贿或提供其他不正当利益，一经发现、核实，当即注销合格供方资格；

4、保证所提供产品质量及配套服务不低于国家、行业、制造企业标准和合同要求，属于厂家原装正品，没有过期，如产品不符合要求，除更换合格产品或退货外，愿接受处以不合格品价值的双倍处罚，并承担相关法律责任；

5、保证在供货有效期内，所提供产品价格低于市场平均价格，若发现、核实有意提高价格，愿接受高于市场平均价部分双倍的处罚；

6、签订了长期供货协议者，保证根据市场行情及时调整供货价格，如遇涨价，提前十天通知本公司，如遇降价，在价格调整一、两天内通知本公司按调整后价格结算，如拒绝通知，愿接受拒收货物或拒绝结算的处罚；

7、保证按合同认真履约，不在合同之外附加任何有损本公司利益的条件。

第十三条 合格供方的筛选程序：

1、各单位对提交资料的供方经资质初审后，进行实地调查或问卷调查厂家（重要厂商联合生产经营部一同考察），核实供方填报信息；

2、各单位调查情况，按考评体系打分，填《物资供方质量能力保证评价表》及《物资供方考评表》，对供方进行初选；

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

3、各单位应对通过初选供方的信誉进行考察，并根据供方的经营范围签订相关承诺协议；

4、各单位将初选名单、承诺协议、评价表、考评表及相关资质证件一同申报到公司生产经营部。（www.61k.com］

5、生产经营部汇总全公司供方情况，根据公司需求进行审核，按排序决定取舍，报主管领导批准，形成《合格供方名录》。

6、对于特殊物资采购，《合格供方名录》中无法满足采购需求的，各单位在充分调查的基础上可以联系满足需求的供方进行招标或询价。将结果向生产经营部报审的同时提供相关资料以及承诺协议、《物资供方质量能力保证评价表》、《物资供方考评表》，经生产经营部评审，报公司领导批准后可将该单位列入《合格供方名录》。

第四章 劳务供方的申报和筛选

第十四条 劳务供方的申报由公司生产经营部组织，各单位生产经营部门负责实施。

第十五条 劳务供方的申报实行公开选择，公司定期公布供方需求信息，供方可自行申请申报注册水电公司合格供方。

第十六条 公司对合格供方实行信誉承诺制度，根据供方经营范围，签订劳务供方信誉承诺协议，主要包括以下方面：

1、保证提交资料真实、合法，如有弄虚作假、隐瞒实情，一经发现核实，当即注销合格供方资格，并赔偿因此给本公司造成的损失；

2、保证不与项目负责人、其他供方恶意串通，不串标、抬标，非法取得中标、成交，一经发现、核实有此类行为，愿接受合同作废和合同金额的罚金的处罚；

3、保证不向项目有关部门、人员行贿或提供其他不正当利益，一经发现、核实，当即注销合格供方资格；

4、保证加强质量，按国家、行业要求健全质量，如有质量问题，除返工外，愿接受处以返工造成损失的双倍处罚，并承担相关法律责任；

5、保证安全管理，按国家、行业要求健全环境、安全管理体系，保证不发生安全事故，如出现违反要求的安全问题，除及时整改外，愿接受按本公司安全管理规定的处罚，并承担相关法律责任；

6、保证服从本公司管理，配合本公司工作，加强施工队伍管理，按要求配备人员和设备，如发现人员和设备配备不到位，或消极怠工现象，根据情节，处以一定罚款，直至终止协作，并赔偿本公司因此造成损失的双倍处罚；

7、保证按合同认真履约，不在合同之外附加任何有损本公司利益的条件。

第十七条 劳务供方须填报《劳务供方质量能力保证评价表》和《资源配置清单》，并提交相关资料（复印件和电子扫描件）：

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

1、盖公章的企业营业执照（并已办理当年度年检）；

2、盖公章的企业税务登记证（并已办理当年度年检）；

3、企业法人代码证书；

4、企业法人委托书；（送交原件审查，复印件备案）

5、企业开户行资料；

6、公司经营资质；

7、必须提供加盖公章的主要管理人员和特殊岗位施工人员配备名单及证书，企业施工机械设备清单；

8、必须提供本单位安全生产许可证；

9、其它相关资料（公司简介、经营业绩、联系人等）。（www.61k.com]

第十八条 合格劳务供方的审核程序：

1、各劳务单位经资质初审后，经实地调查或问卷调查，核实劳务供方填报信息；

2、各单位调查情况，按考评体系打分，填《劳务供方质量能力保证评价表》、《劳务供方考评表》，对劳务供方进行初选，并将初选名单、评价表、考评表及相关资质证件一同申报到公司生产经营部。

3、生产经营部汇总全公司劳务供方情况，根据公司需求进行审核，按排序决定取舍，形成合格劳务供方名录，报主管领导审批，形成《合格供方名录》。

第五章 物资供方的评审

第十九条 为保证公平、可靠地筛选供方，公司制定了评定物资供方级别的指标体系。

1、质量水平25分。包括：（1）品质优良率16分；（2）质量保证体系4分；（3）质量问题的处理能力5分。

2、价格水平25分。包括：（1）优惠程度20分；（2）价格调节能力5分。

3、交货能力20分。包括：（1）交货的及时性12分；（2）业务量的应变能力8分。

4、技术能力10分。包括：（1）技术先进性3分；（2）设计能力3分；（3）技术问题的反应能力4分。

5、服务能力15分。包括：（1）零星订货保证3分；（2）售后服务8分；（3）合作满意度4分。

6、资源配置5分。包括：（1）经营团队2分；（2）资源配置3分。

第二十条 根据评定结果，将供方分为三个等级，评定成绩为85分以上的为Ⅰ级，60-85分的为Ⅱ级，60分以下的为Ⅲ级。Ⅰ级、Ⅱ级为合格供方，Ⅲ级为不合格供方。

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管理制度汇编 公司管理制度汇编

物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

第六章 劳务供方的评审

第二十一条 为保证公平、可靠地筛选劳务供方，公司制定了评定劳务供方级别的指标体系。(www.61k.com］

1、质量安全水平25分。包括：（1）工程质量优良率16；（2）质量安全保证体系4分；（3）质量问题的处理能力5分。

2、价格水平15分。包括：（1）优惠程度10分；（2）价格调节能力5分。

3、工期水平25分。包括：（1）按时完工10分；（2）管理组织能力10分；（3）应变工程量变化能力5分。

4、技术能力10分。包括：（1）技术先进性3分；（2）设计能力3分；（3）技术问题反应能力4分。

5、服务能力15分。包括：（1）零星工程承接3分；（2）售后服务质量8分；（3）配合满意度4分。

6、资源配置10分。包括：（1）企业规模2分；（2）资源配置3分；（3）持证上岗5分。

第二十二条 根据评定结果，将劳务供方分为三个等级，评定成绩为85分以上的为Ⅰ级，60-85分的为Ⅱ级，60分以下的为Ⅲ级。Ⅰ级、Ⅱ级为合格劳务供方，Ⅲ级为不合格劳务供方。

第七章 合格物资供方的管理

第二十三条 公司及各单位应建立物资供方管理台帐，包括供方档案、业务往来记录、信誉评价等。

第二十四条 在同物资供方进行业务交往中，初次业务必须提留采购金额5%-10%的质保金；对于长期合作供方可根据采购物品的具体情况，酌情考虑是否提留质保金。

第二十五条 公司对合格供方实行动态管理，按照评定体系对供方进行定期和不定期评审，评审不合格者将从合格供方名录中去除。

第二十六条 物资供方日常管理程序：

1、询价部门每次询价过程完成后填写《物资供方询价记录卡》;

2、采购部门在每次采购业务完成后填报《物资供方业绩记录卡》;

3、各单位每半年对供方进行定期评价，并将评定结果记录到《物资供方质量保证能力评价表》;

4、生产经营部年底组织供方评价汇总，评审下一年度合格供方资格。

第二十七条 物资供方的奖惩：

1、物资采购招标/询价活动应优先选择Ⅰ级物资供方;

2、在物资招标/询价中，中标供方将作为下次该类物资采购的优先邀请报价商，连续三次或累计五次中标的供方可作为临时急需采购的供方；

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

3、对于年度评定90分以上，信誉良好的供方，结合公司需求，可考虑签订年度供货合同；

4、在招标/询价中，连续三次或累计五次报价最高，作为待考察供方，暂停报价邀请；

5、定期评定为Ⅲ级，或质量评分为15分以下，注销合格供方资格；

6、凡进货检验不合格且不能按采购方要求及时更换或理赔的供方，注销合格供方资格；

7、已注销的合格供方及其代理人今后不得再申报。(www.61k.com］

第八章 合格劳务供方的管理

第二十八条 公司及各单位应建立劳务供方管理台帐，包括劳务供方档案、业务往来记录、信誉评价等。

第二十九条 劳务供方在公司承接项目后，须缴纳一定设备及工器具使用押金方可进场开工。

第三十条 公司对合格劳务供方实行动态管理，按照评定体系对劳务供方进行定期和不定期评审，评审不合格者将从合格供方名录中去除。

第三十一条 劳务供方日常管理程序：

1、询价部门每次劳务招/议标过程完成后填写《劳务供方议标记录卡》;

2、经营部门在每次劳务协作完成后填报《劳务供方业绩记录卡》;

3、各单位每半年对劳务供方进行定期评价，并将评定结果记录到《劳务供方质量保证能力评价表》;

4、生产经营部年底组织劳务供方评价汇总，评审下一年度合格劳务供方资格。 第三十二条 劳务供方的奖惩：

1、劳务采购招标/询价活动应优先选择Ⅰ级供方;

2、在招标/询价中，中标劳务供方将作为下次该类劳务采购项目的优先邀请报价商，连续三次或累计五次中标的劳务供方可作为临时急需采购的劳务供方；

3、在招标/询价中，连续三次或累计五次报价最高，作为待考察劳务供方，暂停报价邀请；

4、定期评定为Ⅲ级，或质量评分为15分以下，注销合格劳务供方资格；

5、当劳务供方在执行合同过程中出现下述情况之一，当即注销合格供方资格。

（1）不能满足合同规定的要求；

（2）出现质量事故和重大安全事故；

（3）不服从指挥调度和管理；

（4）已构成影响本公司声誉的其它事项。

6、已注销的合格供方及其代理人今后不得再申报。

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

第九章 附 则

第三十三条 本规定由生产经营部负责解释。(www.61k.com]

第三十四条 本规定自发布之日起开始实施。

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

附件2：

编码：R7.4-01

现行版本：A 修 改 码：0

物资供方质量保证能力评价表

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

附件3：

编码：R7.4-14

现行版本：A 修 改 码：0

劳务供方质量保证能力评价表

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

附件4：

劳务供方人员配置清单

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

附件5：

劳务供方设备配置清单

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

附件6：

物资供方考评表

供方单位:

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

评定等级=

85分以上的为Ⅰ级，60-85分的为Ⅱ级，60分以下的为Ⅲ级

考评单位：

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

附件7：

105

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

评定等级=

85分以上的为Ⅰ级，60-85分的为Ⅱ级，60分以下的为Ⅲ级

考评单位：

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

附件8：

物资供方询价记录卡

供应商: 编号：

注 询价评分方法:①报价最低的单位评为20分;②报价介于最高最低之间的单位按价格高低评分范围为10~15分;③报价最高的单位7分

附件9：

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供方单位: 编号：

注 询价评分方法:①报价最低的单位评为10分;②报价介于最高最低之间的单位按价格高低评分范围为8~5分;③报价最高的单位3分

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

附件10：

物资供方业绩记录卡

供应商:

编号:

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物资合格供方、劳务合格供方管理办法（试行）

附件11：

劳务供方业绩记录卡

供方单位:

编号:

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招标管理办法（试行）

长江三峡水电工程有限公司

招标管理办法(试行)

第一章 总 则

第一条 为规范招标活动，降低成本，提高效益，保证项目质量，根据国家有关法律、法规，结合长江三峡水电工程有限公司（以下简称“公司”）实际情况，制定本办法。（www.61k.com］

第二条 招标活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用和科学的原则。

第三条 公司招标管理实行统一领导、归口管理、分级授权的管理原则，实行招标申请制度、招标文件审核制度、专家评标制度和集体决标制度等。

第二章 招标管理机构及职责

第四条 公司招标管理分为两级管理体系：公司招标委员会和招标办公室，各分公司的招标领导小组及招标工作机构。

第五条 招标委员会

公司成立招标委员会，招标委员会由公司领导及有关部门负责人等组成，其主要职责为：

（一） 建立健全公司招标管理组织体系；

（二） 贯彻执行国家有关招标投标法律、法规和规定；

（三） 审批公司招标管理制度；

（四） 决定招标投标重大事项，审批公司招标计划；

（五） 按权限审批招标申请报告、招标文件、评标报告，进行决标；

（六） 按权限审批招标过程中需发生的费用；

（七） 对招标办公室、各单位招标领导小组及有关工作人员进行考核，提出奖惩建议。

第六条 招标办公室

招标办公室设在生产经营部，其主要职责为：

（一） 组织编制公司招标管理制度，协调开展招标教育培训活动；

（二） 对各单位招标工作进行协调、监督、考核，接受并协调处理投标人和其他利害关系人的反馈和投诉；

（三） 组织建立和管理评标专家库；

（四） 编制、申报年度招标计划与重大招标事项；

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招标管理办法（试行）

（五） 定期向招标委员会汇报公司招标工作，重大事项及时专项汇报； （六） 负责处理招标委员会的日常事务，承办招标委员会的专题会议和工作年会，承办招标委员会交办的其他事项。［www.61k.com]

第七条 分公司招标领导小组

各单位设招标领导小组，经招标委员会批准后成立。招标领导小组由单位领导及有关部门负责人组成，其主要职责为：

（一） 建立健全本单位招标管理组织体系和规章制度，开展招标教育培训活动；

（二） 负责管理分工范围内的招标工作，对本单位招标工作进行考核、总结、完善；

（三） 负责协调落实招标条件，监督、指导、支持招标工作；

（四） 组织审核招标申请报告、招标文件、评标大纲，审查评标报告，按权限进行项目招标决标；

（五） 按权限审批本单位招标过程中需发生的费用；

（六） 其他招标管理工作。

第八条 招标工作机构

本部在生产经营部、各单位在生产技术部（或生产经营部）设立招标工作机构，其主要职责为：

（一） 负责本部或所在单位招标工作；

（二） 为招标项目指定的承办人负责招标具体工作；

（三） 协调落实招标项目实施现场条件，开展市场调查，办理行政审批手续，落实招标条件；

（四） 组织编制招标申请报告、招标文件，进行投标人资格预审，按审批的招标申请报告、招标文件开展招标工作；

（五） 发售招标文件、组织现场考察和招标答疑；接收投标文件；完成开标、评标过程中的事务性工作等。委托招标的，协助完成上述事项；

（六） 提出评标大纲，协调组织评标小组，协助完成开标、评标有关事务性工作；

（七） 按招标委员会（招标领导小组）决标意见，发出中标通知书，组织合同谈判、合同签订和项目实施工作；

（八） 管理本单位（部门）招标、评标费用；

（九） 定期向本单位招标领导小组及公司招标办公室汇报本单位招标管理情况，重大事项及时专项汇报。

第九条 招标管理其它有关单位（部门）职责

（一） 资产财务部（核算中心），参与对招标文件有关财务、税收、保险等事项 112

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招标管理办法（试行）

的审核；负责投标保证金、图纸押金的收退及招标过程费用的管理。(www.61k.com]

（二） 总经理工作部，参与对重大项目招标文件、投标文件有关法律事项的审核。

（三） 质量安全部，参与对投标单位质量、安全以及环境资质的审查（包括劳务协作方的安全生产许可、管理体系，消防用品和防护用品的生产许可、产品合格证等）。

（四） 纪检监督部门应对招标投标工作全过程中制度执行、纪律、保密等方面进行监督检查。采购组织机构在实施采购活动中，要主动邀请纪检人员对组织过程进行监督。

第十条 招标承办人职责

（一） 招标承办人由招标工作机构负责人从计划、物资或合同管理岗位专业人员中确定。需要由其他人员担任的，应经招标领导小组负责人批准，但不得是社会临时性借、聘人员；

（二） 招标承办人应当熟悉国家有关招标投标的法律、法规和政策，了解招标项目，具有相关专业工作能力，主动、勤勉、高效开展工作；严格执行本办法及公司有关规章制度；

（三） 招标承办人对自招标准备起至合同签订全过程中的招标管理工作负责；

（四） 与潜在投标人有利益关系的应主动提出回避。

第三章 招标权限

第十一条 公司招标的组织、审核及决标根据项目金额，划分权限，分级实施。项目金额以单项合同估算价为依据。

第十二条 招标的组织权限

（一） 大修理、技术改造、基本建设等外包工程项目，单项合同估算价低于（包含）30万元人民币的工程项目，由项目责任单位招标工作机构负责组织招标；单项合同估算价高于30万元人民币的工程项目，由公司招标办公室负责组织招标。

（二） 采购项目，分固定资产采购、工程物资、生产物资及服务采购。

1.固定资产的采购，由公司招标办公室负责组织进行招标，形成评标报告；

2.工程物资的采购，原则上由项目责任单位的招标工作机构负责组织招标；特殊物资的采购，根据生产经营部下达的《单项工程立项暨计划费用表》指定的招标工作机构负责组织招标；

3.生产物资的采购和勘察、设计、监理、保险、咨询、软件等服务的采购，单项合同估算价低于（包含）20万元人民币的项目，由项目责任单位招标工作机构负责组织招标；单项合同估算价高于20万元人民币的项目，由公司招标办公室负责组织招标或委托相关招标机构组织。

（三） 专业、劳务作业分包项目，总合同金额低于（包含）60万元人民币的工程，由工程责任单位招标工作机构负责组织招标；总合同金额高于60万元人民币的

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招标管理办法（试行）

工程，由公司招标办公室负责组织招标或委托相关招标机构组织。［www.61k.com］

第十三条 招标的决标权限

（一） 大修理、技术改造、基本建设等外包工程项目，单项合同估算价低于（包含）20万元人民币的工程项目，由项目责任单位招标领导小组根据评标报告决标；单项合同估算价高于20万元人民币的工程项目，由招标委员会根据评标报告决标。

（二） 物资及服务采购项目，单项合同估算价低于（包含）10万元人民币的项目，由项目责任单位招标领导小组根据评标报告决标；单项合同估算价高于10万元人民币的项目，由招标委员会根据评标报告决标。

（三） 专业、劳务作业分包项目，总合同金额低于（包含）60万元人民币的工程，由工程责任单位招标领导小组根据评标报告决标；总合同金额高于60万元人民币的工程，由招标委员会根据评标报告决标。

第四章 招标类别和范围

第十四条 项目承包方或供应商的选择方式，应根据项目规模，按规定实施，分为四种方式：公开招标、邀请招标、议标、询价。

第十五条 公司在从事工程发包、大宗物资采购以及服务、协作采购项目时，应按本办法进行招标选择承包方或供应商，任何单位和部门不得以将项目化整为零等方式规避招标。

第十六条 公司不能独立完成的特殊项目、完成招标文件编制和组织评标有困难的，经招标委员会审批，可以进行委托招标，即委托代理机构完成招标事宜。

第十七条 公开招标范围

（一） 凡是符合法律和总公司规定必须公开招标的项目；

（二） 大修理、技术改造、基本建设等对外发包项目，单项合同估算价在300万元人民币及以上的，应当进行公开招标；

（三） 物资采购和勘察、设计、监理、保险、咨询、软件等服务的采购，单项合同估算价在200万元人民币及以上的。

第十八条 邀请招标范围

（一） 凡是符合法律和总公司规定必须招标且未达到公开招标的项目；

（二） 大修理、技术改造、基本建设等工程项目，单项合同估算价在100万元人民币及以上的；

（三） 物资采购和勘察、设计、监理、保险、咨询、软件等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币及以上的；

（四） 专业、劳务作业分包项目，合同金额在200万元人民币及以上的，应当进行邀请招标。

第十九条 属于公开招标或邀请招标范围，但来源单一、技术（安全）要求独特、 114

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招标管理办法（试行）

市场竞争不充分的项目，由项目负责单位提出，招标工作机构审核，限额以下的，经单位招标领导小组批准，可进行独家议标；限额以上的，经单位招标领导小组审核，招标委员会批准，可进行独家议标。（www.61k.com]

第二十条 不属于公开招标和邀请招标范围的项目，必须采取议标或询价的方式选择供应商。

第五章 招标的工作程序

第二十一条 公开招标程序

（一） 招标单位提交招标申请，招标办公室审核，招标委员会批准；

（二） 招标办公室组织编制招标文件；

（三） 招标办公室发布招标公告；

（四） 投标单位购买或领取招标文件；

（五） 投标单位报送投标申请书；

（六） 招标办公室或委托评估、咨询单位组织对投标单位进行资格审查，并将审查结果通知申请投标的单位；

（七） 招标办公室组织召开招标文件说明会，解答招标文件中的有关问题，必要时组织投标单位踏勘工程现场；

（八） 投标单位编制标书；

（九） 投标单位按规定的时间密封报送标书；

（十） 评标小组当众开标，共同检查确认标书的有效性，并由投标单位介绍标书; （十一）评标小组进行评标、形成评标报告；

（十二）招标委员会根据评标报告及单位需求定标后，招标办公室向投标单位发出中标通知书；

（十三）招标单位与中标单位签订合同。

第二十二条 邀请招标程序

（一） 项目责任部门提出招标申请，按权限报送本单位招标工作机构或招标办公室审核，并由相应的招标领导小组或招标委员会批准；

（二） 招标组织机构组织编制招标文件；

（三） 招标组织机构组织向邀请单位发出投标邀请函；

（四） 接受邀请的投标单位购买或领取招标文件；

（五） 招标单位报送投标申请书；

（六） 招标组织机构组织对拟邀请投标单位进行资格审查，并将审查结果通知申请投标的单位；

（七） 招标组织机构召开招标文件说明会，解答招标文件中的有关问题，必要时组织投标单位踏勘工程现场；

115

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招标管理办法（试行）

（八） 投标单位编制标书；

（九） 投标单位按规定的时间密封报送标书；

（十） 评标小组当众开标，共同检查确认标书的有效性，并由投标单位介绍标书； （十一）评标小组进行评标、形成评标报告；

（十二）招标组织机构将评标报告报相应领导机构审核定标后，向投标单位发出中标通知书；

（十三）招标单位与中标单位签订合同。［www.61k.com）

第二十三条 议标程序

（一） 议标组织机构组织编制议标文件；

（二） 议标组织机构分别向拟邀请的投标单位发送议标邀请；

（三） 接受邀请的投标单位领取议标文件；

（四） 投标单位按要求编制标书；

（五） 投标单位按规定的时间报送标书；

（六） 评标小组对报送的标书进行研究，并分别与投标单位商议，形成议标报告；

（七） 议标组织机构将议标报告报相应领导机构审核定标后，通知投标单位；

（八） 招标单位与中标单位签订合同。

第二十四条 询价程序

（一） 询价部门编制询价单，并发送给拟询价单位；

（二） 报价单位按规定的时间反馈加盖公章的报价单；

（三） 询价部门对反馈的报价进行比较，并分别与报价单位商议，形成比价报告；

（四） 询价部门将比价报告报送相应上级部门，各级采购主管部门按权限逐级审核定标后，由询价部门通知中标单位；

（五） 询价单位与中标单位签订合同。

第六章 招标实施细则

第二十五条 招标工作根据流程各环节性质，分为招标阶段、投标阶段、开标、评标及定标阶段和合同签订阶段。

第二十六条 招标

（一） 项目拟进行公开招标或邀请招标，应当具备招标条件，其中，技术方面的由项目负责单位完成，计划、商务方面的由招标工作机构完成，或双方协调安排完成。具体包括：

1.项目计划及其资金安排落实；

2.完成招标设计，包括设计图纸、技术方案、工程量清单等的编制和审批；

3.工程项目现场条件落实，包括施工场地清理（平整）、水电路信四通或其他必要条件；

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招标管理办法（试行）

4.市场调查，包括对技术、设备、质量、安全、风险、物价水平及潜在投标人（招标代理机构）状况等的调查分析；

5.按照国家有关规定需要履行项目审批手续或招标审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准；

6.其他必要的准备工作。(www.61k.com］

（二） 招标申请报告。招标申请报告是对项目招标工作的整体安排。招标条件成熟，由招标经办人会同项目负责人提出招标申请，报告须明确以下内容：

1.采用公开招标方式的，附招标公告文本；

2.采用邀请招标方式的，附投标邀请函文本，对拟邀请投标人的资质资格进行说明并附有关资料；

3.委托招标的，应对招标代理机构的资质资格、委托原因、委托费用等进行说明，并附有关资料。

（三） 招标公告与投标邀请函

1.招标公告、投标邀请函应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间、投标文件截止时间、资格要求与审查办法、获取招标文件的办法与费用等事项；

2.拟发布的招标公告应当由招标领导小组审核、招标办公室复审，招标委员会负责人审批；

3.招标公告应当在发售招标文件5天前，在国家指定的公众媒介上发布；

4.采用邀请招标方式的，应当向五个及以上潜在投标人发出投标邀请函；

5.采用议标或询价方式的，应当向三个及以上潜在投标/询价单位发出投标/报价邀请。

（四） 投标邀请人的确定。拟邀请的投标单位由组织招标/议标/询价机构成员至少两人以上联合提出，经组织机构领导审批确定。

（五） 资格审查。招标过程中招标组织机构要对申请投标单位的经营范围、企业资质、资金实力，固定资产、质量信誉和协作精神等进行审查，必要时应对投标单位进行实地考察，从中择优确定投标单位。投标人应当是具备承担招标项目的能力、资信良好的法人或者其他组织。

（六） 招标文件的编制与审查程序

1.招标文件由招标工作机构组织编制，其中技术部分由项目负责单位专业技术人员或有关设计、监理、咨询单位提出，商务部分由熟悉招投标和合同管理的专业人员提出；委托招标的由招标代理机构组织编制招标文件；

2.招标文件应当包括招标项目的范围、技术要求、质量安全要求与标准、投标须知、对投标人资格审查的标准、投标报价要求、评标标准、招投标时间安排等所有

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招标管理办法（试行）

实质性内容、条件以及拟签订合同的主要条款；

3.招标文件应对投标保证金、履约保证金的金额、提供形式、有效期限以及退还期限做出明确说明；

4.招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者，不得含有倾向或者排斥潜在投标人的内容，不得妨碍或者限制投标人之间的竞争；

5.招标文件由招标工作机构组织审核，有关技术、经济、法律等专业人员及项目管理组成员参加。[www.61k.com)经修改完善的招标 文件，由招标领导机构负责人审批；

6.议标文件/询价单可根据项目要求自行决定投标文件/报价单反馈期限；

7.议标文件/询价单由议标工作机构/询价单位组织编制，由项目负责单位专业技术人员提出技术要求。

（七） 招标文件发售

1.公开招标和邀请招标，应向招标响应的投标人发售招标文件，根据招标文件印制成本等确定售价，要专款专用；

2.议标/询价，应向通过资格审查并接受邀请的供应商发送议标文件/询价单，不得收取任何费用；

3.根据项目情况，可收取图纸押金。投标人退回图纸时，退回图纸押金。

（八） 已发出招标文件的澄清或修改

1.对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间前至少两个工作日以书面形式通知所有招标文件收受人。澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分；

2.澄清或者修改，由招标经办人和项目负责人整理，招标工作机构负责人审批后发出；涉及对招标文件进行重大修改的，应经招标领导机构负责人审批。

（九） 参与招标/议标/询价工作的人员不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。

（十） 投标文件的接收

1.招标经办人在招标文件确定的地点和投标文件截止时间前，接受投标人递交的、外包装符合招标文件要求的投标文件。招标工作机构接受投标文件后，应当签收并妥善保存，不得开启；

2.超过投标文件截止时间递交投标文件的，应当拒收；

3.递交有效投标文件的投标人少于三个的，招标工作机构应立即向招标领导小组报告。属于招标组织等原因的，应当宣布招标失败并重新招标；属于确实无法引起有效竞争的，可以宣布招标失败，以其他方式选择供应商。

第二十七条 投标

（一） 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件 118

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招标管理办法（试行）

提出的实质性要求和条件做出响应。［www.61k.com）投标人对招标文件、现场考察等做出的判断和决策，由投标人自行负责。

（二） 在招标文件确定的投标文件截止时间前，投标人可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。

（三） 投标人代表应当按招标文件要求出席开标会；投标文件确定的项目经理（负责人）应当按招标文件要求出席投标文件提问与澄清过程，并回答有关问题。

（四） 投标人拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，分包人应当具备相应的资质资格条件，并应当在投标文件中载明并提供有关资料。

（五） 特殊项目可以允许两个及以上法人或者其他组织组成一个联合体共同承担的，应在招标文件中说明。

1.联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力和资质条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。

2.联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议列入投标文件。联合体中标的，联合体各方应当共同与公司签订合同，就中标项目向公司承担连带责任。

第二十八条 开标、评标和定标

（一） 进行公开招标或邀请招标，必须成立评标小组，提出评标大纲，编制评标细则和评分表等，进行公开开标，按规定评标和定标。

1.评标大纲。招标经办人、项目负责人应根据项目特点和招标文件有关规定，提出评标大纲。评标大纲经招标组织机构负责人审核、招标领导机构负责人审批后，指导评标工作。

2.评标小组

（1）评标小组评委人数为五人以上单数，其中技术、经济方面的专家应占成员总数的三分之二或以上。评标小组设负责人一至二名，负责评标组织工作；评标小组可根据需要分为商务组和技术组等；

（2）评标小组的专家评委通常由招标机构在专家库中抽取，与投标人有利害关系的人不得进入评标小组，已被提名的应主动提出回避，已经进入的应当更换；

（3）委托招标的，招标代理机构按其管理办法产生评标小组，代表公司参加评标小组的人数不应少于二名，人选由招标办公室提出，招标委员会负责人批准。

3.预备会。开标前，评标小组应召开预备会议。项目负责人报告招标项目、招标前期工作，招标承办人报告投标人资格审查、招标文件、招标组织等情况。评标小组应根据招标文件、评标大纲和了解的情况，细化评标程序、标准和方法；编制评标标准、细则、评分表。

4.开标

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招标管理办法（试行）

（1）招标组织机构按招标文件规定的时间、地点进行公开开标。（www.61k.com)开标时，由投标人或者其推选的代表、招标监督人员检查投标文件的密封情况等，经确认无误后，由工作人员当众拆封投标文件，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。

（2）在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。

（3）开标过程应当形成记录存档备查。

5.评标。评标小组应当根据招标文件、评标大纲和评标标准等，对所有已开标的投标文件进行系统的评审和比较。评标一般包括符合性审查、详细评审、提问与澄清、讨论与评价、提出评标报告等五部分。

（1）符合性审查，投标文件应当满足招标文件确定

的所有实质性要求，出现下列情况之一的，作为废标处理：

①投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标；

②投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章，或投标人代表未经法定代表人书面授权；

③没有按照招标文件要求提供投标保证金，或者所提供的投标保证金有瑕疵； ④投标人的报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明显低于标底，使得其投标报价可能低于其个别成本，并不能按招标人要求给予合理说明或者提供相关证明材料的，由评标小组可认定其以低于成本报价竞标，作废标处理；

⑤投标文件附有招标人不能接受的条件。

（2）经评标小组符合性审查后，有效投标不足三个

使得投标明显缺乏竞争的，暂停评标，评标小组应立即向招标领导机构报告。属于招标组织等原因的，应当宣布招标失败并依照本办法重新招标；属于确实无法引起有效竞争的，在取得有效投标人同意后，可以转为由评标小组对有效投标人以其它形式选择供应商。

（3）详细评审：通过符合性审查的投标文件，评标

小组应对其技术部分和商务部分等作详细评审、比较，列出各投标文件存在的细微偏差。

（4）提问与澄清：

①评标小组可以要求投标人对投标文件及存在的偏差进行说明和澄清，对含义不明确、表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正。澄清、说明或者补正应以书面方式进行，不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容，并且不会对其他投标人造成不公平的结果；

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招标管理办法（试行）

②投标人不予澄清、说明或者补正的，在讨论与评价时应该作不利于该投标人的理解或量化。（www.61k.com)

（5）讨论与评价。评标小组对评审和澄清情况进行

汇总、讨论和评价。评标方法包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。

（6）评标小组完成评标后，应当向招标委员会（或

招标领导小组）提出书面评标报告，评标报告由评标小组全体评委签字。对评标结论持有异议的评标小组评委可以书面方式阐述其不同意见和理由。评委拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视为同意评标结论。

（7）评标报告包括：

①招标投标工作基本情况简要说明；

②开标记录；

③符合要求的投标一览表及废标情况说明；

④设有标底的，还应附上标底测算资料；

⑤评标大纲、评标因素一览表；

⑥澄清、说明、补正事项纪要；

⑦对投标人的评审比较和评分记录，提出评价意见和结论；

⑧推荐的中标人候选名单及其主要投标数据；

⑨与推荐的中标候选人签订合同前要处理的事宜；

⑩评标小组、监督人员、工作人员名单及签到表。

（8）提交评标报告后，评标小组即告解散。评标过

程中使用的文件、表格以及其他资料由招标组织机构负责收回保管。

6.定标。招标委员会（或招标领导小组）每次应由半数以上成员组成定标小组，定标小组根据评标小组提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。

7.中标人确定后七个工作日内，由招标工作机构向中标人发出中标通知书，并同时将未中标结果通知所有未中标的投标人。

8.招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当按要求履行手续。不能提交保证金的，取消其中标资格，定标机构根据评标结果重新确定中标人。

9.评标和定标应当在投标有效期内完成。不能及时完成的，招标工作机构应当通知所有投标人延长投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人有权收回投标保证金。同意延长投标有效期的投标人应当相应延长其投标保证金的有效期，但不得修改投标文件的实质性内容。因延长投标有效期造成投标人损失的，公司可以给予补偿，但因不可抗力需延长投标有效期的除外。

（二） 议标项目，需成立议标小组，共同评议，形成议标报告，报单位招标领 121

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招标管理办法（试行）

导小组定标。［www.61k.com)

（三） 询价项目，询价人对回复报价进行比较，形成比价报告，按权限逐级上报审核，确定项目供应商。

第二十九条 合同谈判与签订。中标人应当按照招标文件或中标通知书规定，与公司进行合同谈判，订立书面合同。

第三十条 招标完成，招标工作机构应对招标投标过程中形成的各种资料进行清理、归档。

第三十一条 评标小组的名单在合同签订前应当保密；应当采取充分必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行；任何单位、部门和个人不得无故干预、影响、泄露评标的过程和结果。未经公司法律管理机构书面通知，招标、投标、评标、决标等资料不得提供给公司以外其他单位或个人查询。

第七章 检查与奖惩

第三十二条 公司对各单位、各部门招投标管理工作情况进行检查、评价，并依照公司有关考核奖惩办法进行考核。

第三十三条 各单位应严格执行本办法，对本单位招投标管理工作进行检查、总结和完善，发现问题及时纠正。

第三十四条 各单位可对在招投标管理工作中做出成绩者及避免或挽回经济损失者予以表彰和奖励。

第三十五条 违反本办法规定，必须进行招标的项目不招标、或者采取化整为零等方式规避招标的，责令限期改正；对单位有关主管负责人和直接责任人员给予批评。

第三十六条 招标代理机构违反本办法规定，泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的，或者与公司、投标人、其他单位串通损害公司利益的，追究其违约（侵权）责任，赔偿公司损失，不得再委托其代理公司招标，影响中标结果的，中标无效。

第三十七条 公司参与招标投标管理的有关人员，应当客观、公正地履行职务、职责，遵守职业道德。有下列情形之一，对责任人予以批评或行政处分；情节严重的、造成重大经济损失或扩大经济损失的，追究经济和法律责任；受到警告以上处分的人员，应当调离与招标有关的岗位，影响中标结果的，中标无效。

（一） 不按本办法规定办理招标管理事项的；

（二） 因疏忽、失职，多次造成招标失败，或致使公司上当受骗，造成经济损失或社会影响的；

（三） 保管有关招标文件、标底测算资料、投标文件、评标资料不当造成机密泄露的；

（四） 与投标人或者与招标结果有利害关系的人进行私下接触，收受投标人、 122

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招标管理办法（试行）

中介人、其他利害关系人的财物或者其他好处的；

（五） 向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的；

（六） 向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关其他情况的；

（七） 窃取或与他人串通、合谋，窃取公司机密、破坏招标管理秩序、谋取不正当利益的。[www.61k.com)

第三十八条 投标人相互串通投标或者与公司串通投标的，排挤其他投标人的公平竞争，投标人以行贿等任何不正当行为干预招投标活动或谋取中标的，中标无效，取消其投标的资格；构成犯罪的，依法追究责任。给公司及他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

第三十九条 在招标文件规定的时间内，中标人不与公司订立合同，没收其投标保证金，并取消其参加公司招标投标的资格。

第四十条 违反本办法规定，中标无效的，应当依照本办法和招标文件规定的中标条件从其余投标人中重新确定中标人或者重新进行招标。

第八章 附 则

第四十一条 本办法由公司招标委员会负责解释。

第四十二条 本办法自下发之日起执行。

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设备设施评价管理办法（试行）

设备设施评价管理办法（试行）

为规范公司生产设备设施（包括自有和委托管理）的评价，加强统一管理，提高设备管理水平，保障生产正常顺利开展，特制定本办法。[www.61k.com］

（一）总则

一、公司设备设施评价管理实行数据及时登记和收集统计、定期逐级上报、定期评价制度，并纳入生产管理考核范围。

二、公司生产经营部是设备设施评价和考核的归口管理部门，负责对各单位设备设施管理工作进行监督考核；各单位设备设施主管部门负责本单位所辖设备设施的评价和考核。

三、公司生产经营部设备设施主管人员负责各单位设备设施管理和考核的日常工作；各单位设备设施主管部门人员负责本单位设备设施评价的日常工作；各单位设备使用部门（分厂）负责本部门（分厂）设备设施使用数据的收集、统计上报工作；各单位设备使用班组（站）负责本班组（站）设备设施使用数据的登记、统计上报工作。

四、完好率、停运率指标及其平均数是评价和考核设备设施管理的主要依据；完好条件符合项数是评价和考核单台设备设施完好的主要依据。

五、设备设施利用率是设备租赁配置的依据之一；设备设施评价结果是设备设施更新配置的依据之一。

（二）日常工作要求

一、各单位设备使用部门（分厂）定期收集设备设施日常使用或生产数据，利用列表法、因果分析法、直方图法、排列图法等统计分析方法，定期形成《设备情况统计表》、《设备设施评价表》、《数据分析报告》，在规定时间内报本单位设备主管部门。

1、各单位设备使用班组（站）根据设备状态及时准确填写《设备设使用记录》，在规定时间内报所在部门（分厂）主管人员。

2、各单位设备使用部门（分厂）定期填写《设备情况统计表》，在规定时间内报本单位设备主管部门。

3、各单位设备主管部门定期填写《设备情况统计表》，在规定时间内报送生产经营部。

4、各单位设备主管部门每季度形成季度《数据分析报告》，每年末形成年度《数据分析报告》，并在规定时间内报送公司生产经营部

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设备设施评价管理办法（试行）

5、各单位设备主管部门每年底完成《设备设施评价表》后报送公司生产经营部。［www.61k.com］

二、公司生产经营部根据各单位上报的记录进行审核分析，形成公司《数据分析

报告》。

三、公司生产经营部每月至少进行一次设备设施管理情况的抽查，组织处理存在

的问题；各单位设备设施主管部门每月内定期或不定期开展设备设施管理情况检查工

作，发现问题时应及时组织制定处理措施。

（三）评价范围：

一、主要供电设备：中心变电站的主变压器、电抗器、高压母线。

二、主要保护设备：中心变电站的主变、进线、高压母线继电保护和自动控制装

置。

三、主要供水设备：进、出水水泵、主供水系统、水（含污水）处理设备、行车。

四、主要通信设备：数字交换设备（行政和调度交换机、网络交换设备）、数字

光纤通信设备、通信电源设备。

五、主要施工机械：资产二千元及以上的起吊设备、运输设备（指工程用）、挖

掘设备、钻探设备、动力设备。

六、仪器仪表：试验用仪器仪表

（四）统计指标和计算方法：

一、单台设备完好率

其中：1、工作台日（时）—— 是指报告期内，设备的应工作日数或时数（包括

设备的计划检修天数）。 2、完好台日（时）—— 是指报告期内，设备符合完好条件的台日

或台时数。

二、平均完好率

平均完好率??单台设备完好率

设备总数?100%

三、单台设备利用率

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设备设施评价管理办法（试行）

其中： 运行台日（时）——报告期内，设备的实际运转天数或时数，通过《设

备使用记录》中的数据可统计得出。[www.61k.com]

（五）设备设施评价办法

一、单台仪器仪表

1、完好条件:

1）主要技术性能达（精度）到原出厂的技术指标；

2）各控制、指示装置运行正常，操作灵敏可靠，能满足实际使用的要求；

3）插件及主要附件完好齐全；

4）主要读数指示或标识清晰、装置齐全，技术资料及说明书完好齐全，外观清洁。

2、 不完好条件：

单台仪器仪表以上4项当月全部合格者为完好,其中有1项不合格者即为不完好。

3、在检查人员离开现场前，能够整改合格的项目，仍算完好设备，但要作为问题记录。

二、单台机械、机电设备

1、完好条件：

1）主要项目:

①各主要技术性能达到原出厂标准，出力基本达到原设计要求；或能满足生产工艺要求；

②制动装置、安全装置灵敏,安全可靠，主要零部件无严重磨损；

③操作和控制系统装置系统灵敏可靠，调速正常；

④起重设备的主、副梁的下挠上拱、旁弯等变形均不得超过有关技术规定； ⑤各传动系统运转正常，钢丝绳、吊钩符合安全技术规程；

⑥车轮无严重啃轨现象，与轨道有良好接触；

⑦各滑动面无严重锈蚀、磨损；无严重拉、碰伤；

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设备设施评价管理办法（试行）

⑧电器和控制系统、安全阀、压力表、水位计等指示装置齐全，灵敏可靠；管线完整；

⑨无超温、超压现象；

⑩润滑装置齐全，管道完整，油路畅通，油标醒目，油质符合要求；

?绝缘强度及安全防护装置应符合电气安全规程。（www.61k.com]

?压力容器完好评价按相关国标执行。

2）次要项目:

①基本无漏水、漏油、漏气现象；

②附机和零部件齐全，内外整洁，标牌、编号醒目；

③设备的通信、散热和冷却系统齐全完整，效能良好；

④设备内外整洁，润滑良好。

⑤设备各种记录、技术资料齐全正确。

2、不完好条件：

1）完好条件中的主要项目，有1项不合格，该设备即为不完好设备。

2）完好标准中的次要项目，有2项不合格，该设备即为不完好设备。

3、在检查人员离开现场前，能够整改合格的项目，仍算完好设备，但要作为问题记录。

三、单台通信设备

1、完好条件：

1）主要项目

①主要技术性能达到原出厂技术标准，或能满足生产运行要求；

②各控制、指示装置齐全，运行正常，操作灵敏可靠，主要读数指示或标识清晰； ③散热系统工作正常、效果良好；

④设备自动投入或退投工作正常。

⑤设备防雷接地装置完好，工作正常。

2）次要项目：

①设备接入和输出路由标识完整齐全，清晰正确，

②设备插件或主要附件及说明书完好齐全、管线完整、内外整洁、外观清洁。 ③设备各种记录、技术资料齐全正确。

2、不完好条件：

1）完好条件中的主要项目，有1项不合格，该设备即为不完好设备。

2）完好标准中的次要项目，有2项不合格，该设备即为不完好设备。

3、在检查人员离开现场前，能够整改合格的项目，仍算完好设备，但要作为问题记录。

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设备设施评价管理办法（试行）

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安全生产责任制

安全生产责任制

1.总则

1.1为建立和完善长江三峡水电工程有限公司（以下简称公司）安全生产责任体系，落实各级领导安全生产工作管理责任，依据《中华人民共和国安全生产法》和《中国三峡总公司安全生产管理办法》、《中国三峡总公司生产安全事故报告和调查处理条例》、《中国三峡总公司安全生产工作考核细则》等有关法律、法规，特制定本制度。（www.61k.com]

1.2本制度适用公司各级领导的安全生产管理任务和范围。

1.3公司实行 “管生产必须管安全”的工作原则。本制度明确规定公司各级领导在生产经营活动中应负的安全责任（它是企业岗位安全生产责任制的一个重要组成部分）。

2.公司总经理/分公司经理的安全生产职责

公司总经理/分公司经理是公司/本分公司的安全生产第一责任人，对公司/本分公司/的安全生产工作负下列责任：

2.1建立、健全安全生产责任制/建立和完善岗位安全生产责任制；

2.2组织制定公司/分公司/安全生产规章制度/操作规程 ;

2.3保证安全生产投入的有效实施/有效使用;

2.4督促、检查公司/分公司安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患;

2.5组织制定并实施公司/分公司/的生产安全事故应急救援预案;

2.6及时、如实报告生产安全事故。

2.7建立独立有效的安全监察专职机构，按规定配备充足、合格的安全监察人员，健全安全管理体系。

3.公司党委书记（含副书记）/分公司党总支书记（支部书记）的安全生产职责

3.1积极宣传、贯彻党和国家有关安全生产的方针、政策、法规及上级有关规定，充分发挥党群组织对安全生产的监督保证作用。

3.2把安全生产工作列入党委的重要议事日程，并动员和组织党员、团员积极参加安全生产活动，发挥模范带头作用。

3.3在干部考核、选拔及思想政治工作评比中，将安全生产业绩作为重要的考核内容。

3.4经常深入生产现场、班组，了解安全生产情况，掌握职工思想动态，指导党团组织及时解决职工队伍中的思想问题和影响安全生产的不良倾向。

3.5责成纪监部门和工会监督有关事故的调查处理工作。

4.公司副总经理/分公司副经理的的安全生产职责

4.1认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法规和上级有关规定，并提出贯

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安全生产责任制

彻的具体意见，组织落实。（www.61k.com］

4.2组织编制年度安全目标计划，经行政正职审批后组织实施。

4.3强化安全生产保证体系，健全、落实公司/分公司岗位责任制。

4.4主持编制好年度“两措”计划，做到项目、时间、负责人、费用落实，并负责督促实施。

4.5协助总经理/经理具体组织定期的安全大检查活动和“安全月”活动。对自查和上级检查发现的问题，包括重大隐患的治理工作，要落实到部门或专人，限期完成。

4.6协助总经理/经理负责分管安全生产的日常工作，充分发挥安全监察体系的作用，经常听取安监部门的工作汇报，支持安监部门履行自己的职责。对事故统计报告的及时性、准确性负领导责任。

4.7主持公司/分公司每月一次的安全生产工作例会，主持定期的安全生产碰头会，及时确定解决安全生产中存在的问题。

4.8经常深入生产现场/班组，掌握安全生产情况，及时制止违章违纪行为，总结安全生产经验，落实安全奖惩办法。每月至少参加一次分公司/生产部门一级的安全分析活动。

4.9按照《电业生产事故调查规程》或《电力建设安全施工管理规定》的规定，主持有关事故的内部调查处理工作，及时撑握事故情况，必要时召开事故现场会，对事故做到“四不放过”（事故原因没有查清不放过；有关人员没有受到教育不放过；防范措施没有落实不放过；事故责任者没有严肃处理不放过）。

5.公司/分公司工会主席的安全生产职责

5.1对公司/分公司劳动安全和职业健康的群众监督工作全面负责。

5.2定期或不定期地组织工会职工代表，对公司/分公司各级行政领导人员、管理人员贯彻执行国家有关劳动安全卫生的政策、法规及上级有关规定的情况进行检查。对查出的问题，以书面形式送达行政负责人和有关部门，提出解决或纠正的意见、建议，限期整改。

5.3参加本企业的重要安全活动、会议，审议安全管理制度及奖惩办法，参加有关伤亡事故的调查处理工作。

5.4组织工会系统，大力宣传国家有关劳动安全和职业健康的方针、政策、法规及行业的安全规程制度；会同行政广泛开展各种形式的安全生产竞赛和安全教育活动，提合理化建议，表彰生产安全先进集体和先进个人。

5.5把安全生产方面的问题，列入职工代表大会的议题进行审议。

6.公司/分公司总工程师（副总工程师）的安全生产职责

总工程师（副总工程师）对公司/分公司的安全技术工作负全面的领导责任。副总工程师协助总工程师，承担分管工作的安全生产职责。

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安全生产责任制

6.1认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法规和上级有关规定。［www.61k.com]

6.2组织编制年度“两措”计划，审批非标准运行方式、重大试验措施和重大检修（施工）项目的安全技术措施。

6.3领导技术监督和技术管理工作。负责组织编制并审批现场规程和规定，并根据情况的变化，及时组织修改，补充完善。

6.4参加并协助副总经理/副经理召开好每月一次的安全情况分析会和每周一次的安全生产碰头会，参加或组织研究重大隐患的治理工作和安全生产中遇到的问题。对自己签发的统计报告的及时性、准确性负责。

6.5负责组织岗位技术培训、安全规程考试及特种作业人员的培训、考试、取证工作；主持反事故演习。

6.6参加安全大检查；经常深入生产现场，检查、指导安全工作，制止违章违纪行为，及时组织解决安全生产中出现的重大安全技术问题。

6.7按照《电业生产事故调查规程》或《电力建设安全施工管理规定》的规定，参加有关事故的内部调查处理。

7.公司/分公司质量安全管理部门主任的安全生产职责

7.1认真贯彻执行国家及上级安全生产方针、政策、法令、法规、指示，在分管副总经理/副经理和安全生产委员会/安全生产领导小组的领导下负责公司/分公司的安全生产日常管理工作。

7.2负责对员工进行安全思想和安全技术知识教育，对新入司/厂职工进行一级安全教育，组织对特种专业人员的安全技术培训和考核，组织开展各种安全活动。

7.3组织制订、修订公司的安全生产管理制度/分公司的安全技术规程，编制安全技术措施计划，提出安全技术措施方案，并检查执行情况。

7.4组织安全大检查，贯彻事故隐患整改制度，协助和督促有关部门对查出的隐患制订防范措施，检查隐患整改工作。

7.5督促/参加新建、改建、扩建及大修项目的设计审查、竣工验收、试车投产工作，使其符合安全技术要求。

7.6深入现场检查，解决有关安全问题，纠正违章指挥、违章作业，遇有危及安全生产的紧急情况，有权令其停止作业，并立即报告有关领导处理。

7.7监督检查安全防火管理制度的执行情况。

7.8负责各类事故的汇总统计上报工作，并建立、健全事故档案。按规定参加事故的内部调查处理工作。

7.9负责对各分公司和公司职能部门/各生产部门和分公司职能部门的安全考核评比工作，会同工会认真开展安全生产竞赛活动，总结交流安全生产先进经验，积极推广安全生产科研成果、先进技术及现代安全管理方法。

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安全生产责任制

8.公司/分公司职能部门负责人的安全生产职责

8.1负责保卫工作的部门负责人

认真贯彻落实国家、公安部、总公司及有关上级关于保护电力设施和消防安全的政策、法规和规定，健全保卫管理制度，落实安全防范措施，定期组织治安、消防安全大检查和防火演习，并配合当地公安部门做好外力破坏及火灾事故的调查处理工作。[www.61k.com]负责治安及防火委员会办公室的日常工作。

8.2负责机动车辆管理的部门负责人

认真贯彻落实国家、公安部及有关上级关于道路交通安全的政策、法规及规定。健全机动车辆管理制度，制订安全行车（船）措施，并负责督促实施；主持驾驶员考核的工作；配合当地公安部门做好交通事故的调查处理工作。

8.3负责财务管理的部门负责人，负责对安全生产资金的管理，确保安全生产费用的规范使用。

8.3负责施工项目管理的部门负责人

在申报、审查及工程验收中，要坚持劳动安全和工业卫生技术措施或设施与主体工程同时设计，同时施工、同时投产的“三同时”原则；对安全施工、文明施工的措施计划负责组织审查，并督促实施；按事故调查规程的规定，参加有关施工伤亡事故的调查处理工作。

8.4负责生产计划管理的部门负责人

在组织编制年度生产计划、工程施工计划时，要根据公司/分公司的安全生产能力，实事求是地制订生产计划，防止计划指标过高，脱离实际，促使职工拼设备、赶工期而威胁安全生产。

8.5负责经营管理的部门负责人

负责把安全指标作为经营承包工作中一项重要指标，层层分解，落实责任，建立严格的奖惩考核办法，及时兑现。

8.6负责物资管理的部门负责人

根据生产、施工需要，及时组织供应质量合格、数量充足的物资（包括材料、设备、备品备件、工具器材、劳保用品等），并建立严格的保管、领用制度。

8.7负责生活后勤工作的部门负责人

认真贯彻执行国家卫生部门及上级有关食品卫生、环境卫生及生活福利设施等方面的政策、法规及规定，组织食堂工作人员定期进行健康状况检查，为保证职工身体健康和安全生产工作而做好后勤服务工作。

8.8负责人力资源工作的部门负责人

对新入司/厂员工及时组织一级安全教育,会同安全管理部门组织对员工的安全技术培训和特种作业人员的培训、取证。把安全生产业绩纳入干部晋升、员工晋级和

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安全生产责任制

考核奖励管理工作。[www.61k.com）从质量和数量上保证安全管理人员的配备。劳务用工协议中应有安全责任的规定条文。负责员工工伤保险管理，参与有关事故的内部调查处理。

9.项目经理的安全生产职责

项目经理是项目工程施工的安全生产第一责任人，全面负责工程施工全过程的安全生产、文明卫生、防火工作，遵守国家法令，执行上级安全生产规章制度，对劳动与安全防护全面负责。

9.1组织落实项目部岗位安全生产责任制，贯彻上级部门的安全规章制度，并落实到施工过程管理中，把安全生产列入日常议事日程。

9.2负责搞好员工安全教育，支持安全员工作，组织检查安全生产。

9.3发现事故隐患，及时按“定人、定时、定措施”的三定方针，及时落实整改。

9.4发生工作事故，及时抢救，保护现场，上报上级部门。

9.5制止违章指挥与强令员工冒险作业。

10.分公司生产部门领导人员的安全生产职责

分公司生产部门（指各分公司下属分厂、检修维护部、运行部、工程部、管维队等，以下同）

10.1分公司生产部门主任的安全生产职责

1）是本部门的安全第一责任人，对本部门的安全生产负直接领导责任。

2）贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法规及上级有关规定；并根据分公司的年度安全目标计划，组织制订和实施本部门的具体措施，按部门控制控制异常或未遂的安全目标，层层落实安全责任，确保部门安全目标的实现。

3）对重要检修（施工、操作）项目，参加或组织制订安全技术措施，并对措施的正确性、完备性承担相应的责任。领导、支持车间安全员的工作；每月定期召开部门安全分析会；每月至少参加一次班组的安全日活动，抽查班组安全活动记录，并作出批示。

4）按规定参加或主持有关生产安全障碍和异常的调查处理工作。对本部门事故统计报告的及时性、准确性、完整性负责。

10.2分公司生产部门部门党支部书记的安全生产职责

1）贯彻党和国家有关安全生产的方针、政策、法规及上级有关规定，充分发挥党支部对安全生产的保证监督作用。

2）把安全工作列入党支部的重要议事日程，对部门发生的事故及不安全问题，承担相应的安全责任；参与研究部门有关安全生产的重要活动和重要问题，并动员和组织党员、团员积极参加安全生产活动，发挥模范带头作用。

3）经常深入现场、班组，了解安全生产情况和职工思想动态，纠正影响安全生产的不良倾向，及时制止违章违纪行为。

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安全生产责任制

10.3分公司生产部门副主任的安全生产职责

1）部门副主任在主任领导下，负责分管工作范围内的安全工作，对生产现场承担安全管理责任。(www.61k.com）

2）负责分管工作范围内的安全规程制度的贯彻落实工作，并经常深入现场和班组，检查“两票三制“和其它安全措施的执行情况，严肃查处违章违纪行为。

3）参加本部门年度“两措”的编制、审查工作，并对审批后的“两划”计划负责组织实施。

4）参加或组织制订重要检查（施工、操作）项目的安全技术组织措施，按规定报批后组织实施。负责组织定期的运行分析、事故预想和反事故演习。

5）参加本部门每月召开的安全分析会，对分管工作范围内存在的不安全问题提出改进措施，并负责组织实施。

6）负责审查本部门专责工程师（技术员）拟订的有关安全技术措施、规程制度的修改补充意见及设备改造、系统改进等设计方案。

7）按照《电业生产事故调查规程》的规定，参加或主持有关事故或其它不安全事件的调查分析工作，做到“四不放过”。

10.4部门专责工程师（技术员）的安全生产职责

1）负责本车间安全技术方面的工作。

2）经常深入现场、班组，监督检查安全技术措施及规章制度的贯彻执行情况，指导班组做好各项安全技术管理工作。

3）根据各个时期不同的工作任务及新出现的安全技术问题，及时提出现场规程、图纸资料或设备系统、检修（施工）工艺、运行规程的补充和修改意见，经审批后监督实施。

4）负责编制设备大修（施工）、非标准检修、更改工程、新技术、新工艺或重要施工项目的安全技术组织措施，经批准后对工作班组进行技术交底和安全措施交底，并布置、指导、检查班组技术员编制分项检修（施工）项目的安全措施和交底工作，认真履行设备检修验收职责。组织或参加定期的运行分析、事故预想及反事故演习。

5）参加安全大检查和专业性安全检查，审阅班组的安全技术台帐，并做好本专业的安全技术资料、台帐、图纸的管理工作。

6）负责本车间的安全技术培训、规程制度的学习与考试工作。

7）负责填写上报本专业范围内的事故报告，对所发生的事故提出技术原因分析和改进措施。

11.班组长的安全生产职责

1）班组长是本班组的安全第一责任人，对本班组人员在生产劳动过程中的安全和健康负责；对所管辖设备的安全运行负责。

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安全生产责任制

2）负责制订和组织实施控制异常和未遂的安全目标，按设备系统（施工程序）进行安全技术分析预测，做到及时发现问题和异常，并进行安全控制。(www.61k.com)

3）带领本班组人员认真贯彻执行安全规程制度，及时制止违章违纪行为，及时学习事故通报，吸取教训，采取措施，防止同类事故重复发生。

4）主持召开好班前、班后会和每周一次或每个轮值的班组安全日活动，并做好安全活动记录。

5）负责和督促工作负责人做好每项工作任务（倒闸操作、检修、施工、试验等）事先的技术交底和安全措施交底工作，并做好记录。

6）做好岗位安全技术培训，新入厂工人的第三级安全教育和全班人员（包括临时工）经常性的安全思想教育；积极组织班组人员参加急救培训，做到人人能进行现场急救。

7）开展好本班的定期安全检查活动，“安全生产周”活动，落实上级和本企业、本车间下达的反事故措施。

8）经常检查本班组工作场所（每天至少一次）的工作环境、安全设施、设备工器具的安全状况。对发现的隐患做到及时登记上报，本班组能处理的应及时处理。对本班组人员正确使用劳动防护用品进行监督检查。

9）支持班组安全员履行自己的职责。对本班组发生的异常、障碍、未遂及事故，要及时登记上报，保护好事故现场，并组织分析原因，总结教训，落实改进措施。

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劳动防护用品管理规定

劳动防护用品管理规定

1.目的

为了满足公司生产需要，保护员工在生产过程中的安全和健康，确保安全生产，加强对员工个人劳动防护用品的管理，制定本规定。［www.61k.com］

2.范围

2.1本规定确定了一般劳动保护用品和特殊劳动保护用品采购、验收、保管、发放、使用、更换、报废、计划执行查验等管理内容。

2.2本规定适用于对公司员工在生产过程中使用的各类劳动保护用品的管理。

3.职责

3.1人力资源部应按照《劳动防护用品配备标准（试行）》国经贸安全[2000]189号的规定统一制定公司《一般劳动防护用品配备标准》，并适时更新。《一般劳动防护用品配备标准》分有共同性和差异性分项定额。

3.2《一般劳动防护用品配备标准》中差异性劳动防护用品管理按照本单位编制计划、公司人力资源部审核 、公司批准、本单位负责采购的管理流程执行。

3.3《一般劳动防护用品配备标准》中共同性劳动防护用品管理按照公司人力资源部负责编制计划、公司批准、生产经营部负责采购、党群工作部负责监督验收、人力资源部负责发放的管理流程执行。

3.4特种劳动防护用品（头部护具类、呼吸护具类 、眼（面）护具类 、防护服类 、防护鞋类 、防坠落护具类） 根据“确保需要、规范管理”的原则，按照生产单位提出计划、质量安全部审核、公司批准、生产经营部负责采购、单位质量安全部门验收的管理流程执行。

3.5各部门、各单位负责对本单位的劳动防护用品进行验收登记、保管、发放、使用等管理工作。

3.6公司和各生产单位安全监察职能部门负责对劳动防护用品计划执行情况的查验。

4.管理内容

4.1采购管理

4.1.1各单位（部门）根据经领导批准的采购计划制定劳动防护用品《物资采购申请单》，合理采购。

4.1.2各单位（部门）采购劳动防护用品时应向供货方索取“三证”（《国家特种劳动防护用品安全生产许可证》《产品合格证》《特种劳动防护用品经销许可证》）、产品检

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劳动防护用品管理规定

测报告、使用说明书。[www.61k.com］

4.2验收管理

4.2.1差异性劳动防护用品由各单位的仓库保管人员进行验收登记。

4.2.2 “三证”不齐或有明显质量问题的劳动防护用品不得验收入库。

4.3发放管理

4.3.1各单位应根据不同的施工劳动条件、工种发放相应的劳动防护用品。

4.3.2仓库管理人员在发放同时应及时填写《领料单》，做到认真核实，杜绝漏发、错发现象。

4.3.3劳动防护用品的三证及使用说明书必须随用品同时发放，逐级传达，将有关使用方法、注意事项、保管方法对具体使用人员进行交底。

4.4使用管理

4.4.1各部门、各单位每年应对员工进行不少于一次的劳动防护用品使用知识的培训。

4.4.2新员工上岗前的劳动防护用品使用知识培训，应作为“三级安全教育培训”内容之一，并在考试内容中具体体现，合格者方可上岗。

4.4.3 劳动防护用品使用期满，需经所在单位安全主管部门核实后方可换发。

4.4.4 使用劳动防护用品的人员必须具有相关的安全使用常识，严格按照规程和使用说明书使用。

4.4.5支援外地的施工人员，可按当地规定标准借用，用后收回。

4.4.6员工因各种原因脱离生产岗位半年以上者，个人用品应根据实际情况进行调整，调做管理工作半年以上者应按管理人员标准发放。

4.4.7员工在公司范围内调动，个人使用物品可带入新单位继续使用。调出公司的员工，劳保用品一律收回。员工变更工种时，应按新工种标准发放。

4.4.8代培、代训、送外或实习人员的劳动防护用品由原单位发放。

4.4.9 劳动防护用品为生产专用，按员工编号发放，不得擅自挪用。必须严格执行标准，任何单位和个人不得擅自扩大发放范围，提高标准，违者要追究责任。同时教育员工自觉爱护、保管、使用好，不得任意丢失、损坏。发生安全帽流失的，按照编号对违反者进行处罚。

4.4.10劳动防护用品使用前要按规定严格检查，发现破损、过期、影响安全时，应及时修理或停止使用。

4.4.11各单位应按照国家有关标准对特种劳动防护用品的安全性能进行检测校验。

4.4.12过期、破损、经校验不合格的劳动防护用品应淘汰报废，禁止使用。由仓库管理人员负责回收保管，经各单位领导审批后，在各分公司质量安全部的监督下销毁。

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劳动防护用品管理规定

5.相关文件

《劳动防护用品配备标准》（试行）

6.相关记录

《物资采购申请单》

《领料单》

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消防安全管理规定

消防安全管理规定

1.目的

为了贯彻“预防为主，防消结合”的方针，加强公司消防安全管理，预防火灾和减少火灾危害，特制定本规定。[www.61k.com）

2.范围

2.1本规定确定了消防组织机构、消防器材的管理、消防检查与整改、培训与演练、消防档案的管理等内容。

2.2本规定适用于本公司消防安全管理工作。

3.职责

3.1总经理是本公司的消防安全责任人，对本公司的消防安全工作全面负责。

3.2质量安全部负责生产区域消防安全管理工作的指导、监督、检查。督促落实逐级消防安全责任制和岗位消防安全责任制。负责公司范围火险的调查处理与考核，协助上级对火灾事故进行调查。

3.3总经理工作部负责公司生活、办公、公共设施的消防安全管理和检查工作。

3.4各部门、各单位负责生产、生活等场所具体的消防安全工作，并协助上级对火灾事故进行调查、分析、统计、上报。明确各级各岗位消防安全职责，确定各级各岗位的消防安全责任人。

4.管理内容

4.1各部门、各单位分别建立健全各级消防安全组织机构，按照“谁主管、谁负责”的原则制订、落实、完善各级人员的消防安全责任制和消防管理制度。

4.2公司和各单位制定防火和火灾事故应急处置方案。并进行演练、评价、修订。

4.3消防器材的管理

4.3.1少量的消防器材由各部门、各单位自行向合格供货方购置。

4.3.2批量购置计划报质量安全部汇总，向合格供方询比价后，经主管领导审批，由各生产单位（或生产经营部）购置。

4.3.3各部门、各单位根据实际情况，合理布置消防器材。做到定点存放、定人管理，悬挂标示牌，形成消防器材分布图。

4.3.4各部门、各单位对使用过的空瓶或损坏的消防器材应及时更换。

4.4消防检查

4.4.1各部门、各单位每月组织一次全面的消防安全检查，填写《质量安全巡查记录》。对查出的不符合责令当场改正或限期整改。检查的主要内容包括：

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消防安全管理规定

1）消防安全隐患的整改及防范措施的落实情况；

2）安全出口、疏散通道及指示标志、应急照明的完好情况；

3）用火、用电、消防设施、消防车通道的情况；

4）易燃、易爆等危险物品的防火、防爆措施落实情况；

5）重点消防岗（部）位人员以及其他员工消防知识和技能的掌握情况；

6）烟雾报警等消防报警装置的年检情况；

7）其他需要检查的内容，如消防设施管理人员、防火巡查人员在岗情况；消防设施电源、水源的保证情况等。（www.61k.com]

消防安全重点部位应安排专人至少每周进行一次防火检查，填写现场检查记录。

4.4.2公司每季度组织安全大检查时，应将消防作为重点检查对象，对检查出的防火隐患，由质量安全部下达安全《隐患整改通知书》，并督促落实。

4.4.3各单位接到整改通知后,应及时按要求落实整改，并将整改情况记录及时反馈到检查责任部门，由检查责任部门组织进行验证。

4.5培训与演练

4.5.1各部门、各单位应通过多种形式开展消防安全培训工作,对消防安全责任人、消防安全管理人、专兼职消防安全管理人员及其他依照规定应当接受消防安全专门培训的人员进行定期或不定期的消防安全专门培训。

4.5.2各单位应根据本公司实际情况制定消防事故应急救援预案，每年组织一次演习，并收集资料对演习效果和制定的预案进行评价改进。

4.6消防档案的管理

各部门、各单位应建立相应的消防档案（包括组织机构、消防安全领导机构及名单、义务消防组织及花名册、消防器材、设施布置图、消防安全制度等），由各单位专（兼）职消防管理人员负责管理，并按规定存档。

5.相关记录

《质量安全巡查记录》

《隐患整改通知书》

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质量安全考核管理办法

质量安全考核管理办法

第一章 目 的

第一条 为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实安全生产责任制，增强公司员工质量安全意识，完善公司安全生产管理制度，根据国家安全生产法规和三峡总公司安全生产工作相关规定，结合公司《安全生产管理办法》、《安全生产责任制》和安全生产实际情况制定本办法。(www.61k.com）

第二章 范 围

第二条 本办法适用于公司所属各单位月度和年度的质量安全考核。本办法所称各单位无特别说明时系指公司所属各分公司、厂、局和职能部门。

第三条 本办法规定了质量安全考核的内容、考核方法、奖励与处罚标准等。

第三章 职 责

第四条 公司质量安全考核领导小组组长由总经理担任，副组长由副总经理担任，成员由公司相关职能部门负责人组成。分管质量安全的副总经理主持质量安全考核日常工作。

第五条 公司质量安全考核领导小组负责生产质量安全、交通安全考核的审批。

第六条 公司质量安全部负责公司生产质量安全考核具体工作。

第七条 总经理工作部负责公司交通安全考核具体工作。

第八条 人力资源部负责生产质量安全、交通安全考核奖的核算与发放。

第九条 月度考核中，被奖罚的单位在奖罚通知下达日10日内向公司质量安全部上报考核落实结果。

第十条 各单位应根据本办法制定本单位的《质量安全考核实施细则》报公司质量安全部备案。

第四章 管理内容

第十一条 考核内容

（一）质量安全目标实现情况。

（二）质量安全管理方案的实施情况。

（三）公司适用的主要法律、法规及标准的执行情况。

（四）识别的重大质量缺陷、重大安全隐患控制措施的落实情况。

（五）管理体系文件的执行和体系持续改进情况。

（六）生产运行作业现场质量安全控制情况。

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质量安全考核管理办法

（七）事故调查处理情况。（www.61k.com］

第十二条 考核办法

（一）公司质量安全部定期组织公司范围内的质量安全大检查与验证，并对检查结果进行通报或在当月进行考核。

（二）公司质量安全部每月不定期对各单位的生产作业现场进行质量安全检查。对检查发现违反相关管理规定的，由公司质量安全部开具《处罚决定书》在当月进行考核。

（三）各单位定期进行质量安全检查，检查人员及时准确填写检查记录，按本单位奖罚标准进行考核。

（四）每月10日前，各单位针对本办法的考核内容和考核标准，对上月安全生产情况进行自评，并按附件2格式填报《月质量、安全奖考核表》，经各单位质量安全部负责人、主要负责人签字和单位盖章后报公司质量安全部审核。

（五）各单位有需申请奖励的事项，按附件4格式提交书面申报材料，并按本条

第四款办理。

（六）每月15日前，公司质量安全部结合每月现场检查情况对各单位上报的《月质量、安全奖考核表》进行综合审核，请示公司分管质量安全的领导对考核结果进行考核认定并签署意见，报公司考核领导小组审批后，形成公司的《月质量安全奖考核结果汇总表》，在当月进行考核。

（七）总经理工作部按相关规定组织对各单位交通安全考核，考核意见报考核领导小组审定，由质量安全部统一汇总。

（八）人力资源部根据公司领导审批的《月质量安全考核结果汇总表》核算具体金额，并制表发放月质量安全奖。

（九）每年12月下旬公司质量安全部会同相关部门汇总核定各单位本年度质量安全和交通安全考核初步结果，报公司考核领导小组审定，预发年度质量安全奖。

第十三条 奖励与处罚

（一）月考核指标为单位月绩效工资的50%（其中质量25%，安全25%）。

（二）月质量安全奖计算公式如下：

月度考核总额=月考核指标±奖罚金额

（三）年度质量安全奖总额由公司根据上年度经营业绩情况确定。

第十四条 质量考核

（一）获得总公司内（建设部、长江电力或枢纽管理局等）或本行业市级以上的优质工程（须经验收委员会评定并在《验收报告》上载明），公司一次性奖励本单位

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质量安全考核管理办法

该工程造价的5?。(www.61k.com)

（二）满足合同要求且分项指标优良率达到95%以上的工程或项目（以《验收报告》为准），公司一次性奖励本单位该工程或项目造价的1?。

（三）在非正常情况下或非正常工作范围内发现重大质量缺陷，每次奖该单位1000元。

（四）对于在生产和经营活动中，因有章不循、违章作业和不执行公司相关管理规定而造成各类质量事故或缺陷的，公司对责任单位或责任人按严重程度给予处罚。

1、发生直接经济损失5万元以上质量事故，扣罚责任单位1个月质量奖,并扣罚年度质量安全指标奖。

2、发生直接经济损失3万元以上5万元以下质量事故，扣罚责任单位50%月质量奖。

3、发生直接经济损失1万元以上3万元以下质量事故，扣罚责任单位25%月质量奖。

4、不认真贯彻执行公司管理体系要求（质量管理体系和职业健康安全管理体系和环境管理体系）。外审开出严重不合格项，每项扣除责任单位一个月质量奖的20%。执行公司管理体系不彻底。内审开出一般不合格项超过5项者，每超出1项扣罚责任单位质量奖的500元。

5、分项工程一次性验收不合格而造成人力、物力浪费或经济损失的，根据损失程度扣罚责任单位500-2000元。

6、质量缺陷、安全隐患、质量安全体系不合格项未按期整改完毕，每项扣责任单位500元。

7、公司相关领导和各职能部门参照以上条款依照管理职责进行相应奖罚。

8、出现未列入以上条款的其它事项由考核领导小组认定。

第十五条 安全考核

（一）在非正常情况下或非工作范围内发现重大安全隐患，每次奖该单位1000元。

（二）紧急情况下，重大操作正确或应急抢险迅速，避免人身伤亡事故或设备、环保事故的，每次奖该单位1000元。

（三）发生生产安全死亡事故，扣罚责任单位4个月安全奖,并扣罚年度质量安全指标奖。

（四）凡发生重伤事故或一次轻伤3人以上事故、或直接经济损失5万元以上的生产安全事故、或直接经济损失3万元以上的火灾事故，扣罚责任单位2个月安全奖,

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质量安全考核管理办法

并扣罚年度质量安全指标奖。(www.61k.com）

（五）发生影响面超出公司的大面积停电、停水、通讯中断或氯气泄漏等人为责任事故,扣罚责任单位1个月安全奖,并扣罚年度质量安全指标奖。

（六）发生直接经济损失3万元以上至5万元以下的生产安全事故或直接经济损失1万元以上至3万元以下的火灾事故，扣罚责任单位1个月安全奖。

（七）发生直接经济损失1万元以上至3万元以下的生产安全事故、发生直接经济损失3千元以上至1万元以下的火灾事故，扣罚责任单位50%月安全奖。

（八）发生一次轻伤在3人以下的生产安全事故，扣罚责任单位20—40%月安全奖。

（九）发生直接经济损失3千元以上至1万元以下的生产安全事故，扣罚责任单位20%月安全奖。

（十）发生交通事故，由总经理工作部按照公司《机动车及驾驶员管理办法》和《三峡总公司安全生产工作考核细则》的相关规定对责任单位进行考核。考核材料报公司质量安全部存档，作为年度考核依据。

（十一）违反《中国三峡总公司生产安全事故报告和调查处理规定》的单位，经核查属实，按规定扣罚责任单位主要负责人、直接责任人月安全奖。

（十二）公司劳务协作方在施工过程中发生人身伤亡、设备、火灾事故等的，按本条第三款至第十一款考核责任单位。

（十三）若事故涉及两个及以上单位，则根据责任的大小，按比例扣罚。

（十四）发现习惯性违章，扣罚责任单位50—300元/人·次。

（十五）发生设备障碍、异常或事故未遂、人员轻微伤事件、3千元以下直接经济损失的生产安全事件、1千元以下的火警事件等由各单位自行考核，并将考核结果报公司质量安全部备案。

（十六）公司相关领导和各职能部门参照以上条款依照管理职责进行相应奖罚。 （十七）出现未列入以上条款的其它事项由考核领导小组认定。

第十六条 年度考核管理

（一）完成年度质量安全指标的单位，按加权人均分配年度质量安全指标奖。

（二）对完成年度质量安全指标单位的领导班子另设立质量安全指标奖。

（三）按照《三峡总公司安全生产工作考核细则》中安全生产考核评分表的内容，公司每年上半年和下半年组织对各单位质量目标、安全目标、管理方案的实施、主要法律法规、标准及体系文件的执行、作业现场质量安全管理等情况进行定性考核。

（四）公司将根据每月质量安全考核的年度加权平均分、上半年与下半年两次定 144

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质量安全考核管理办法

性考核得分、总公司年度考核现场检查扣分等，按附件3格式填写《年度质量安全奖考核表》作为各单位年终安全和消防评先的依据。(www.61k.com）

（五）月质量安全考核的年度加权平均分计算方法为：基本分100+各分公司每月奖罚额换算为月奖百分数之和÷12。

第五章 附 则

第十七条 重大考核事项由公司质量安全考核领导小组决定。

第十八条

第十九条

第二十条

本办法由公司质量安全部负责解释。 本办法所称的“以上”含本数，“以下”不含本数。 本办法自2008年1月1日起执行，原考核办法同时废止。 145

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安全生产管理办法

安全生产管理办法

1.总则

1.1为建立长江三峡水电工程有限公司（以下简称公司）安全管理体系，规范安全工作行为，依据《中华人民共和国安全生产法》等有关法律、行政法规、《职业健康安全管理体系 规范》（GB/T 28001—2001）等国家标准、行业标准，特制定本办法。[www.61k.com）

1.2本办法适用公司的安全生产管理。

1.3公司实行安全生产目标管理，保证安全生产所必须的资金投入，并按照“统一管理、分级控制、逐级考核”的原则实施。

1.4公司安全生产的总体目标是杜绝发生对社会造成重大影响、对公司造成重大损失的人身和设备（设施）事故。

1.5生产单位安全生产目标：

见各生产单位签订安全生产责任书。

2.公司安全体系

2.1公司实行以各级行政正职为本部门（单位）第一责任人的安全生产责任制，建立健全有系统、分层次的安全保证体系和安全监督体系。

2.2公司设立安全生产委员会，成员由公司正、负总经理、公司职能部门负责人、公司各生产单位行政正职组成。安全生产委员会是公司安全生产最高管理机构。安全生产委员会定期召开例会，分析安全生产情况，对生产中的重大问题进行决策和统一部署。

2.3公司总经理主持安全生产委员会工作，对公司内安全生产进行组织、指导和决策。总经理指定一名副总经理分管安全生产工作，负责公司重大安全生产活动的组织与实施。

2.4安全生产委员会下设办公室，负责公司安全生产日常具体工作。办公室设在质量安全部。

2.5各生产单位行政负责人对本单位的安全生产工作和安全生产目标负全面责任。

2.6安全生产委员会办公室的管理职责

2.6.1在安全生产委员会领导下，对公司重大安全生产活动归口管理。

2.6.2负责协调和解决公司内、外部在安全生产中出现的问题。

2.6.3组织制定公司有关安全生产的制度，并监督执行。

2.5.4负责审核反事故措施计划、安全技术和劳动保护措施计划并监督实施；督察公司劳动防护用品的购置、发放和使用。

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安全生产管理办法

2.6.5参与重大、特大事故的调查；负责一般事故的调查，并对调查结果进行认定；负责向安全生产委员会提出对事故定性和对责任单位处理的意见；负责与配合轻伤以上事故的认定。[www.61k.com)

2.6.6对各生产单位安全目标落实情况进行考核。

2.7各生产单位的管理职责

2.7.1正确组织本单位安全生产，完成安全生产目标。

2.7.2建立健全并落实本单位安全生产责任制。

2.7.3建立健全本单位安全监督机构，并支持其履行职责。

2.7.4参与本单位的事故调查，组织障碍与异常的认定和处理。

2.7.5公司实行生产安全事故快速上报制度

1）发生生产性人员轻伤的单位和部门在一小时内口头报告公司，一个工作日提交书面报告，并进行追踪报告。

2）发生生产性重伤的一般以上事故的单位和部门，通过“三种渠道”，在一小时内口头报告公司，一个工作日提交书面报告，并进行追踪报告。

3）发生生产性死亡的一般以上事故的单位和部门，通过“三种渠道”，在半小时内口头报告公司，一个工作日提交书面报告，并进行追踪报告。

2.8安全监督

2.8.1质量安全部负责对生产单位的安全管理工作进行指导和监督。

2.8.2各生产单位设置安全监督职能部门，实行内部安全监督管理。

2.8.3安全监督岗位的人员配置及装备应满足安全监督工作的实际需要。

2.8.4安全监督人员对事故的调查分析结论和处理有不同意见时，有权提出或向上级安全管理部门反映；对违反规定，隐瞒事故或阻碍事故调查的行为有权纠正或越级反映。

2.9安全管理文件体系

2.9.1公司严格贯彻执行国家和行业主管部门颁发的有关安全生产的法律法规、条例、强制性标准、规定，并结合公司实际建立层次分明的安全管理文件体系。

2.9.2各生产单位应根据国家、行业和本公司颁发的法规、标准、规程、制度、反事故技术措施以及设备技术资料，制定管理制度和现场作业规程。做到规范化管理、标准化作业。

2.9.3各生产单位规章制度中的各项规定不得与上级规定相抵触或低于上级规定的标准。

2.9.4各生产单位制定的制度和标准涉及到其它单位的，报公司主管领导批准，由公司发布。

2.9.5运行、检修、试验及巡查人员在工作中应严格遵守各工作区域的规章制度。

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安全生产管理办法

2.9.6当上级颁发新的规程、反事故技术措施或设备系统变动时，各生产单位应及时对现场规程进行补充或对有关条文进行修订，并书面通知有关单位和部门。［www.61k.com）

3.基本要求

3.1例行工作

3.1.1各施工项目部、运行班组实行每周（或大倒班）安全例会制，各施工班组、检修班组每日召开班前会、班后会，每周开展生产安全活动；

3.1.2各生产单位每月召开一次安全工作例会，分析安全生产情况，总结事故教训，找出薄弱环节，研究预防事故的对策；

3.1.3各生产单位每月底前统计并上报主要工程完成情况、在建工程项目、安全活动情况、安全生产综合统计汇总表、备汛防汛工作小结；

3.1.4公司组织专题安全大检查，每月召开一次安全工作例会，分析安全目标完成情况，对安全工作提出重点要求和指导意见；

3.1.5各生产单位应根据情况进行定期和不定期安全检查。春季和秋季安全检查应结合季节特点和事故规律，对查出的问题要制定整改计划并监督落实；

3.1.6公司对各生产单位安全生产情况进行抽查，对发现的安全隐患整改工作进行督促或协调；

3.1.7各生产单位应按照国家规定要求，对特种设备进行定期检验；

3.1.8各生产单位定期开展企业安全性评价。根据电网、管网和施工管理单位的要求开展输电网、管网和施工现场安全性评价；

3.1.9安全性评价工作按项目管理方式进行，运行管理单位为项目负责单位。由各生产单位组成项目组，在项目组的统一部署下开展企业自评价工作；

3.1.10输电网、管网、施工项目安全性自评价结束后，以水电工程公司名义向电网、管网和施工管理单位报送企业自评价报告。

3.2上岗要求

3.2.1各生产单位新增员工、临时工、实习生、代培人员、离开运行岗位３个月及以上的值班人员，必须经岗前安全教育，经有关规程考试合格后方可进入生产现场工作。

3.2.2各生产单位新上岗（含调换岗位）生产人员必须经过现场规程和制度的学习、现场见习和跟班实习，并经考试合格后上岗。

3.2.3在岗生产人员应进行定期培训，达到岗位技能要求,持证上岗。

3.2.4特种作业人员，必须经过国家规定的专业培训，获得上岗资格后持证上岗，并按规定复审。

3.2.5各生产单位所有生产及其管理人员，每年应进行一次安全生产规程的考试。考试不及格者应限期补考，合格后方可上岗。

3.2.6各生产单位应定期对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，经资

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安全生产管理办法

格审查后，以正式文件形式公布合格人员名单。［www.61k.com)

3.2.7对违反规程制度造成事故、障碍和严重未遂事故的责任者，按有关规定进行处理。

3.2.8各生产单位应运用多种形式和手段对职工进行安全宣传教育，提高职工的安全意识和自我防护能力。

3.3反事故措施计划与安全技术劳动保护措施计划

3.3.1各生产单位应根据安全性评价结果或安全大检查情况编制年度的反事故措施计划和安全技术劳动保护措施计划（简称反措和安措），报公司批准后列入年度综合计划。

3.3.2反措计划应根据反事故技术措施、需要消除的重大缺陷、提高设备可靠性的技术改进措施以及本企业事故防范对策进行编制。反措计划应纳入检修、技改计划。

3.3.3安措计划应根据国家、行业颁发的标准，从改善劳动条件、防止伤亡事故、预防职业病等方面进行编制。

3.3.4防汛、事故抢险等应急预案所需项目，可作为制定和修订反措计划的依据。

3.3.5反措计划、安措计划所需资金和物资应优先安排。

3.3.6安全监察部门负责监督反措计划和安措计划的实施，对存在的问题应及时协调解决，保证两措计划的落实。

3.3.7反措计划和安措计划执行责任单位应在每年年底前将两措计划完成情况书面报告公司质量安全部。

4.对签订合同的安全规定

4.1凡公司与外单位签订采购、销售、托管、劳务、工程施工、设计、制造、科研等合同时，必须明确双方的安全责任及违约处理办法。

4.2采购安全工（器）具、劳动防护用品，必须选购具有安全生产许可证、省级以上劳动防护用品检验机构出具的一年有效期内的检验合格报告和安全鉴定证的产品。

4.3采购消防产品必须选购由国家指定机构认可的合格产品。

4.4受公司委托对易燃易爆品、危险化学品进行管理的单位，必须严格遵守国家及公司消防安全管理制度和危险化学品使用安全管理制度。

4.5对外劳务协议中应包含安全协议，明确双方安全和健康管理责任、权利和违约赔偿办法。

4.6控制系统和继电保护系统的检修不对外发包。

4.7总经理工作部、生产经营部、党群工作部、质量安全部对劳务协议乙方的资质和条件进行审查。不具备安全生产条件和民技工健康体检档案资质的，不得作为合格供方。

4.8劳务协议乙方人员进入电力生产区域内施工，必须按规定执行工作票制度，工作

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安全生产管理办法

负责人一般由项目负责单位人员担任（亦可以由乙方人员承担，但必须由分公司负责人批准），项目负责单位派专人监护，并在工作票上注明监护人姓名。（www.61k.com）

4.9劳务协议项目开工前项目负责人或专职监护人应向乙方进行安全技术交底，并要求有书面记录。

4.10劳务协议施工人员在开工前必须由施工项目管理单位进行安全教育，并经过考试合格后方可进入施工现场。

4.11劳务协议乙方应根据现场安全技术交底制定安全措施。

4.12项目负责单位派出的专职监护人负责监督乙方正确实施项目负责人批准的施工安全措施，并进行施工过程的安全监督；负责与许可方进行沟通协调。

4.13因劳务协议乙方责任造成的人身伤亡事故、设备事故、电网事故，由项目责任单位负责统计上报，并对项目责任单位进行考核。

4.14劳务协议乙方负主要责任造成的承包方人身伤亡造成的损失由其自行负责。

4.15各单位（部门）委托乙方进行管理的项目，应在委托管理合同中附有安全协议，明确双方安全责任、权力和违约赔偿办法。

4.16所有从业人员与公司签订的劳动合同均应按《中华人民共和国安全生产法》的规定，明确有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害，以及享受工伤保险的事宜。

4.17长期聘用工的安全管理、劳动防护用品的发放、事故的统计和考核与固定职工同等。

4.18短期临时用工所需的劳动防护用品应按照现场施工条件的需要发放（或借用），其安全管理、事故的统计和考核与固定工相同。

5.考核与奖惩

5.1公司将安全目标完成情况作为绩效考核的重要内容，每年对上一年度实现安全生产目标的单位和为安全生产工作做出突出贡献的集体和个人予以表彰和奖励。

5.2对安全工作严重失职、违章作业、违章指挥、违章调度造成后果的单位和个人，予以处罚。

6.附 则

6.1本办法自下文之日起生效。

6.2本办法解释权属公司质量安全部。

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安全培训和取证管理办法

安全培训和取证管理办法

1.总则

为加强和规范公司安全培训与取证管理工作，提高人员安全素质，防范伤亡事故，减轻职业危害，根据国家安全生产法和国家安全生产监督管理总局第三号令《生产经营单位安全培训规定》等有关法律、行政法规，结合公司现有相关的人力资源管理规定，特制定本管理办法。（www.61k.com]

2.范围

2.1本管理办法适用于公司、各单位组织的各级安全培训、特种作业培训，以及各类人员取证、复审管理等工作。

2.2公司应当进行安全培训的从业人员包括主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员。

3.职责

3.1人力资源部是公司培训管理的职能部门，负责年度培训计划的汇总和编制、培训经费的分解与控制、培训项目的审核与监督等。

3.2质量安全部负责公司主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员的安全培训组织、管理与协调工作，对各单位的安全培训工作实施监督、指导。

溪洛渡分公司、向家坝分公司按计划负责各自区域主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员的安全培训组织、管理与协调工作，并对区域各单位的安全培训工作实施监督管、指导。

3.3各部门、各单位按已批准的本单位培训计划，负责实施本单位人员安全培训工作和预算经费的使用控制。

4.安全培训经费与计划

4.1分解到部门和单位的年度培训费用指标，主要用于安全和取证或复审培训、内部培训所必需的支出，包括取证或复审、讲课报酬、资料费用、培训场地、器材的置备或租用等。

4.2各部门、各单位每年的第四季度将本单位的下一年度安全培训纳入到培训需求计划中，一并上报。

5.安全培训的组织与实施

5.1各部门、各单位主要负责人和安全生产管理人员应接受安全培训，具备相适应的安全生产知识和管理能力。

5.2各单位必须对新上岗的员工进行强制性安全培训教育，保证其具备本岗位安全操

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安全培训和取证管理办法

作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗作业。［www.61k.com)

5.3从业人员在公司内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受班组级的安全培训。

5.4公司实施新工艺、新技术或使用新设备、新材料时，应对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。

5.5 各单位与工作岗位相对应的特种作业人员，必须按照国家有关法律、法规的规定接受专门的安全培训，经考核合格，取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。

5.6各部门、各单位按照经审批的培训计划时间及时组织安排安全培训工作。

5.7因安全生产需要，对于计划外的培训项目，由申请培训的部门和单位提供相应的培训资料，经人力资源部验证其经费使用情况，质量安全部验证培训实施的必要性，分管领导审批后，自行组织实施，并将培训效果评价报人力资源部备案。

5.8公司鼓励按照生产性质开展对其他从业人员的专业对口安全培训。培训需求由受训单位提出，报质量安全部审定，由人力资源部核准费用，经公司领导批准后，由质量安全部组织相关生产单位实施。

5.9各部门、各单位应建立健全从业人员安全培训档案，详细、准确记录培训考核情况。

6.监督管理

6.1 质量安全部建立各部门、各单位安全培训取证、特种作业人员取证台帐，掌握公司安全培训的总体情况。各单位、各部门实施计划内、计划外培训后，应及时将培训实施情况报质量安全部，及时更新各类台帐。

6.2质量安全部对各单位安全培训及其持证上岗的情况进行监督检查，督促各单位单位按照规定开展安全培训工作。主要包括以下内容：

6.2.1安全培训制度、计划的制定及其实施的情况。

6.2.2各单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格证持证上岗的情况及培训的情况。

6.2.3特种作业人员操作资格证持证上岗的情况。

6.2.4建立安全培训档案的情况。

6.2.5其它需要检查的内容。

6.3人力资源部对各单位、各部门培训经费的使用情况进行监督检查，督促各部门、各单位有效使用培训经费。

7.取证与证书管理

7.1各部门、各单位根据本单位发展的需求，确定需取证或已取证证书复审的范围，与培训计划一并报人力资源部。

7.2 取证培训、已取证书的复审，原则上按年度的培训计划，由各部门、各单位统一

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管理制度汇编 公司管理制度汇编

安全培训和取证管理办法

组织实施。［www.61k.com］所需的经费由员工个人先行垫付，经培训考试获得证书后，公司予以核销。

7.3公司出资组织的培训取证或复审，所取得的证书，由各生产单位集中保管，并报质量安全部登记，由人力资源部统一备案。

7.4对于所持证书与现从事的岗位不相符合的作业人员，公司原则上不予支付证书年审或复审的经费。

8.附则

8.1本管理办法解释权属公司质量安全部。

8.2本管理办法自发文之日起施行。

9.相关文件和记录

《中华人民共和国安全生产法》

国家安全生产监督管理总局第三号令《生产经营单位安全培训规定》

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三 : 汽车4S店公司管理制度汇编

公司管理制度汇编

（试行版）

寄语：

亲爱的同事：

你好！当你打开这本《管理手册》时，相信你已经加入到

XXXX

- 1 -

有限公司这个其乐融融的大家庭中，并开始为我们共同的梦想打拼。在此，公司总经理及所有的公司成员，欢迎你加入这个充满激情充满希望的集体！

公司成立于、年 月 日，注册资金 万元，占地面积平方米，建筑面积平方米，是捷豹路虎中国在大庆地区唯一品牌授权的特许经销商。

我们要以扎实的工作作风、和谐的团队精神脚踏实地开展工作，再短的时间内取得一定的成绩，这些全部有赖于所有同事的倾力付出。今天，你将要与我们并肩战斗，我希望你能继承和发扬公司的优良传统，敬业、务实、勇于创新，为公司各项业务再上一个新的台阶不懈努力！

最后，让我们一起为xxxxx有限公司的明天而努力奋斗！祝工作顺利。 欢迎加入大庆未来最好的汽车企业！！！

总经理：

制规章制度汇编目录

- 2 -

- 3 -

第- 4 -

一

章

总

则

本手册根据公司章程，依据公司人事、行政、财务等规章制度而制定，它能指导您了解任职期间的有关准则和政策，提供您在公司可享受的权利、所应承担的责任和义务等资料。熟悉了这些内容后，您将对公司动作和管理风格有一个更清楚的认识，包括您对我们的期望

- 5 -

和我们对您的期望。

此版员工手册系试用版，由于公司的发展与经营环境的不断变化，本手册中规定的政策都有可能随之相应的修订，不过，任何政策的变动我们都将及时通知您。您有不明确的地方，请提出自己的疑问。我们希望您作为公司的一员感到愉快。本手册的解释权属于公司行政部。

公司的每一位在岗员工都应遵循本手册。

一 、 公 司 管 理 制 度 大 纲

1、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。

2、公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。

3、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。

4、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。

- 6 -

5、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。

6、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。

7、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。

8、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。

二、 员工守则

1、 遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业。

2、 维护公司声誉，保护公司利益。

3、 服从领导，关心下属，团结互助。

4、 爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费。

5、不断学习，提高水平，精通业务。

6、积极进取，勇于开拓，求实创新。

- 7 -

三、组织框架结构图：（行政部建立）

四、各部门职责

行政人事部岗位职责

? 行政职责：

1、 负责内部文件和外部文件的收取、编号、传递、催办归档。

2、 负责公司文件打印、复印、传真函件的发送、各种会议的通知、安排、记录及纪要的

- 8 -

下发跟踪检查实施情况及时向总经理作出汇报。

3、 负责公司的对外公关接待工作。

4、起草有关文字材料及各种报告。保管公司行政印鉴，开具公司对外证明及介绍信。

5、 协助总经理做好各部门之间的业务沟通及工作协调。

6、 负责安排落实值班和节假日的值班。

7、负责处理本公司对外经济纠纷的诉讼及相关法律事务。

8、负责调查和处理本公司员工各种投诉意见和检举信。

9、负责公司公务车辆管理。

10、 负责公司员工食堂、员工宿舍管理。，

11、 负责公司办公用品采购及管理。

12、负责公司内的清洁卫生管理门卫、公司治安管理。

13、 分析公司经济活动状况找出各种管理隐患和漏洞并提出整改方案。

14、 负责填报政府有关部门下发的各种报表及公司章程，营业执照变更等工作。? 人事职责：

1、公司人员招聘及员工培训员工考勤管理。

2、员工绩效考核，薪酬管理。

3、员工社会保险的各项管理。

4、 针对公司的经营情况提出奖惩方案，核准各部门奖惩的实施，执行奖惩决定。

5、 人员档案管理及人事背景调查。

- 9 -

6、 检查和监督公司的员工手册和一切规章制度是否得到执行。

7、 负责与劳动、人事、公安、社保等相关政府机构协调与沟通及政府文件的执行。

8、负责员工的劳资纠纷事宜及各种投诉的处理。

9、负责公司员工工伤事故的处理。

10、完成总经理交办的各项工作。

财务部职责

1、与销售/售后服务/客服/市场部保持密切的工作关系以确保实现销售预算和客户满意度

2、 公司财务预算、决算、预测。

3、 编制财务计划及会计报表，拟写财务状况分析报告。

4、 负责合同的管理，对公司对外的经济合同进行审核并备案。

5、负责建立公司内部成本核算体系，并进行核算及控制工作。

6、 对各种单据进行审核。

7、负责各种财务资料的收集、保管、保密工作。

8、 处理应收、应付货款等有关业务工作。

9、 负责公司税务处理工作。

10、 与财政、税务、银行等机关政府机构的协调与沟通，政府文件的执行。

11、 监督公司不合理费用开支。

12、 公司全盘账务业务处理。

- 10 -

13、核算、发放公司员工的工资。

销售部职责

1、与财务/售后服务/客服/市场部保持密切的工作关系以确保实现销售预算和客户满意度

2、业务规划

3、业务管理

4、展厅日常管理

5、销售流程管理

6、客户满意度管理

7、销售人事管理

8、与市场部门的协作

售后服务部职责

1、与财务/售后服务/客服/市场部保持密切的工作关系以确保实现售后服务预算和客户满意度

2、业务管理

3、组织/流程管理

4、客户关爱管理

5、客户满意度管理

6、员工管理

- 11 -

市场部职责：

1、与财务/售后服务/客服/市场部保持密切的工作关系以确保实现市场预算和客户满意度

2、市场营销计划的制定

3、市场营销活动的执行

4、市场营销结果控制

5、公司C I维护

客服部职责

1、与销售/售后服务/财务/市场部保持密切的工作关系以确保实现客户满意度

2、客户数据库管理

3、客户满意度调查

4、客户投诉管理

5、客户关爱

- 12 -

第

二

章

人

事

管

理

制

度

第一部分： 招聘、录用、调动、离职制度及流程

第一条 招聘

一、原则和招聘方式

1、招聘原则：公平竞争、择优录用。

2、招聘方式：分为外聘和内聘。

外聘：内部员工推荐、面向社会登报招聘、到学校招聘、参加人

- 13 -

才交流会、现场招聘会、网络招聘等形式。

内聘：公司内部员工都可以根据所需岗位要求并结合自身能力参与竞聘，但需要参与公司组织的面试和考核；

二、招聘需求

1、 每年行政人事部根据公司的发展战略和年度经营计划进行

人员需求预测，制定公司人力资源规划和费用计划，报总经理审批。

2、 当部门有员工离职、工作量增加等出现空缺岗位需增补人

员时，可向行政人事部（人事专员）提出招聘申请，填写《人才需求申报表》，注明需要招聘人员的原因，提出招聘的职位、岗位说明、人数及要求等

3、 行政人事部根据现有人力资源配置及人才储备情况，与各

部门充分沟通后提出初步意见，报总经理审核，批准后执行招聘。

4、 公司管理层通过年度计划会议制定的人才需求、各部门根

据公司项目进展情况提出的人才需求或总经理/副总经理根据业务进展口头提出的招聘需求，均可立即执行招聘

5、 各用人部门应于每季度最后一个月初提出人员调整计划，

报备行政人事部。临时招聘要提前一个月报备行政人事部。

6、 未按要求提前报备，耽误工作开展，由部门经理担负全责。

三、招聘准备

1、行政人事部根据招聘人员的资格条件、工作要求和招聘数量，结合人才市场情况，确定选择什么样的招聘渠道。

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2、人力资源部根据招聘需求，准备以下材料：

(1)招聘广告。招聘广告包括本企业的基本情况、招聘岗位、应聘人员的基本条件、报名方式、报名时间、地点、报名时需携带的证件、材料以及其他注意事项。

(2)公司宣传资料。

(3)《求职申请表》、《复试、笔试通知单》、《面试评价表》、面试准备的问题及笔试试卷等

四、招聘程序

公司部门填写《人员需求表》，经部门经理、副总签字，报公司行政部，经审批后方可采取招聘方式和发布招聘信息。

1、收集应聘资料，进行初试

(1)收到应聘者资料或主动搜索求职者简历进行筛选时，招聘人员须严格按招聘标准和要求把好第一关，筛选应聘资料时一般从文化程度、性别、年龄、工作经验、容貌气质等方面综合比较。

(2)符合基本条件者可参加初试，不符合者直接淘汰。

（3）应聘人员应如实填写《求职申请表》，并提交学历、简历、身份证、各类职称证书等应聘材料的原件及1寸照片1张。

（4）行政人事部在收齐应聘者材料后，对应聘者资格进行书面材料初审； 符合条件由用人部门经理进行岗位简历筛选。人事专员对筛选简历进行电话通知，确定面试时间、地点、面试官。

2、面试程序：

（1）所有岗位的应聘者先由行政人事部经理进行面试。面试人员

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携面试通知，工作人员整理好面试人资料后，引领参加面试者到面试地点按顺序进行面试。

（2）行政人事经理主要针对应聘者的综合素质、价值观及与公司文化的匹配程序进行评估，根据评估结果决定直接淘汰或可由用人部门进一步考核；

（3）通过行政人事部经理面试的求职者可参与用人部门复试环节，用人部门主要针对应聘者的岗位技能水平进行考核：

A．重要岗位员工先由用人部门经理进行面试，通过审核者方可由部门经理或总监/副总进行复试。

B．部门经理级人员由副总经理或总经理面试。

（4）对通过以上面试的应聘者进行背景调查（背景调查可根据实际情况不同而在不同环节进行），背景调查与应聘者描述严重不符或有道德、人品问题时可直接淘汰，其它情况酌情处理。

（5）对于管理岗位的应聘者通过面试后可再进入素质测评系统进行综合素质的测试。

（6）面试结果审核：面试（测评）结束后，由行政人事部对面试结果进行汇总，合格者将拟录用者的材料，并报总经理批准。

（7）有下列情形之一者，不得录用为本公司员工：

? 精神病史、传染病或其它重疾者

? 有刑事(劳改、拘留、判刑等)记录者

? 国家卫生防疫部门规定不能从事商业零售工作者

? 未成年者

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? 曾在本公司被除名者

? 和其他企业劳动合同未到期者

第二条：录用管理流程

1、经核定录取人员，报到时须携带下列资料：

①近期免冠照片；②身份证复印件；③毕业证书复印件；④学历证书复印件等证件。

2、员工本人填写详细的入职表格，办理相应手续或签订相关协议（视岗位需要），并领取考勤卡开始考勤。

3、由行政人事部门对新员工作公司基本情况介绍、规章制度讲解、岗位说明书发放、部门人员引见、申领相关办公用品和设备等。

4、部门对决定录用的员工，录用部门应填写《员工入职试用表》，录用员工试用期均为1至3个月，试用时间期满，由试用部门填写《新员工试用结果通知单》，并报公司行政部。试用期满，可聘为公司合同制员工并与公司签订劳动合同，公司将根据国家劳动和社会保障部的相关规定办理“养老保险” 等手续。

5、公司行政部根据《员工入职试用表》、《新员工试用结果通知单》对试用员工下发〈试用期工资通知单〉、〈试用期转正后工资通知单〉和〈试用期不合格延长试用期通知单〉、〈试用期不合格不予录用通知单〉。

6、试用期转正后员工到公司行政部填写《人事档案管理系列表》，公司行政部为其建立《员工花名册》。

因录用发生的经济问题

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（1）因录用发生的被录用人与以前相关单位的一切经济问题应自行处理。

（2）应聘应届毕业生与原学校产生的任何问题，由被聘者自行解决。

后勤支持简介

用餐：行政部准备提供用餐餐具。提供免费午餐。

服装：行政部提供统一工牌，（转正后）根据新入职人员岗位要求，分发或制度统一的工作服。

招聘/录用流程图

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? 与招聘网站联系 下载简历 筛选简历 - 19 - 与相关人员落实初试时间 通知应聘者并提交面试日程安排表

应聘申请表 性格测试

审核资料（包括学历证明、职称证明等） 应聘者需写出最近两间受雇单位的所在部门架构及所在部门岗位架构 技能岗位需进行专业知识的考试 面谈了解对方工作、教育经历 了解对方工作价值观

了解应聘者对岗位的期望及其职业生涯发展规划

企业理念培训 办公技能培训

岗位工作培训，该岗位所涉及的流程、制度的学习

试用期、年度工作内容 该岗位所涉及的流程、制度

员工试用管理流程

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员工转正工作管理流程

第三条：调动制度及流程

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1、公司员工在公司范围内调动，由用人部门提出拟调人员申请，行政人事部求双方负责人意见后，报总经理批准。

2、公司各部门需增加人员，须向行政人事部提出用工申请，由行政人事部负责调配或招聘。

3、公司员工持行政人事部开具的“职工调动通知书”，在原任职部门办理完交接手续后，再到新任部门报到。调离人员到新单位后，以实际聘任岗位和任职时间为准，其相关待遇以月度分段实施。 人员调动流程

调职员工 行政部 调出部门

调入部门

总经理

第四条：离职制度及流程

1、试用人员辞退，由用人部门填报“辞退员工审批表”，经批准后到行政人事部办理辞退手续。

2、员工与公司签订劳动合同后，双方都必须严格履行合同，用人部门不准无故辞退员工，确须辞退时应行政人事部说明辞退原因。 3、合同期内员工主动辞职的，普通员工提前一个月办理离职申请手

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续，重要岗位员工提前三个月办理离职申请手续，，由部门负责人签署意见，经公司分管领导签字，报总经理批准。由行政人事部予以办理辞职手续。

4、员工本人辞职、被公司辞退、开除或提前终止劳动合同等，在离开公司以前，必须交还公司财物（如：文件及工服、工牌、餐具等）。员工未经批准而自行离职的，公司不予办理任何手续；不予发放工资，给公司造成损失的，应负赔偿责任。

离职流程图

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第二部分人事档案管理

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一、电子档案管理

1．电子信息录入：档案管理员必须在员工入职(含新入职人员)当天及时对其所有相关个人信息进行初始录入，部分暂未收集到位的资料信息需在员工入职后一个星期之内全部录入人事电子档案。

2．电子信息更新：员工个人信息发生变动时，需及时对其电子信息进行更新。

二、纸质资料管理

收集

档案管理员在收集人事档案资料时，要仔细核对资料信息，保证资料完整、真实、有效，资料收集齐全后须及时整理归档。

整理

1． 基本档案资料

①管理人员基本档案资料主要包括：实习期资料（校园招聘大学生）、入职基本资料、试用期资料、转正资料、证件（书）资料共五类； 员工基本档案资料主要包括：入职基本资料、试用期资料、转正资料、证件（书）资料、体检资料等。

2、其他档案资料

①考评、出勤、在职期间工作履历（处罚、奖励、荣获荣誉等）分档案资料会根据实际情况定期或不定期的更新。

②其他档案资料分类

累积类资料：是指不可用新版替代旧版的其他档案资料，这一类资料需要累积存入人事档案中；

更新类资料：是指可用新版替代旧版的其他档案资料，这一类资料仅需用新版替代旧版存入人事档案中即可（旧版抽出，新版存入）。

3、离职档案资料

- 25 -

离职档案资料是指在办理离职手续时需填写、上交、归档的档案资料。

三、档案组卷、存放规定

1．设立专用的人事档案柜，档案存入箱柜时排列要系统，重要档案要专柜存放。

2．每位员工的人事资料使用人事档案袋，档案袋一面贴上《基本档案目录》并注明档案内的资料，必要时可统一使用档案盒存储档案。

3．档案盒背侧应当贴有统一的档案名称及档案号。

4．档案盒内首页应当设置档案索引表。

5．根据《制度》有关档案分类的规定，设置档案盒。档案子类别、文件数量较多的情况下，应当设立档案分类分文件夹。

6．归档的文件材料，必须用统一的报告纸、拟稿纸书写，一律使用碳素墨水、蓝黑墨水，禁止使用圆珠笔或铅笔。

四、管理原则

1．行政人事部设立档案管理员，对人事档案进行统一管理，原则上人员档案资料终身保存，但至少保留两年；

2．员工调离原公司时，原公司档案管理员需对其档案资料进行检查，并抽出档案资料中的劳动合同资料存于原公司。员工调出时还需与原公司签订《劳动合同补充条款》一式两份：一份存入档案资料里一起邮寄至调入公司，一份由原公司连同其合同资料一起保存；

3．严格借阅、调阅人事档案手续，严禁档案丢失。未经允许，任何部门不得借阅人事档案资料。严守机密，维护员工个人隐私权利。

人事档案管理流程

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第三部分：培训管理制度及流程

一、培训管理制度

1、行政人事部负责公司内外部培训工作管理，协调组织开展内外部培训工作。

2、各部门负责人和员工不得拒绝参加公司举办的培训课程，如有特 殊事情需要部门经理、行政人事经理、副总经理批准。否则按当日旷工处理。

3、各部门培训，需要提前一天报备行政人事部所需培训室和相关培

训使用器材，并在培训当天提前30分钟办理领用器材手续，用后及时归还。行政人事部须做好培训记录，及抽查培训效果考核效果，并存档备案。

4、主要培训方式为新员工入职培训、岗位培训，在职培训，协议培 训（参加厂家培训）。

5、凡由公司外派参加厂家培训，须与公司签订相关《培训协议》。培 训费用由个人自行承担，在公司工作满2年（含2年）或以上 给予返还。如培训后未为公司服务，将按照相关法律法规和培训 协议的规定补偿公司已支付的培训费用，一并收回所获培训资证书。

二、培训管理流程

1、新员工入职培训

新员工入职培训内容：:1）公司简介与企业文化；2）人事管理制度与流程；3) 行政管理制度与流程；4）公司管理手册；5) 日常管理

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规范与流程；6）岗位职责介绍

培训方式：行政人事部指定专门培训专员授课

2、新员工入职培训流程

新员工经过3天观察期符合公司要求，行政人事部统一组织新员工入职岗前培训，准备好培训资料，行政人事培训专员提前安排好培训场地，准备好专用培训设备，培训时，做好培训前新员工出勤登记，培训态度等方面的表现记录。

培训结束后，新员工填写《新员工入职培训反馈表》，行政人事部培训专员做好人员出勤表，培训记录等提交行政人事经理审核，培训合格者为其办理新员工入职手续。

新员工办理好入职手续，行政人事培训专员引领新员工参观公司各部门，介绍新员工认识各部门领导和员工，了解各部门的简单工作情况。 培训当天，行政人事专员统一把新员工培训资料，入职相关资料包括新员工电子信息登记备案。

3、新员工部门岗位培训

（1）、新员工正式上岗到部门报道工作第一天，部门负责人和所有员工欢迎新员工并逐个做自我介绍及工作岗位职责描述，部门负责人对新员工进行工作描述、职责要求。

（2）、部门负责人或讲师培训指导新员工每天的例行业务和临时性业务，一个星期内培训新员工了解部门工作流程、工作管理规定等。

（3）、入职一个月后，部门负责人要对新员工进行一次非正式谈话，了解新员工对部门培训工作的掌握情况，以及生活情况、人际相处环

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境的心理状态，为接下来的培训做好针对性的计划安排。部门负责人协助人事培训专员填写新员工岗位培训记录表，行政人事部不定期跟踪了解新员工工作动向。

（4）、两个月后新员工掌握部门工作流程和部门相关管理规定，部门负责人或主管对新员工完成工作的观察，不定期的进行观察考核，并与行政人事部沟通，新员工对部门工作完成，及公司管理制度、文化理念的熟悉情况。

（5）、在三个月试用期内，新员工无特殊的工作贡献或表现，需要缩短适用期或延长试用期的，部门负责人月底参与新员工转正评估考核表的考核工作，新员工填写入职岗位培训反馈表递交行政人事部。转正评估考核通过，总经理签字，办理转正手续。

5、在职培训

（1）、根据公司业务具体发展和厂家培训需求情况，公司领导者确定在职员工需要培训的项目。

（2）、行政人事部参与组织协助培训工作的实施（包含交通工具、住宿等）。培训资料存档备案。

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第四部分：薪酬管理制度

一. 工资结构

1、 员工工资由固定工资、绩效工资两部分组成。

2、 工资包括：基本工资、岗位工资、加班工资、职务津贴、住房补贴、餐饮补贴、交通补贴等。

3、 固定工资是根据员工的职务、资历、学历、技能等因素确定的、相对固定的工作报酬。固定工资在工资总额中占60％。

4、 绩效工资是根据员工考勤表现、工作绩效及公司经营业绩确定的、不固定的工资报酬，每月调整一次。绩效工资在工资总额中占0－40％。

5、 部门经理每月对员工进行考核，确定绩效工资发放比例并报行政部审核、经副总经理审批后交财务部作为工资核算依据。

6、 员工工资扣除项目包括：个人所得税、缺勤、扣款（含借款、罚款等）、代扣社会保险费、代扣通讯费等。

二. 工资计算方法

1. 工资构成

（1）应发工资=基本工资+岗位工资+绩效工资+福利津贴+奖金+其他（—销售/售后满意度预留工资15%）—考勤扣款—其他扣款。

（2）实发工资=应发工资—社会保险费—个人所得税

（3）绩效工资=提成工资*绩效分数，参见《公司销售部和售后部工

资绩效提成方案》；其他扣款包括餐费、罚款、工服个人负担部分、培训个人负担部分等；社会保险费包括五险一金个人负担部分。

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（4）预留工资：销售部和售后部每月实发工资将预留15%年底发放，

发放金额根据部门CLP成绩、神秘访客检查成绩决定（销售和服务分开考核），具体发放方式如下：

销售CLP≥100分，神秘访客≥90分，拿到厂家0.5返利 售后CLP≥100分，神秘访客≥90分，拿到厂家0.5返利

2．公司的组织机构设置状况，结合各职位在组织中的相对价值制定出《大庆康顺捷路人员工资标准核定表》（参见附表）。

3.加班工资计算方法：

日常加班：加班工资= 平时工资(全勤)÷22÷8×1.5倍×加班时间

法定节日加班：加班工资= 平时工资(全勤)×3倍×加班时间各部门所提供绩效

三、发薪日期

1、 每月工资的发放日为次月21，遇休息日顺延给付。公司因特殊

原因或者不可抗事件不得不延缓工资支付时，如因特殊情况延缓财务部应提前通知员工，并确定延缓支付的日期。

2、 年终奖会在旧历年春节假期之前发放。

3、 薪资的发放部门为财务部，员工收到短信均需亲到行政人事部

部人事专员处在《工资领取表》上签字确认已领取薪资。

四、相关要求

1.由于工作原因员工在规定工作时制外继续工作者，须填写《加班申请表》并经本部门经理及副总经理批准后方可以加班论。

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2．部门绩效考核方案，经总经理审批后，每月月末上报行政人事部和财务部备案。职能部门普通员工考核由其部门经理负责；部门经理考核由直属总经理负责

3．《部门工资提成表汇总表》、《考勤表》和《加班申请表》每月5号前上报行政人事部作为计算工资之用。薪资的核算部门为行政人事部，行政人事部应当于每月15日前（遇休息日提前）完成核算工作。各部门相关考核数据应当于每月5日前（遇休息日提前）交至行政人事部，否则对责任人罚款500元/日。（延迟1日为500元，2日为1000元，逐级递延）

4.薪资虚报、误算或超领时，当事人必须在发现后应立即退还，因误算而超付的薪资，行政人事部可向员工行使追索权。

5.经公司同意的培训及教育，公司按规定付给员工薪资。

6.员工请假、加班等工资的核算参照公司考勤制度执行。

7.正式员工离职应提前一个月通知公司，办理好交接手续后方可离职，公司按出勤工作日支付该员工工资并于次月20日结算工资；离职未提前一个月通知公司，当月工资不予结算。

8.公司对每位员工的工资保密，所有员工只了解本人的工资，除财务和行政人事部人员外其他人员一概不了解其他岗位的工资。部门经理只了解本部门内员工的工资情况。员工之间不得相互打听薪资状况，违者立即开除处理。

五、社会保险支付流程：

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1、社会保险金由财务部协助人力资源部办理银行托收手续，财务部收到银行托收单据应交人力资源部专人签字确认，若有差异应查明原因并按实际情况进行调整。

2、其他福利费支出由公司人力资源部按审批后的支付标准填写报销单→经部门经理签字确认→财务经理→报总经理审批，审批后的报销单及支付标准交财务部办理报销手续。

六、试用期薪酬

试用期内员工领取工资的80%，暂不参与绩效考核也不涉及绩效工资；涉及提成的员工试用期即参加绩效考核核算绩效工资。

七、薪酬调整

1．薪酬在适当期内应予以调整。薪酬调整分为自动调薪、普遍调薪和临时调薪三类。

2.自动调薪，即员工转正调薪。

3.普遍调薪，结合当地物价水平和行业薪酬水平进行工资调薪，调薪比例根据具体情况而定，原则上普调每年一次，每年的4月为薪酬调整月。薪酬增加额＝原基本工资*调薪比例

4.临时调薪，主要是指由于晋升、调岗、降级等原因引起的不确定调薪，包括外界环境变化或公司经营状况变化的其他调薪；

5.员工调薪须经过规定操作程序，除了公司普遍调薪，其余所有涉及员工调薪的都须提前填写《薪资调整审批表》。

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第五部分：考勤管理制度

一. 目的

为加强公司规范化管理，建立正常的工作秩序，严肃考勤纪律，进一步提高工作效率，结合公司实际情况，特制定本制度。

二. 定义

公司每个员工每月可享有四天的休息天，根据公司业务情况需要调整，以行政根据具体业务情况拟定并报公司总经理批准的《休息日调整通知》为准。特别假日休息以公司根据业务实际情况拟定并报公司领导批准的《放假通知》为准。（备注：因各岗位的情况不同休息安排时间也有所不同）

工作时间：

上午8：30—12：00 （各部根据岗位不同安排值班） 下午13:00—15：30

根据公司业务情况需要调整时，以办公室根据具体业务情况拟定并报公司总经理批准的《工作时间调整通知》为准；如有紧急事务或临时突发任务，应服从公司的工作安排。

考勤周期：以每月1日至每月30（31）日作为一个计算周期。 年度考勤周期：以一个自然年度为一个计算周期，即每年1月1日至12月31日。

特殊说明：后勤人员的工资是日工资制，在运用执行过程中不以上述考勤标准执行，实行单独执行标准。

三、考勤管理细则

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公司考勤管理由行政人事部负责监督。每月3日前将上月考勤记录进行统计后，将统计表和考勤原始记录作为工资和考核依据。

四、考勤机管理

1.员工上午上班及下午下班时必须打卡（签到），由行政部具体负责统一管理，凡不按规定打卡或弄虚作假者，一经发现，罚款50元，扣除1分。

2.上班时间办私事或擅离职守者，一经发现罚款50元/次，并给予一次警告处分，扣除1分。

3.原则上，每天有4次打卡（签到）记录（上班2次，下班2次），大于4次或小于4次的属于考勤记录异常情况：

A.正常上下班打卡，但中途因工外出，必须到行政部登记备案；

B.若遇到不可遇见的特殊原因需要外出办事而不能上班或下班打卡（签到）的，在办完事后的24小时内填写《未打卡说明》并请主管领导签字确认。如没有说明原因并请相关领导签字的，一律按旷工处理。

五、迟到、早退、旷工的规定

（1）迟到

逾规定上班时间30分钟及以内（8：01～8：31）出勤者为迟到，每次扣除50元工资。

员工因不可抗力（遇到车祸、意外伤害等）导致无法准时到岗，可呈请部门主管、经理批准，交公司行政部审核后，办理请假手续，不列入缺勤记录。

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员工在试用期期间当月累计迟到3次以上者，可解除试用期，不再录用。

（2）早退

未到下班时间，离下班时间前30分钟以内，并不做任何说明者视为早退，每次扣除50元工资。

员工在试用期期间当月累计早退3次以上者，可解除试用期，不再录用。

（3）旷工

A. 旷工的具体情形：

① 未到下班时间，离下班时间前30分钟以上早退者，以旷工论；

② 未经办理请假手续或请假未批准而擅自不到岗者，以旷工论；

③ 假期已满未经准予续假而擅自不出勤者，或擅离工作场所者，以旷工论；

④ 用不正当手段，骗取、涂改、伪造休假证明，以旷工论。

B. 旷工工资扣发计算：

① 旷工时间的最小计算单位为1个工作日，不足1个工作日以1个工作日计算，每旷工1日扣当日工资；

② 当月旷工累计3日以下者，予以警告处分，并按“日扣发工资值×旷工天数×100%”扣发工资；

③ 当月旷工累计3～5日者，记小过一次，并按“日扣发工资

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×旷工天数×300%”扣发工资；

④ 当月累计5日以上者，扣发当月全部工资并予以开除。 ⑤ 一年内累计旷工10日者，视为自动离职，公司按自动离职程序办理离职手续。

特殊说明：员工在试用期期间当月累计旷工3次以上者，可解除试用期，不再录用。

六、请假管理细则

请假须知

（1）员工请假须填报《请假条》，经部门经理批准后，并报公司行政人事部进行审查备案。若因特殊情况不能事先办理书面请假手续的，应在第一时间给部门经理电话说明，并在返回公司后24小时内补办请假手续。凡是未请假、无请假条、请假未被批准或续假未被批准又未上班者均按旷工处理。（注：电话请假需在工作时间前半个小时内办理，部门主管及时向行政部告知，未告知或电话请假滞后的均以迟到或旷工计）

（2）员工请假期间应保持通讯工具畅通或告知其他的联系方式，以便公司及时联系。

（3）请假1天以上的员工，请假时必须注明请假期间的工作代理人。

(4)因特殊情况，要延长请假天数的，必须在请假结束前按上述请假程序进行补假手续，未办理补假手续的，按旷工论

员工请假的审批权限：

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注：部门请假，须经主管经理或总经理审批。

休假类别

（1）事假

员工请事假应及时返回，若不能在规定的时间内按时上班的应提前办理续假手续，如果不办理续假手续或续假未获批准的，超期天数按旷工处理。

特殊说明：员工在试用期期间除公休外当月累计事假3天及以上者，可解除试用期，不再录用。

(2) 病假

员工请病假，需填写《请假条》。超出1天者，需有部门经理证明，否则按事假处理。

因公负伤、生病的，不适用本条上述规定。

(3) 工伤假

工伤住院治疗期间除按规定享受工伤保险外，其个人基本（固定）工资按100％计发。

(4) 婚假

A. 对依国家婚姻法履行正式登记手续的职员给予不超过3天的婚假，晚婚者婚假不超过7天。但职员必须在结婚注册日后12个月内一次性取假。

B. 原则上休婚假必须提前二周办理请假手续。

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C. 婚假期间工资照个人基本（固定）工资按100％计发。

D. 提供结婚证复印件报公司行政部存档。

（5）生育假

生育假期间根据公司工作需求安排待岗或其它人员补岗；

七、公派出差、学习管理

出差

（1） 因公赴外地出差，必须填写好《出差申请单》交部门经理、副

总经理签字同意后并报行政部备案后，则视为正常出勤；否则以旷工论处。

（2） 凡未填报或过期填报《出差申请单》者，不予报销出差费用。 学习管理

公司会根据业务需求安排不同级别的人员外出参加学习并鼓励员工个人参加各种形式的外部学习，但须在参加学习前获得批准。

参加学习前到行政部填报外出学习申请表，并由部门负责人审批报总经理批准方可办理出差及出差借资手续；无上述证明者按事假处理。

注：员工考勤出勤情况记入年度考评评比范围。

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第六部分：福利待遇

一、基本福利待遇

1、 缴纳社保（重要岗位缴纳5险1金）

2、 每月发放劳保

3、 凡符合晚婚年龄的员工新婚时，可赠送不超过300元的礼品庆

贺。

4、 员工直系亲属亡故时，发给300元之内的抚恤金。

5、 节日关怀、生日关怀、

二、员工生病关怀及福利待遇

1、 生病住院并病情比较严重的，行政人事部组织高层领导代表公

司前往探望慰问，必要时邀请总经理陪同前往看望慰问。让病痛中员工深切感受到公司的关怀。

2、

3、

4、

5、 由公司统一购买一部分常用药品，员工免费使用。 每年夏季由公司统一购买防暑药品 后期公司将在员工茶水间处将增添饮品种类 司龄超过2年的员工，享受工龄工资补贴津（由行政人事部制

定工龄补贴津额）

三、工作委屈关怀

1、 凡出现员工被客人辱骂或殴打的，由上级主管即时陪同谈心，

对员工进行情绪安抚，至其情绪稳定时方可继续上岗。

2、 凡出现员工被客人无理取闹辱骂或殴打的，行政人事部除了即

时的安排休息平复情绪及安抚慰问外，并代表公司表示歉意和谢意。

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3、 员工因工负伤，上级主管应及时安排员工进行伤口处理或到医

院治疗，产生的相应医疗费用公司给予全额报销。

四、员工活动

1、 行政人事部每年度组织2-3次拓展训练。

2、 行政人事部每年度组织员工郊游一次

3、 行政人事部每年度组织一次全体员工集会（餐）年终晚会。以

及每季度组织不少于一次的竞技比赛活动，例如演讲、征文、篮球比赛等。

4、 行政人事部每年度组织中层以上领导年度旅游一次

五、交通费用补贴制度（暂定）

补充规定：

1.试用期内的公司员工不享受本福利待遇。

2.公司员工正式录用后补发其在试用期内的车贴。

3.本规定最终解释权归公司所有。

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第七部分：奖惩、晋级制度

一、即时性奖励：如通报表扬

阶段性奖励：如工作业绩奖、优秀员工奖、长期服务奖。 专项性奖励：如创造改善奖、最佳服务奖、最佳销售奖等。 具体细则和奖金额，根据实际情况另行确定。

有下列情形之一者，给予通报表扬：

1、 品性端正、工作努力、能适时完成重大或特殊交办事务者。

2、 拾金不昧。

3、 热心服务，有具体事实者。

4、 在艰苦条件下工作，足为楷模者。

有下列情况之一者，分阶段性给予奖励：

1、 对管理制度建议改进，经采纳施行，卓有成效者。

2、 节约物料或对废物利用，卓有成效者。

3、 勇于负责，执行力强。

4、 检举违规或损害公司利益者。

5、 发现职责外的故障，予以速报或妥善处理未造成损失者。

6、 年度内五次月度考核优秀者。

7、 维护公司重大利益，避免重大损失者。

8、 对公司确有贡献，并使成本降低、利润增加者。

二、奖励范围

（一）有以下表现之一的职工给予一次性奖金：

1、为公司推荐优秀人才（被推荐的人才对公司做出重大贡献）；

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2，为公司挽回五万元以上经济损失（挽回由于本人工作失误或因本人管理不善造成的经济损失的，不属于此奖励范围）；

3、在对外交往中公司赢得荣誉和利益：

4、爱护总公司财产、节约公司资金有突出成绩；

5、管理部门职工全年无任何缺勤及迟到早退现象者。

以上奖励由各部门随时以书面形式报行政部，经行政部、财务部审核后，报总公司总经理批准，发给一次性奖金。

（二）有以下表现之一的职工给予工资晋级及奖金

1、有创新、开拓精神，引进的先进管理机制被采纳并对总公司的发展起到了重要作用；

2、为公司开拓重要业务渠道，为总公司做出重大贡献：

3、超额完成计划目标，成绩突出：

4、为公司做出其它突出贡献。

以上奖励均由各部门在年末（十二月份）以书面形式报行政部，经行政部审核，报公司总经理批准后给予工资晋级及奖金。

（三）符合奖励条件的人员由所在部门提名，经公司行政部调查核实，报总经理审批，给予授奖，并书面通知本人，记入本人档案，在公司媒体上通告，作为年底考评依据。

三、处罚范围

（一）职工有以下表现之一者，给予罚款：

1、违反总公司规章制度；

2、给总公司造成经济损失；

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3、泄露总公司内部信息、机密；

4、破坏总公司的形象、名誉。

以上处罚由部门随时将书面材料报行政管理部审核，行政管理部也可根据检查结果直接提出处理意见，报总公司总经理批准。职工有上述表现者视情况给予20元以上500元以下的罚款，情节严重的也可给予工资降级。

各管理部门可在20元至500元的范围内制订本部门管辖范围内的罚款事项并将执行通知转交行政部，由行政部通知财务本部在工资中扣除。

各管理部门可根据本部门管辖权限向行政管理部提出具体处罚建议。

（二）职工有下列表现之一者，给予工资降级。

1、消极怠工、工作没有效益；

2、工作效率低，服务质量差：

3、没有达到本岗位职责要求；

4、有其它不利于公司发展的行为；

5、没有按时完成任务和计划目标；

6、公司各部门领导决策重大失误；

7、虚报功绩，不实事求是。

上述第1至4款规定的处罚均由各部门于每季度未以书面形式报行政部，经行部审核、报总经理批准后给予工资降级，第三款规定的处罚由各部门于每年十二月以书面形式报行政管理部，经行政管理部

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审核、报总公司总经理批准后，给予工资降级。

（三）职工犯有以下错误之一，确属部门执行规章制度不够，管理不严不力造成的，所在单位负责人应负有领导责任：

1、严重违反劳动纪律，多次旷工或消极怠工；

2、有贪污、盗窃、流氓、打架斗殴行为；

3、违反保密制度、泄露总公司商业秘密；

4、违反外事纪律，严重损害总公司声誉和利益；

5、严重违反公司人事管理和办公秩序制度及有关行为规范的规定。

对负有领导责任的负责人视情况予以以下处罚：

1、在全体职工大会做检查；

2、罚款2000元以示教育；

3、降职、降级、予以开除处理。

四、沟通与交流

公司鼓励员工与员工、上级与下级之间保持平等的对话。这种良好、融洽、坦诚的人际关系与交流沟通，保持了我们和谐、相互信任、共同进步的工作氛围，是我们高效协作的基础，而且使我们及时了解自己工作的得失，不断得到改进。

沟通渠道

公司建设了顺畅的沟通渠道，你的直接上级和部门经理、等行政部将为你在工作满意度提升申诉处理等方面提供帮助。如果你在工作中有任何无法解决的障碍，请不要犹豫积极与你的上级沟通。

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投诉和合理化建议

当你认为你个人的利益受到不应有的侵犯，或对公司的经营管理措施有不同的意见，或发现有违反公司各项规定的行为时，可以向相关当事人或部门提出投诉。如果被投诉人或被投诉部门无法提供给你满意的解决意见，你的投诉会被逐级提交，保证有明确的反馈。 公司鼓励员工对公司提出合理化建议，如果你对公司的发展，管理等问题有自己的看法和观点，无论是大的问题、小的细节公司都希望得到你的建议。公司行政部负责收集员工的合理化建议，并负责它们得到准确的传递。

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第八部分精英俱乐部评比办法

1、适用范围

本办法适用于公司正式入职满半年以上（含半年）的全体员工。

2、评选说明

1)、评选周期：每年度一次

2）、参与评选的基本资格

A.

B.

C.

D. 无任何形式的违纪批评、处罚、违规行为和客户投诉； 具有较强的工作能力，尽职尽责，高质量地完成本职工作； 严格要求自己，自觉遵守公司各项规章制度； 对同事团结，对主管上级尊重，对客人礼貌。具有团队精神，在工作中与他人

融洽合作；

年度考核成绩综合在80分以上,

全年缺勤小于5天（除病假、丧假、婚假、产假）

全年迟到、早退、旷工总计小于8小时。 E. F. G.

3、奖项及评比标准

个人奖项：

优秀员工奖： 名；（每部门1个，售后为、前台、车间、零部件）

最佳销售奖:1名，

最佳技术标兵奖：1名，

最佳管理奖：1名，

最佳平台支持奖:1名，

总经理提名奖：2名

4、特别荣誉奖：

在捷豹路虎中国或同行业参加比赛取得名次者，为公司争得荣誉者。

5

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特别荣誉奖：

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凡在捷豹路虎中国或同行业参加比赛取得名次者，为公司争得荣誉者。由总经办颁发荣誉证书和奖励2000—5000元不等。

6、评比流程

评选流程

个人奖项评选

1） 各部门根据评选基础条件及相应奖项提名标准推荐候选人，并填写《年度个人

奖项候选人推荐表》，提交行政人事部；

2） 经行政人事部对候选人进行资格审查；涉及相关部门年度任务完成，由财务

部对年度目标进行核对；

3） 经行政人事部资格审核通过后，并进行员工评价调查。呈报总经理审批。 团队奖项评选

1） 各部门报名，并填写《优秀部门评选申请表》，提交行政人事部；

2） 行政人事部审核符合条件的候选部门后，由各部门员工进行投票；确认出2个票数最多的部门。

3） 行政人事部提交评审小组作为参考依据。呈报总经理审批。

特别荣誉奖：

以捷豹路虎中国或者同行业比赛颁发证书或者通知为考核依据。

7、评选时间：每年12月份，一年集中评选一次

8、表彰和奖励：在公司年终总结会议上进行表彰。

9、特殊说明：

? 满足下列条件之一者，可优先评选为优秀员工

? 在本职岗位工作成绩突出，受到领导和同事普遍好评。

? 当年内获得特别荣誉者可直接评选为优秀员工。

? 下列条件之一者，取消一切评选资格

? 对公司造成重大经济损失者

? 个人行为影响公司企业形象者

? 损害公司利益，中饱私囊者

? 当年内被公司记大过一次者

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第 三 章 行 政 管 理 制 度

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第一部分：员工基本行为准则

第一条、礼仪要求

1、站姿要求

·抬头、挺胸、收腹，双肩舒展，双目平视。

·双臂和手在身体两侧自然下垂，女员工双臂可下垂交叉放于身 体前。

·女员工站立时，双膝和脚跟要靠紧，双脚呈V字形。

·男员工站立时，双脚并拢呈V字形，也可分开。分开时双脚应与肩同宽。

·站立时，双手不可叉在间，不宜放入裤子口袋中，也不易在胸前抱臂。

·站立时双腿不可不听抖动。

2、坐姿要求

·从容就坐，动作要轻而稳，不宜用力过猛。

·就坐时，不宜将座椅或沙发坐满，也不宜仅坐在座椅或沙发边上。 ·就座后，上身应保持正直而微前倾，头部平正，双肩放松。 ·男员工就座后，双手可自然放于膝上，或轻放于座椅扶手上，手心向下，注意手指不要抖动。

·女员工就座后双手交叉放于腿上，手心向下。

·女员工身着裙装入座时，应先用手将裙子向双腿拢一下。要注意裙子不要被其他东西挂着。

·男员工就座后双腿平行分开，不宜超过肩宽；女员工就座后双腿

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并拢，采用小腿交叉向后或偏向一侧。注意双腿不可向前伸直。 ·注意坐下后双腿都不可不停抖动。

3、走姿要求

·行走时，上身保持正直，双肩放松，目光平视，双肩自然摆动。男员工注意手不宜放在裤子口袋里。

·行走时从容自然。男员工步履矫健、有力，女员工步伐自然、优雅。

·行走时不宜左顾右盼，脚步不宜太沉重而发出较大声响。

4、蹲姿要求

·在查看位置较低的事物或拾取物品时，往往需要蹲下，不宜直接弯腰下取。

·下蹲时，采取两脚前后交叉的蹲姿：一脚在前，一脚在后。在前面的脚应全脚着地，后脚脚尖着地，脚跟抬起，双腿下压，上身直立，置重心于后叫上。

·下蹲时，女员工要双腿靠紧，如身穿裙装，要用手把裙子向双腿拢一下再下蹲。

第二条：言行规范

1、言谈规范

·恰当的称呼他人。在社交场合，无论对新朋友还是老朋友，都应称呼对方姓氏加头衔或职称，这是对他人的尊敬。

·使用礼貌用语。在收到对方赞扬或帮助时应表示感谢；在打扰或妨碍到别人时，应表示歉意；在指称陌生的第三者时，应使用“那位

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先生”“那位女士”等之类称呼。

·正式交谈前的寒暄时展开话题的重要手段，寒暄时应选取大家共同感兴趣的话题，避免涉及私人问题或某些敏感话题。

·在于他人交谈时，不宜出现插入、打断、讽刺、模仿等不礼貌行为。

·在于他人交谈过程中，不宜出现过激的言语或过分的玩笑。 ·在于他人交谈过程中，应合理使用行为语言以配合表达，如：微笑、点头等。

·在交谈时不可手指点他人。

2、吸烟规范

·工作时间不可以在办公室及公共办公区吸烟。

·吸烟必须在吸烟室进行。

3、引导客户规范

·在引导途中，引导者应走在客人的侧前方。若被引导的时一群人，引导着应灵活处理，一般在最前面的人的侧前方。

·指引方向时，右臂伸出，小臂与上臂略成直角，掌心向上，拇指微向内屈，四指并拢伸直，指向所要去的方向。

·上楼梯时，引导者应走在客人的后面。

·下楼梯时，引导者应走在客人的前面。

·若有已方人员不认识的客人来访，引导者应相互介绍，顺序一般是先介绍已方人员给客人。

4、电梯使用规范

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·进入电梯时，让客人或领导先进入。若是乘梯人较多，应注意用手按住电梯开门按钮以使所

有人顺利进入。

·在电梯内尽量站成凹形，以方便后来人进入。

·电梯内空间较小，一般不宜交谈。出电梯时，应让客人或领导先行，若自己站在门口而同行者又较多，则应先出电梯，按住电梯按钮，等候他人走出电梯。

5介绍规范

·介绍时，应将被介绍人的姓名、职位、单位、职称等介绍清楚。如“**经理，这位是**公司**部经理**先生”。

·介绍时，应先将职位低者介绍给职位高者，将主人介绍给客人，将男士介绍给女士。

·介绍时，应将手心向上，五指并拢，指向被介绍者。 6握手

·初次见面握手不应握满全手，仅握手指部位即可。

·握手时，伸出右手，上身直立微向前倾，目光平视对方，点头致意。

·握手力度应适中，力度太轻给人感觉无诚意，太重给人感觉过于鲁莽。

·握手时间一般在3秒钟之内，握一两下即可。

·如带手套，一定要脱掉手套再与对方握手。

·通常由年长者、职位高者、上级先伸出手发出握手信号，年轻者、

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职位低着、下级再伸出手与之呼应。

·平级男士和女士之间，一定要女士先伸手，男士再握其手。 ·握手时切忌抢握，或者交叉相握。

7名片使用

·在与他人交换名片时，应双手递上，身体微向前躬，手臂高度略与胸齐。规范用语：“我叫**，这是我的名片”。

·若想得到对方的名片时，可使用的规范用语为：“如果您方便，轻留张名片给我”。

·接受名片时，双手接过对方的名片仔细看一遍，慎重收好。切忌随意丢放。

·若发现名片上有不认识的字或不理解的内容，则应虚心求教，以避免引起误会。

第三条：接、打电话规范

1、基本使用规范

·电话作为办公工具，尽量避免谈论私事。因私通话不宜超过2分钟，以保持线路畅通。

·通话时，听筒紧贴耳朵，话筒置于唇下5厘米处。

·通话时，不宜与第三者岔话。若有重要事情与第三者应答，需按电话“（保持）HOLD”键或用手捂住话筒。

2、通过礼仪规范

·语言简洁明了。言简意赅地将要讲的事情表述出来。若有较多的内容需要表述，应事先拟好电话稿。

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·语气温和热情。温和热情的语气有利于双方的交流和沟通。 ·发音清晰、流利，使用标准普通话。公司需要与来自不同地区的客户交往。清晰、流利的普

通话有利于双方的有效沟通。

·通话时面带微笑，可给人以亲切友好之感，利于营造融洽的谈话气氛。

3、拨打电话规范

·拨打电话。拨打电话时，如果铃响三声以上对方没摘机，应挂断电话，等待1—2分钟再拨过去。

·电话接通。电话拨通后，听到对方摘机，先做自我介绍并证实一下对方的身份。如：“您好，我是**公司的**，您这里是**公司吗？”这样可以使对方很快明确身份，将谈话切入正题。

·电话转接。如所打的电话需要总机转接，应对接线员说“请转**分机”。要找的人不在时，

有三种处理方式： 如需留言，可说：“对不起，麻烦您转告**（职务名称或先生、小姐）”如需回电，可以留下自己的电话和姓名。对于长途电话，不宜要求对方回电，可以约定时间再次通话。

·电话拨错。拨错电话，应说：“对不起，我打错电话，打扰了”。 ·通话表达。通话期间，应把整理的要点准确地表达出来。如果电话掉线，应立即重拨。通话完毕，道一声再见，待对方挂机后，及时挂上电话。

4、接听电话规范

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·铃响接电话。铃响俩声接听电话，电话铃响两声摘机，如果一时腾不出时间，以致电话铃响超过两声以上，接听时须向对方表达歉意。 ·问候来电者，并作自我介绍。接电话时，应该先说“早上好”、“下午好”、“您好”等问候语。

·及时向对方作自我介绍，让来电者知道已经同所要找的人、部门或公司联系上了，可以节省双方通话时间。

·明确来电意图。听清来电者需要找的人、部门或需要解决的事情，及时进行电话转接或做好详细记录，积极帮助来电者解决想要解决的问题。

5、来电等待规范

·如果是短暂等待（最多60秒），就告诉对方：“请稍等，马上就好”。

·如果是长时间等待（1—3分钟），应询问对方是否愿意等待；再重新通话时对来电者的等候表示感谢和歉意。规范用语：“对不起，让您久等了??”

·如果需要等待的时间超过了3分钟，则应问清对方电话号码，并告诉对方，有了消息会及时与他联系。

6、转接电话规范

·当来电需要转接时，应及时将电话号转接到要找的人或部门。 ·若来电者要找的人不在或要找的部门没有人，应询问对方可否联系其他的人或部门，或是否有事情需要转告。

7、记录留言规范

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如果来电需要留言，一定要认真做好记录，记录完毕后向对方重复一遍，以确保准确无误，这些留言记录应包括：

·正确拼写来电人姓名

·准确地联系电话，长途电话还应记下区号。

·来电的主要内容

·来电的时间以及要联系的人或部门。

8、结束通话

·再一次向来电者询问，还需要为他提供什么帮助。

·当来电者表示没有其他事情后，向对方说再见。

·在对方挂断电话后再挂机。

·在尽可能段的时间内将电话内容进行处理。

9、移动电话使用规范

·保持手机处于正常状态，以方便联络。

·在办公区域内，手机铃声不宜过大，防止影响他人工作。 ·在办公区域内使用手机，不宜有过分夸张的动作和言语。

·在于他人交谈过程中若需要接听手机，应先向对方表示歉意。 ·注意在有些场合不宜使用手机，如加油站、飞机上等。

·会议期间，应将手机调至震动或关机。会议期间一般不宜接听手机，对于重要的来电，应到会议室外接听

·在拨打手机时，应先向对方征询是否方便通话。

·若自己处于不利于接听手机的场所，则可告知对方原因，并说明在方便时会将电话打过去。

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第四条：办公纪律管理

1、人员办公时间不得擅离职守、随意串岗；管理人员和业务人员因公外出需向上级领导报告。并到行政专员处填写外出单。

2、不得在办公时间内因私会客长谈，确需会见的应尽量缩短会客时间；来访客人未经允许不得带入办公区；公司领导的客人需在办公室会见的应由行政专员引领。

3、严禁在办公室内大声喧哗、闲聊、赌博和从事其他违法活动。

4、使用电话时应注意文明礼貌、长话短说、尽量压低音量。严格限制打私人电话，不管是致电还是接听来电，应简明扼要。

5、各类会议应提前通知，做到少开会、开短会。

6、增强保密意识，行政人事部负责各部的文件、图表、合同、协议、会议资料及重要活动中形成的照片、录音、录像等档案管理工作，同时负责照相机、录像机等设施的保管。

7、养成清洁、整齐的良好习惯，注意个人卫生，保护地面及桌面清洁，文件资料摆放整齐，重要文件注意保管，每天下班后将桌面进行清理，将重要资料、物品放入柜内锁好。

8、认真维护公司的电脑系统，按要求操作电脑，不得越权使用他人电脑。

9、爱护公司财产，包括各类办公设备，若无故损坏，视情节给予处罚。

10、员工要按公司统一配置的服装着装，并保持整洁，行政人事部每天进行检查。

11、员工上班时必须佩带胸卡，行政人事部将不定时进行抽查。

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第五条：员工文明服务守则与处罚规定

1、牢固树立“质量第一、顾客至上，全心全意为顾客服务”的意识。

2、各级岗位人员要做到热情对待顾客，礼貌回答顾客的提问的事宜。

3、认真做好顾客委托的每一项工作。

4、倾听顾客的每一个抱怨，态度和蔼的做好解释工作并提供良好的服务。

5、不允许任何顶撞顾客的行为发生，顾客永远是对的。

6、当对顾客的抱怨或投诉不能解决时，应稳定顾客情绪，及时逐级向领导汇报，由领导出面解决。

7、因对顾客接待不热情、对顾客提问不给予解释，或是顾客对员工服务质量有意见（投诉）者，扣除当事人当月10%的效益工资。

8、员工无论因何种理由与顾客发生争吵，均给予黄牌警告一次，并扣除当月工资。

9、一年内，当员工再次与顾客发生争吵，扣除当月工资，并给予降级处分或作下岗处理。

10、一年内，当员工三次与顾客发生争吵，将对其作除名处理。 此规定从下发之日起执行，由办公室对规定进行释权。

第六条：关于管理人员违规的处罚规定

1、本规定所称管理人员包括：车间主任、仓库主任、前台主管、外设经营部门经理岗位以上的人员。

2、管理人员必须率先模范遵守企业的各项规章制度，从严治企，对违反规定者，加倍处罚。

3、除陪同重要客户、上级主管、行业主管领导外，中午严禁喝白酒，违者酒后回家休息，按旷工处理。旷工三次以上者（含3次）按下岗处理。

4、严格遵守劳动纪律，有事先请假，外出先报告，违者按旷工处理（同上），特殊情况电话请假。

5、严格按规定的标准、范围接待客人用餐或业务用烟，超标准用餐、用烟由个人支付（按月从工资中扣除），特殊情况事先必须报总经理审批。

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6、严格执行着装上岗、挂牌服务的规定，外出办事返回后必须立即着装挂牌，否则按员工罚款数的2倍进行处罚。

7、严格按照公司车辆管理及使用规定用车，须由办公室统筹安排的公事用车，要事先通知办公室并填写用车单；私事及长途用车必须经总经理同意，否则将对用车人扣发1/3的月工资，并按出车费用的2倍进行罚款。

8、严格执行“下级服从上级”的组织原则，对上级分配的工作，在本职工作范围内，必须按质按量无条件的完成。

9、此规定按照一级管一级的原则进行。

10、办公室负责对管理人员日常执行本规定情况进行跟踪控制，对违规人员开出违犯规定通知书，财务按违规条款给予扣款。

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第二部分、行政文件管理

第一条：文件处理

一、收文

1）公司外来文件，统一交行政专员登记，由行政专员批转，送公司领导阅批。送有关部门或人员阅办。（厂家邮件，邮件转发）

2、发文

1） 凡公司文件一律打印成文，由拟稿人员校对签字。

2）由拟稿部门送有关部门及公司领导会签后，报总经理签发。

3）所有公司文件、合同、协议及备忘录等均须统一编号。

3、存档

1）公司对外合同、备忘录、协议书正本一概存办公室，任何合同签定后的备忘录、协议书、补充合同等均须按合同审批程序报批。

2）公司对外收、发文正本均由行政专员分类编号存档。

二、文件调用

1、凡须调用秘密级文件及公司内部调用机密文件，须经副总批准；调用绝密文件或外单位调用机密文件须报总经理批准。

2、各部门应作好调用文件登记工作，机密、绝密文件如需复印须加盖公章。

三、文件传阅

1、所有文件统一由行政专员负责传递，加附文件处理单后，按顺序交有关领导及部门阅批，并作好传递登记，每处阅毕须将文件退还行政专员。文件主办部门或人必须注明岗位专业意见，不能只写“同意”二字。

2、文件传阅分类及阅件时间

1）普通文件，阅件时间每人处不超过叁天。

2）急件（绝密级、机密级、秘密级、普通级），阅件时间每人处不超过一天。

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3）特急文件（绝密级、机密级、秘密级、普通级），阅件时间每人处不超过1小时。

四、上报文件

1、部门或员工本人的报告、建议、要求等由拟稿部门或本人加附《文件处理单》送行政人事部办理。

2、行政专员编制文号，送总经理阅批。

3、行政专员根据总经理批示办理。

4、原件及文件处理单存档。

五、文件销毁程序

1、销毁文件须填写《文件资料销毁审批表》，普通级、秘密级文件的销毁，由部门主管领导批准；机密级、绝密级文件的销毁须报总经理或董事长批准。

2、销毁文件须由二人执行。

第二条：行政档案管理

一、归档范围

1、文件（报上级主管或行业主管文件及公司内部文件）、通知、决议、决定。文件要做好编号。并做好文件整理档案目录。

2、公司各项重要活动中形成的照片、录音、录像等材料。

3、企业成立批复文件、批准证书、营业执照、法人代码证书、公司合同、章程、报关注册登记证书、董事会决议。

4、人事档案、公司制度。

6、会计凭证。

7、验资报告及各种单据。各类经济合同。

8、固定资产购建工程有关资料。

9、公司车辆相关手续

10、其它

二、归档要求

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1、字迹要清楚工整，文件格式正确。

2、归档的文件材料要完整、系统、准确。

3、归档文件须是原件，特殊情况存复印件。

三、不归档文件材料范围

1、无查考利用价值的事务性、临时性文件。

2、上级下发或其他部门提供的仅供签阅，不需办理的文件材料。

四、档案保管

1、接收档案必须认真验收，并办理交接手续。

2、存放胶片、照片、录像带、磁带要用卷盒。

3、档案库房不应靠近易燃易燃和散发有污染腐蚀气体的场所。

4、库房防止阳光直射，库房配备消防灭火器材，严禁吸烟和使用明火。

5、严守保密制度，不得让他人随便出入档案室翻看。

五、档案借阅制度

1、公司所有工作人员都有保护档案、借阅档案的权利和义务。

2、在档案室内查阅档案，须办理登记手续，并按文件管理制度报批。

3、借阅档案应按规定审批程序，并办理登记手续，须定期归还，不得丢失，所借档案不得随意折叠、拆散和剪裁，严禁对档案随意更改、涂写，保持档案的整洁。

4、借出和归还档案时，应办理清点手续，由档案员和借阅者当面核对清楚。

5、档案如有丢失、损坏或泄密，要立即追究当事者责任。

6、原则上不对外借阅。外单位需查阅档案资料者，经本公司领导批准，并办理登记手续，方可借阅。

行政人事部：要求人事档案一柜（人事专员负责）、行政档案一柜（行政专员负责）

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第三部分 ：会议制度管理制度

一、总经理办公会议制度

1、参加人员：公司领导、行政办公室经理或总经理指定相关部门负责人参加，行政办公室秘书做好会议记录。

2、开会时间：原则上每月召开一次，遇特殊情况，总经理可提议随时召开。

第三条、会议主持：总经理办公会由总经理主持或由总经理委派人员主持。

3、会议要求：

（1）、凡提交总经理办公会议研究解决的问题和事项，各部门须以书面形式上报行政办公室，经行政办公室呈分管领导审阅认可，由总经理审定是否为会议议题。

（2）、凡提交会议研究有关经营决策、销售策略、设备更新、项目投资等重大问题必须在调查研究的基础上反复酝酿，并提出方案供领导决策时参考。

5、会议主要内容：

会议着重讨论研究公司各阶段行政工作，如安全生产、经营管理、项目投资、成本控制、资金运作、更新改造、后勤保障等方面的重要问题。

6、会后工作：

（1）、行政办公室应根据办公会议形成的决定，三天内下达“总经理办公会议决定事项通知单”或“总经理办公会议纪要”。

（2）、总经理办公会议决定的事项，其主办部门和协办部门必须以“决定事项通知单”或“会议纪要”为依据，在限期内认真执行落实。如有特殊情况，难以执行时，应提前将具体原因和情况反馈到相关部门或公司分管领导。

（3）、无特殊情况，对总经理办公会议决定拒不执行，拖延不办或不按原则执行的，公司将追究有关部门负责人的责任。（根据实际工作情况第一次：200元至2000元的经济处罚，第二次：给予年终奖20%—50%处罚，第三次：降职使用或劝其自动离职）

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（4）、总经理办公会议下达的决定内容由综合管理部负责解释。

（5）、有关部门必须将决定的执行情况于下达决议之日起限期内反馈到综合管理部。行政办公室应对总经理办公会决议的贯彻执行情况及时跟踪调查、并督促办理，以确保公司政令的畅通。

二、公司月度例会制度

1、参加人员：公司领导、各部门、分公司负责人参加，行政办公室秘书负责做好会议记录。

2、开会时间：原则上每月召开一次，遇特殊情况，总经理可提议随时召开。

3、会议主持：公司月度例会由总经理主持或由总经理委派人员主持。

4、会议要求：

（1）、汇报交流公司各部门、分公司本月安全生产、经营管理、成本控制、后勤保障、员工的工作和思想状况以及下月工作计划等方面的重要问题。

（2）、分析、研究生产经营中出现的困难和问题，并针对问题提出解决的方案和办法。

（3）、总经理针对月度工作会议上提出的问题，有针对性地对月度工作提出意见并就下月重点工作进行布置。

5、会后工作：

(1)、行政办公室文秘应根据会议记录，整理并归档，以备各阶段性工作稳步推进。

(2)、无特殊情况，对总经理在会议上提出的重点工作拒不落实的或执行不力的，公司将追究相关部门负责人的责任。（根据实际工作情况第一次：给予200元至2000元的经济处罚、第二次：给予年终奖20%—50%处罚、第三次：降职使用或劝其自动离职）。

(3)、会议提出的决定事项，其主办部门必须在规定时间内完成，

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并由行政办公室负责跟踪、检查、督促以确保政令畅通。

三、会议纪律

1、参加会议人员必须按时到达会议地点，原则上不准请假。

2、会议期间各与会人员不允许随意离座、进出会议室，个人公事、私事一律会后处理。

3、会议发言应注意言语精炼，抓住主题，提高会议效率。

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第四部分：办公设备管理制度

1、公司办公设备由行政管理部统一管理，并定期检查使用与维护情况。使用部门要指定专人负责保管和使用，指定专人在使用前必须经过培训。否则，造成设备损坏除负赔偿责任外，视情节给予罚款。

2、 各种办公设备须放置在指定的地点，不得擅自移动。

3、 使用部门指定的专人要熟悉办公设备的使用、保养方法，按规范

要求操作，保持设备清洁和正常运行。发现故障，应及时向行政管理部报修，禁止私自对设备进行拆卸修理。

4、 行政经理对报修的办公设备进行界定，人为损坏的由直接责任人

负担维修费用；如果不是人为的损坏，则由公司负担维修费用。维修工作由行政部组织实施。

5、 行政部建立办公设备台帐，定期与财务管理部核对，每年盘点一

次。

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第五部分：电脑和网络管理

一、电脑管理制度

1、电脑工作由公司行政部IT专员具体负责电脑网络硬、软件的计划、安装、维护、保养工作及人员的上机培训。电脑管理员负责电脑及网络的定期检查与维护。严禁使用电脑干与工作无关的事情，如玩游戏、私自上网、干私活。违反者罚款。

6、 使用电脑要提高安全和警惕意识，定期进行杀毒，禁止使用不

明来历的软盘和质次的光盘。如需使用外部软盘，要先进行杀毒。

7、 在未获批准和无专业人员指导的情况下，使用人员不得对电脑

内软件和程序进行删除和修改，不得加载无关软件。

4、电脑使用权归部门所有，不得跨越部门使用电脑，每台电脑由专人负责保管。严禁在电脑上玩游戏，不得将外来盘插入电脑使用。

5、硬件需求由业务部门提出，行政人事部根据实际需要统筹计划、安排；软件需求也由业务部门提出，行政人事部负责协调完善开发功能，组织开发工作。

6、行政人事部定期对公司各部门电脑使用情况进行检查，检查结果作为各部门年终考核指标之一。

二、微机室管理规定

1、各部门因工作需要，对有关资料凭证、客户联系住处等进行复印、打印时，须经部门领导签批同意，到行政人事部登记后，方可复印、打印，并记入各部门办公费。

2、公司微机室的电脑、打印机、复印机由行政人事部行政专员保管使用，任何人不得随意使用，如发现未经同意使用者，罚款20元。

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3、公司微机室设备用于企业生产经营工作，个人不得将与生产经营无关资料、书籍拿到微机室打印或复印。

4、需要到机房调查录像，需提前做申请，经审批后方可进入，IT专员更具申请批示方可调档，并做好相关人员进入和离开时间。、

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第六部分：印章管理制度

一、印章的刻制，

1、刻制按公司业务需要由部门提出申请，公司领导批准后，由总经办统一办理。印章刻好后由总经办办理印章登记手续，填写《印章管理登记表》备案并留好印章样图。

2、新公司成立，基本印章（公章、合同章、法人私章、财务章）的刻制，应由指定的印章管理人员负责刻制，后交由人事行政部备案，并从刻制之日起执行相关使用条例。

3、因业务发展需要申请各职能部门专用章时，由需求部门填写《印章制发申请表》经总经理核准后送交人事行政部门刻制。

二、印章的保管和使用

1、通过总经理授权赋予一些部门对其部门（专业）印章的保管权和使用权。由被授权人在总经办签字领取印章，指定专人保管。

2、任何部门在启用印章前，均需与公司（人事行政部）办理领取手续，接受相应的责权告知，签定《印章签收手续》并备案。（已经开始使用的需自通知当日补办理领取手续）

3、公章：公章由公司行政经理或各分公司行政经理保管。各部门有需盖公章的文件、通知等，须先到综合办公室处领取并填写《印章使用申请表》，经由分公司经理核准后并在《印章使用申请表》中签批，盖章后经手人需将签批申请表交由综合办公室，并在《印章使用登记

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薄》签字。综合办公室需将《印章使用申请表》与《印章使用登记薄》同期留档。

4、合同章：合同章由财务部保管。主要用于公司签订各类合同使用专用章，盖章前须先到综合办公室领取并填写《印章使用申请表》，经由公司或分公司行政经理或各分公司行政经理审批，财务经理审核并在《印章使用申请表》中签批，经手人需将签批后申请表交由综合办公室并在《印章使用登记薄》签字。综合办公室需将《印章使用申请表》与《印章使用登记薄》同期留档。

5、法人私章：法人私章由公司或分公司出纳保管，主要用于银行汇票、现金支票等业务，使用时凭审批的支付申请或取汇款凭证方可盖章。

6、财务章：由财务部经理（或负责人）保管，主要用于银行汇票、现金支票等需要加盖银行预留印鉴等业务或发票上使用，发票专用章主要用于发票盖章。

7、其他职能部门章： 其他职能部门章，主要适用于各部门内部使用，已经刻制的职能部门章，需由部门负责人进行保管并严格该章的使用办法。

三.印章的废止、更换：

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1、废止或缴销的印章应由保管人员填写《废止申请单》，并呈分公司经理核准后交由公司综合办公室负责人统一废止或缴销。

2、遗失印章时应由印章保管人员填写《废止申请单》，并呈公司经理核准后，签批遗失处理及处罚办法后，交由人事行政部按批示处理，如是遗失公司基本印章时必需登报申明。

3、更换印章时应由印章保管人员依公司文件填写《废止申请单》，并呈分公司经理核准后，交由人事行政部按批示处理。如有需要须填写《印章制发申请表》申请新的印章。

四. 印章保管人的责权范畴：

1、职能部门印章保管人对印章具有独立使用权力，同时负全部使用责任。

2、公章的保管人无独立使用权力，但具有监督及允许使用权力，因此公章的保管人对公章的使用结果负主要责任，经手人则负部分责任，而对未经由负责人或保管人（公司经理）签批的公章使用经手人负主要责任，保管人负部分责任。

3、财务章的保管人无独立使用权力，但具有监督及允许使用权力，因此财务章的保管人对财务章的使用结果负主要责任，经手人则负部分责任，而对未经由保管人（财务负责人）签批的公章使用经手负主要责任，保管人负部分责任。

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4、法人私章的保管者是出纳，即是保管者又是使用者，但其无独立使用权力，需依据财务部负责人审批的支付申请或取汇款凭证方可使用，否则负全部责任。

5、公司严禁公章、合同章、法人私章独立带离公司使用，因此保管人如遇需带公章、合同章外出办事使用时，需与办事人一同前往或指派代表一同前往。如遇要办理工商等年检等事务，需将表格带回公司盖章。

6、公司高、中层领导，因异地执行重大项目或完成重要业务，需要携带公司印章出差的，须经公司总经理审批并及时归还。

7、如遇个人需开具个人相关证明，需由部门负责人以上担保签批后方能使用，但如涉及到个人经济担保与证明时，原则上一律不予证明，其不良结果由签批人与保管人以情节共同负责。

8、所有印章的使用，必须严格执行公司的公章使用章程，做好申请和使用登记。公司印章只适用于与公司相关业务，不得从事有损公司利益之行为。

9、印章使用申请人及管理负责人要严格按照上述规定申请使用印章，如出现问题，后果自负。给公司造成重大损失的，公司将依法追究其法律责任。

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第七部分：证照管理制度

1、公司证照由总经办指定专人统一管理。

2、证照是指由上级主管部门颁发的各类证书、批文等。

如：营业执照、法人代码证、法定代表人证书、税务登记证、ISP经营许可证等等。

3、证照的使用包括借用、复印等。

4、证照使用必须填写《证照使用申请单》。

5、证照借用程序：

借用人申请→部门负责人复核→主管副总经理审核→总经理核准→办理借用手续→归还借用完毕后，应在时限内归还证照保理人。

6、证照复印程序：

借用人申请→部门负责人复核→主管副总经理核准→办理借用手续→归还（如证照复印件未使用，应立即退还证照保管人）。

7、如需使用原件，则须总经理核准。

8、证照复印件必须加盖“再复印无效章”。

证照保管人必须做出登记，认真填写《证照使用登记表》

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第八部分：证明函管理制度

1、证明函的范围包括：介绍信、法定代表人证明书、授权委托书等。

2、公司证明函由总经办指定专人统一管理。

3、使用证明函必须填写《证明函使用申请单》，经部门经理核准后方可。

4、法定代表人证明书、授权委托书须经主管副总经理核准。

5、使用证明函必须做好登记，填写《证明函使用登记表》。

6、严禁开出空白证明函或外借证明函。

7、证明函开出后，使用人应妥善保管。如发生遗失或被盗，应立即向主管领导汇报，并迅速采取相应措施，避免造成损失；如证明函未使用，应立即退还总经办。

总经办应妥善保管证明函存根。

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第九部分： 制服管理制度

一、服装类型

1、本公司所有员工的工作服均分为春秋装、夏装二种类型，每种类型的工作服均为1套。

2、售后人员的工作服按男女性别不同，分为大中小三个型号,其他人员均量身订做。

二、工作服着装要求

1、原则上每年的五月一日至十月统一着夏装；每年的十月一日到次年四月三十日统一着春秋装；（如有特殊情况，以公司的另行通知为准）。

2、公司全体人员上班时间必须着工作服。

3、员工着装要求：

（1）着工作装时，应搭配与工作服颜色匹配的袜子和鞋类；鞋应保持清洁光亮，无破损并符合工作要求；在工作场所不得赤脚、不得穿拖鞋、拖鞋式凉鞋等。

（2）男士着西装时，须着衬衣，应系领带；女士着西装时，须着衬衣，应系丝巾，衬衣须束腰，不得挽袖或不系袖扣。

（3）工作服应经常换洗，不得出现掉扣、错扣、脱线现象。

（4）工作时间应保持口腔清洁、双手整洁；勤剪指甲，指甲不得留得过长，不得涂指甲油。

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（5）工作时间必须佩戴公司统一发放的工作牌，并佩戴在左胸前上适当位置。工作服及胸卡样式、标识为公司统一制定，各部门和个人不得随意更改。

4、男员工着装要求：

（1）头发梳理整齐、大方；额前头发不过眉，旁不过耳，后不盖衣领；不得剃光头；不得留长胡须。

（2）工作时间不得光膀子或穿跨栏背心及大短裤。

5、女员工着装要求

（1）工作时间着装以大方得体为宜。

（2）头发梳理整齐，发型（包括发式、颜色）不得留奇形怪发，额前头发不得过眉；提倡化淡妆，金银首饰或其他饰物应佩戴得当。

（3）不得穿超短裙、低胸衫、过于休闲或其他有碍观瞻的奇装异服；着裙装时，外露袜子以黑色丝袜为宜。

（4）员工上班时间避免使用味道浓烈的香水。

三、工作服的采购管理

1、本公司员工工作服由行政部安排专人负责统一采购。

2、行政部可根据公司需要采购一定量的库存工作服（特指售后服务部），各部门在加入新员工后，需到行政部填写《工作服需求表》，以便行政部提前做好工服订制及采购工作。

3、所采购的工作服由行政部按各类型号做好入库登记及保管。

4、行政部工作服管理员须做好库存工作服的管理工作，对库存工作服做好保管措施，确保工作服干净整洁，不受损坏或遗失。

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四、工作服的发放与更换

1、行政部统一负责工作服的发放与更换工作。

2、新员工入职，在试用期内,自备与公司相类似的工作服,待试用期满后，发正式的工作胸卡，同时发放夏装及春秋装；如需另行购买工作服的员工,可按工作服成本价购买。

3、员工工服更换周期为2年。(特殊工种因工作原因导致工服受损,

可申请更换)

4、凡因个人原因造成的需更换工作服的员工应向行政部递交书面申

请，公司按工作年限折价收取工服成本费。

5、如因个人原因保管不善而造成工服使用年限提前应视情节予以赔偿。

五、工作服的费用

1、工服制作费由公司承担,员工领取工服时,需缴纳1000 元工服押金。(工作满两年以上的员工无需缴纳工服押金)

2、自领用工作服之日起，未满一年而离职的（非因公司造成的)由个人全部承担制作费,费用从当月工资中扣除,工服归已。

3、已满一年未满两年离职的,由个人承担工服50%制作费, 费用从当月工资中扣除,工服归已。

4、两年以上离职的员工,无需承担工服制作费,工服归已。

六、工服押金返还

工作满两年后,工服押金返还。

七、处罚规定：

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1、部门负责人应认真执行、督促下属员工遵守本规定。

2、工作时间内未按规定或不着工作服者，在一个月度内，第一次处

以-1分，第二次扣除双倍分数，部门经理承担同样责任，屡次发现不按规定穿着或不着工服的员工视情节轻重额外处罚100—200元。给予部门经理处以人民币500元的罚款。

3、罚款直接从当月工资中扣除。

4、如有污秽、破损等情况一经发现将视情节予以处罚；工作服因个人保管不当导致破损的，由个人向公司申请补发，费用自行承担。

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第十部分：公司车辆管理

一、日常管理

1、本公司车辆的钥匙上交行政办公室，工作时间由行政办公室统一安排车辆调度；非工作时间，车辆实行定人、定车责任制，专人驾驶，不得用于办理私事或外借使用，特殊情况报分管领导及公司领导同意方可使用。

2、驾驶人员应及时登记行车记录，如实记录行车日期、时间、路线、里程数、事项及车辆使用状态。

3、所有车辆保险、年审、维修、清洁等由行政办公室负责办理。

4、驾驶员及派车人通讯必须保持24小时畅通，驾驶员应服从调度、随叫随到。工作时间内所有车辆由行政办公室指定位置停放，未经批准不准擅自出车。

5、驾驶员禁止在车内吸烟。

6、驾驶人员在驾驶前须对车辆进行检查，以便于界定责任。

二、安全管理

1、驾驶人员出车，须带齐有关证照，加强安全法律法规、安全知识和安全技能学习，禁止酒后驾驶，做到谨慎驾驶，确保安全行车。

2、驾驶人员应严格遵守车辆操作规定，加强车辆的安全检查，确保无故障出车。

3、发生任何事故必须第一时间报告行政办公室。

三、维修、维护管理

1、公司车辆实行定点维修，一般由驾驶员拟定“维修报告”（附维修清单），交行政办公室审核、确认，由公司领导审批方可安排维修或保养。

2、车辆卫生清洁，由行政办公室安排地点清洁，费用由公司承担，行政办公室负责车辆卫生的监督和检查。

3、因公出差途中，车辆发生故障需及时维修，须经随车领导批准、电话告知综合管理部后即可安排维修，并将旧部件带回公司，凭有效票据进行费用核销，凡未经许可，私自维修的费用由责任人自行承担。

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四、油料管理

1、实行统一管理，定点（中国石化）加油，分车核算，由行政办公室每月通报里程数、油量使用情况。主卡由行政办公室负责保管，定时补充分卡金额。

2、除长途行车和特殊情况，不得自行购买油料。车辆外出途中需购买油料，必须电话请示行政办公室，由用车领导批准后方可购买及办理报销。

五、车辆违规处理规定

1、凡发生行车事故者必须写出书面报告，根据事故损失，保险公司赔付除外的不足部分，按30%在当月效益工资中扣除，事故情节严重者，经“总经理办公会”研究确定如何进一步处罚。

2、驾驶员或车辆使用人将车辆私自交由他人驾驶，或擅自出车发生事故由驾驶员或车辆使用人承担所有责任，并罚款100元/次。

3、所有驾驶人员工作时间，未按指定地点停放，发现一次，处罚当事人50元，在当月工资中扣除。

4、凡违反交通法规受到交警部门处罚，由车辆使用人当月处理、承担所有费用。

5、酒后驾车发生事故，驾驶员或车辆使用人承担全部责任。

6、驾驶人员私自将油料外流，一经发现，给予解聘处理。

7、驾驶员无故不出车，给予解聘处理。

8、所有配备车辆的领导，回家后车辆须停放小区物业指定位置或停车场，不得将车交他人（含家人）驾驶，发现一次，收回车辆；如出现车辆丢失，及时报司法部门处理；如未按规范停车导致车体受损，保险外的损失额由驾驶人员按以下比例承担：（1）1000元以内，承担50%；（2）1000元以上，按30%承担维修费用。

9、工作期间公司领导办事，原则上不得自驾车辆。驾车不当或野蛮操作造成机件损坏的，给予200元罚款。

10、非工作时间公司领导用车：

① 超出本市（包括三县）必须报告行政办公室。

② 无特殊情况应做到随叫随到，保障公司用车。

③ 车辆用车发生事故，使用人应负全部责任。

11、每年年审前必须清除所有车辆的违章记录，违章费用由使用

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人承担。

六、车 辆 管 理 补充规 定

为加强企业内部管理，规范车辆管理工作，保证企业安全生产的顺利进行，特作如下规定：

1、 车辆进出统一实行凭证（牌）出入制度。

2、 车辆进入时，客户需到前台业务接待处办理入司手续。前台开据收车单后方可进入，并应停靠在指定的位置。

3、 客户车辆进公司维修，由前台负责核收该车的行车证和车钥匙，并由专人保管。

4、 维修车辆、装潢车辆、商品车辆出门时，凭公司统一印制的出门证放行。

5、 商品车辆出门由销售部负责人签发出门证，并如实填写该车底盘号或车架号。

6、 维修车辆、装潢车辆出门由前台结算处统一签发出门证，并如实填写该车车牌号。

7、 未修车辆由服务部车间调度专人签发未修车辆出门证，并如实填写该车车牌号。

8、 公司统一印制试车牌，由销售部、服务部专人保管使用。属维修过程中试车，由服务部挂牌外出试车；属商品车试车，由销售部挂牌外出试车。公司保安人员凭牌放行。

9、 结算员凭收车单和结算单进行结算。

10、每天下班前，前台指定专人统计一天的进入车辆数（开收车单车辆数），财务结算人员统计已结车辆数，报车间调度员，调度员根据前台和财务报表统计当天进入车辆数、未修车辆数、已结车辆数、未完工车辆数（必须注明车牌号）报服务经理。

11、夜间值班车辆（当日17：30 — 次日8：30）外出，必须到保安室（处）进行外出登记，凡不登记者，保安人员有权拒绝放行。

12、保安人员对出门证（牌）核对无误后方可放行。无证（牌）

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车辆一律不准出门，否则将追究保安人员及有关人员的责任。特殊情况由保安或当事人直接向总经理汇报后方可放行。

13、各部门必须严格遵守本规定，违者将追究当事人及部门经理责任，并严肃处理。

14、发生车辆丢失或未结帐出站事故，追究相关人员责任，公司视情况对有关人员处以罚款、下岗、记过直致除名处理。并按损失情况的10～20%进行个人赔偿，最高赔偿额5000元。

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第十一部分：办公用品管理办法

第一条：办公用品请购、采购、入库、出库、领取、使用

一、请购

1、各部门应于每月25日前根据工作需要编制下月的办公用品需求计划，由部门经理填写《办公用品采购申请单》交行政部行政专员。

2、行政部统一汇总、整理各部门的采购申请，并经核查库存状况后填写《办公用品采购计划表》，呈报副总经理、总经理审核同意后实施采购任务。

3、各部门若需采购临时急需的办公用品，由部门经理填写《临时办公用品采购申请单》，并在备注栏内注明急需采购的原因，报总经理批准后由行政管理部负责实施采购任务。

二、采购

1、为有效完成采购任务，原则上由行政部统一负责实施采购任务。 对专业性办公用品的采购，由所需部门协助行政行政部共同进行采购。

2、临时急需办公用品可经行政部同意后由使用部门自行采购。

3、对单价大于500元以上办公用品的采购，应先进行询价、比价、议价，并将最终议定价格呈报总经理同意后，方可实施采购任务办公

4、行政部负责组织确定公司常用办公用品定点采购供应商(以下简称

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供应商)；并出具办公用品就供应商目录，以便工作监督和衔接。

5、行政部受理各部门《办公用品领用单》备案；定期向供应商统一结算办公用品费用；组织大批量办公用品采购。 减少外出采购，节省成本。

6、财务部负责向供应商统一支付办公用品费用，并分户扣减各部门相应的办公经费。

三、 办公用品入库

1、办公用品入库前须进行验收，对于符合规定要求的，由行政部办公用品管理人员登记入库；对不符合要求的，由采购人员负责办理调换或退货手续。

2、办公用品采购发票应由行政部办公用品管理人员签字确认入库后，方可报销。

四、办公用品领用

1. 员工领用办公用品应填写《办公用品领用登记表》。

2. 员工领用单价在人民币100元以上的办公用品，须经部门主管核准同意。

3. 办公用品的领用、更换要依照办公用品使用期限一览表，办公用品更换按要求处理，特殊情况要有书面报告。

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4. 根据工作需要情况，确定各岗位办公用品配备规格一览表，作为办公用品发放的依据。

5. 员工离开本单位，应退回领用的办公用品。

五、办公用品使用

1. 严禁员工将办公用品带出公司挪作私用。

2. 员工离职时应依《办公用品领用登记表》所领办公用品一并退回(消耗品除外)。

3. 凡属各部门或部门内员工共用的办公用品应指定专人负责保管。

4. 公司员工应本着节约的原则使用办公用品。

5. 办公用品若被人为损坏，应由责任人照价赔偿。

六．办公用品报废

非消耗性办公用品因使用时间过长需要报废注销时，使用人应提出办公用品报废申请，经部门主管审核，并报总经理同意后，到行政行政管理部办理报废注销手续。

第二条：办公用品管理制度

一．办公用品管理总则

1. 为保证办公用品的有效使用和妥善保管，特制定本规定。

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2. 本规定中的办公用品包括：

? 公司给员工个人配置的通讯工具、办公桌椅、电话机和员工日常工作所需的办公文具。

?

? 公司给部门配置的文件柜、传真机、打印机等。 公司公用的办公设备，如公共区域的传真机、打印机、复印机等。

? 公司为部门购置的书籍、杂志和报刊。

二．个人办公用品的管理

? 公司行政须在新员工到岗之前为其配置一套桌椅及一套办公用品。

? 公司员工领用办公用品须至行政部填写“办公用品领用登记”。

1、公司员工应当自觉爱护公司财产；节约使用办公用品。文具用

品分为个人使用类和业务使用类两种。

2、个人使用类系指个人自己使用保管的用品，如笔类、尺类、橡

皮等。

3、 业务使用类系指本部门共同使用保管的用品，如胶水、文件夹等。每部门领用时需进行登记，登记册统一由行政管理部保管。

4、行政部每月需统计各部门文具用品使用数量。

5、严禁员工将公司文具用品取回家私用。

6、 正常消耗性文具用品如圆珠笔、钢笔、计算器、文件夹、

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剪刀等再领用时，需以旧换新。否则不予核发。

三．部门办公用品的管理

1. 除办公文具以外的所有办公用品皆以部门为最小申请单位。

2. 部门申请购买办公用品的程序：

?

? 部门经理填写《办公用品申请表》； 交于公司行政部； 行政部查对库存或根据业务发展需要统一核准，上报总经理签核；

? 行政部将申请结果及是否能按要求时间采购要及时反馈给各部门经理。

? 部门办公用品领用之后，由部门经理分发办公用品给指定使用人，如使用人更改，则部门经理须至行政部变更记录。

四． 公共办公用品的管理

1、 公司公共办公用品由行政部统一管理和维护。

2、公司所有员工应当爱护公共办公用品，打印、复印避免浪费。对于公司内部文件资料，提倡使用二手纸。

3、员工在使用公共办公用品时，如发现机器故障应及时向行政部或公司网管报修。

第三条：办公用固定资产管理

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1、办公用固定资产包括桌椅、公文柜、电话机、电脑、打印机、复印机等。

2、 行政管理部每年6月、12月对固定资产进行两次全面盘点（由

二人以上参加），核对财产数量。

3、 各项固定资产的质量保证书等资料统一由行政部保管。

4、公司配备的所有办公设备由行政部统一管理，使用办公设备的所有人员均须按相关要求操作。

7、办公用计算机、打印机等办公设备由专人负责使用，定期保养。财产发生损坏时，需负相应的责任。主管级以下人员未经允许不能私自使用非已负责设备，不能将游戏光盘及外来软件、磁盘放入计算机内使用，否则一切后果及所造成的经济损失均由当事人负责赔偿。

8、员工要爱护所有公司的公共设备，离开行办公室时，要检查关闭所有设备电源及容易发生危险的器具，保证安全。任何人未经领导批准，不能将专用办公设备带出办公地点，否则一切后果自负。

9、各部门依需要提出申领计划，行政部汇总后，填写《申领单》，说明用品的名称、型号、规格、数量等。经总经理签字后，报总公司行政部。

10、员工的办公用品由行政管理部从公司行政管理部统一领取、统一分发；各部门申领单经总经理签字后,由公司行政部将需要价值量较大的、方便统一采购的报公司行政部,其他的由行政部自行采购。办公用固定设备由行政管理部统一建立台帐。

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11、员工离开公司后，需把领用的计算器等悉数交还行政部，若有损坏或丢失，负责赔偿。

12、办公事务用品如桌椅、公文柜、电话机、电脑、打印机等的迁移，需经行政部办理迁移手续后，方可执行。

13、办公用固定资产的报废，经总经理批准后核销。

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第十二部分： 出差管理制度 一、员工因公出差，应事先填写《出差计划申请单》，经行政经理、部门负责人、副总经理批准。（如因事情紧急而未能及时填表，须事先由部门负责人口头报告，等返回公司后，应立即补办手续。）具体操作程序如下：

1、填写《出差计划申请单》，注明预计出差时间、到达地点，报行政办公室办理相关报批事宜。

2、出差人员可根据报批后的《申请单》逐级审批，出差期间安排好工作事宜交接。

3、出差人返回后七日内应按《报销规定》办理报销手续，并注明实际出差日期、起讫地点、工作内容、报销项目、金额等。

二、出差人员按照标准乘坐交通工具，凭据报销交通费。乘坐交通工具的标准见下表：

三、出差人员夜间乘坐交通工具达6小时以上或连续乘坐超过10小时的可选择相应等级的交通工具。

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四、出差人员乘坐飞机、火车软卧、动车组从严控制。未达到级别，因出差路途较远或出差任务紧急的，事前经副总经理批准后方可乘坐。凡事前未经批准自行改变交通工具而产生的费用，差额部分由本人承担。

五、自带汽车出差不享受相应的市内交通费。

六、住宿费标准见下表（单位：元/天）

七、随领导出差，可根据情况参照领导的住宿标准。

八、特殊情况需超出标准，必须经相关领导同意，否则超额部分自行承担。九、出差期间根据出差性质，给予一定的伙食补助，见下表（单位：元/天）：

1、出差时间不足一天按以上标准补助误餐费。连续出差首日12:00前按一天计；回程日18:00后按一天计。

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2、外出参加会议或学习培训期间的食宿费用由会议主办方支付的，不报销伙食补助，只报在路途期间的伙食补助费。

3、接待单位负责食宿费用的不再发放伙食补助。

4、工作人员出差期间，事先经总经理批准就近办理私事的，其绕道的交通费由出差人自行承担，且期间不发伙食补助费。

5、出差期间，确因工作需要宴请时，经汇报同意后按《招待管理》规定办理，但取消当日相应伙食补助。

十、外出参加会议，食宿由会议主办方统一安排的，会议期间的食宿费可按会议规定开支，凭会议通知和票据报销。

十一、驾驶员出差津贴（单位：元/天）：

驾驶员出差离开本市及四县地区享受出差津贴： 元/天，返回公司后及时填写《差旅费报销单》，按照程序办理报销手续。其他人员驾驶车辆不享受该项津贴。

十二、公司员工出差期间，因游览或非工作需要的参观而开支的一切费用，由个人自理。

十三、因保管不当丢失交通票据，必须由本人写书面说明并提供旁证，经相关部门领导审批后才能报销。

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第十三部分： 通讯管理制度

一、固定电话：

1、部门因业务或工作需要安装电话，应由所需部门提出书面申请报告送呈行政办公室部办，经总经理批示后由行政办公室联系装机事宜。

2、各部门安装固定电话后不得随意移动，在使用过程中应轻拿轻放，如使用不当应照价赔偿。

3、内线电话主要用于机关各部门间的短暂联系或传达通知等，严禁谈心或长时间通话，否则，一经发现处罚20元。

4、禁止拔打与业务无关的电话，未经许可擅自拔打者每次予以10元的经济处罚。

5、业务需要拔打长途，应严格控制和掌握通话时间，杜绝电话里吹61阅读、无灰尘，各类座套干净整洁；电脑、打印机等设备保养良好，厕所墙面、地面、便池清洁干净无杂物、无异味；绿地内无杂草、杂物。

四、卫生清洁实行部门责任制，每日环境卫生以值日表为准,各部门负责人为责任人。各办公室的卫生，由办公室自行负责。公共区域卫生实行区域划分并责任到人。

五、各部门要认真对待清洁卫生和卫生检查工作，积极主动地搞好卫

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生清洁，不得因卫生清洁而影响各部门整体考核。

六、卫生检查考核评比结果累计存档汇总，列入当月及年终考核工作,并与年终奖挂钩。

详见《行政部卫生检查表》

第二条：规范服务环境方针和保护措施

一、建立、实施环境管理体系，对可能产生环境影响的活动进行控制；

二、在产品、工艺、包装材料和废物处置的设计上，按照能促使环境影响减至最小的方式进行；

三、逐步减少氟利昂的使用，直至停止在产品车上使用氟利昂；

四、尽可能地降低能源、原材料的消耗，努力实现资源消耗最少化；

五、逐步减少单位产品污染物的排放，最大限度地减少污染物的不正常排放；

六、逐步减少有害物质的使用；

七、尽可能对供货方和合同方的环境行为施加影响；

八、逐步提高全体员工的环境保护意识与能力；

九、环境方针由公司执管会制定，由环境管理者代表组织公布；

十、环境方针可为公众所获取，并保证传达到全体员工。

第三条、环境保护措施

一、废旧材料，分类放置

二、废油回收，废水循环

三、排水沟渠，定期清洗

四、空调维修，回收氟12

五、油漆喷涂，烘房内做

六、索赔零件，存放整齐

七、危险汽油，妥善收集

第四条：公司5S管理

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一、检查标准

1、公司卫生、物品摆放5S管理规范标准：

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2、公司个人和工作流程5S管理标准：

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3、销售和售后服务流程依照捷豹路虎要求标准执行。另外销售交车流程和服务接待相关流程对于销售和售后服务流程检查，还将依照客户回访电话反馈信息进行相关流程考核。

二、评定奖惩方法

1、采取记分制，每人每月考评基准分为20分，凡违反上述5S管理规范一次者扣1分。部门负责人连带承担同样分值。

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2、对于同一部分同一人同样问题出现2次以上的，被处罚责任人和部门经理将进行双倍处罚。

3、行政部和客服部每天两次例行巡查（早晨9:30分、下午14:00分）； 5S管理委员会对公司不定期巡查。

5、巡检部门发现问题直接每日电子邮件反馈给部门负责人。如有异议可以与次日反馈。

6、当巡查员与被查核部门发生争议时，由5S委员会(与被查核部门没有隶属系的)进行裁决。

7、对于不主动配合或阻碍5S检查的员工给予严重警告一次，情节严重者由5S管理委员会视情况进行处理。处理结果经公司总经理批准后由人力资源部执行。

8、每月部门各员工平均分作为部门得分，对连续一个季度排名第一名的部门，公司给予奖金部门1000元的奖励；对连续一个季度排名最后的部门，扣发部门每人当月整体工资200元的作为处罚。

9、年终将每位员工每月得分相加，部门得分最高者有资格参加公司“优秀员工”的评比。年终将部门监管和流程问题整改执行优秀的负责人，有资格参加“优秀经理”的评选，部门5S执行考核季度排名累计，得分最高部门有资格参加“优秀部门”的评选。公司给予一定的物质或者精神奖励。

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第 八 章 保 密

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制

度

为保守公司秘密，维护公司利益，制订本制度。

一、全体员工都有保守公司秘密的义务。在对外交往和合作中，须特别注意不泄露公司秘密，更不准出卖公司秘密。

二、公司秘密是关系公司发展和利益，在一定时间内只限一定范围的员工知悉的事项。公司秘密包括下列秘密事项：

1、公司经营发展决策中的秘密事项；

2、人事决策中的秘密事项；

3、重要的合同、客户和合作渠道；

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4、公司非向公众公开的财务情况、银行帐户帐号；

5、总经理确定应当保守的公司其他秘密事项。

三、属于公司秘密的文件、资料，应标明“秘密”字样，由专人负责印制、收发、传递、保管，非经批准，不准复印、摘抄秘密文件、资料。

四、公司秘密应根据需要，限于一定范围的员工接触。接触公司秘密的员工，未经批准不准向他人泄露。非接触公司秘密的员工，不准打听公司秘密。

五、记载有公司秘密事项的工作笔记，持有人必须妥善保管。如有遗失，必须立即报告并采取补救措施。

六、对保守公司秘密或防止泄密有功的，予以表扬、奖励。 违反本规定故意或过失泄露公司秘密的，视情节及危害后果予以行政处分或经济处罚，直至予以除名。

七、档案室及相关机要重地，非工作人员不得随便进入；工作人员更不能随便带人进入。

八、行政人事部应定期检查各部门的保密情况。

特别声明：本制度未尽事宜参照各部门自检制度,<销售管理制度》、《售后服务管理制度》、《市场部管理制度》、《客服部管理制度》，

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如其他部门管理制度与公司管理制度有异议，冲突之处，按公司管理制度执行。

我已接受公司管理制度培训，并对以上公司管理制度熟知，保证在今后工作开展中严格遵守公司各项规章制度。

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四 : 公司管理制度(中英文版)

Edwin

公司管理制度

? 招聘与劳动合同

公司招聘员工，遵循公开、公正、择优录用的原则。[www.61k.com)公司通过向社会公开招聘和内部选拔，为公司提供最优秀、最合适的人选。但相同条件下，公司将优先选拔内部员工。公司鼓励员工向公司推荐品学兼优的人才。

一、录用条件

1、适用于所有员工的录用条件包括：

（1）品格诚实

员工须诚实地将其真实履历、身体状况、教育状况等信息告知公司，确保其向公司提交的各种证明和材料全面、真实、客观可靠。如果员工历史上存在营私舞弊、严重失职行为，或者受到过行政处分、刑事处分、劳动教养，或者受到过原单位的处分，或者与原公司存在纠纷或经济纠纷，员工须先详细向公司作书面说明。

（2）手续完备

员工须依法与原公司办理完解除劳动合同的手续，并向公司出示相关证明。

（3）能力合格

员工具备应聘岗位所要求的教育背景、工作经验、专业能力和辅助能力（如熟悉使用电脑、外语能力等）及其他特殊要求，并能完成岗位描述规定的各项岗位职责。招聘员工时，人力资源部或人事部和需求部门将明确其具体要求。

（4）被录用的员工的名誉和行为不应有不良记录；

（5）被录用的员工身体健康，没有重大疾病、传染病或慢性病或者不适应所招聘岗位的其他疾病。

二、劳动合同

1、公司正式录用员工将与员工依法签订《劳动合同》。劳动合同须由员工本人签订，他人代签无效。公司方面由有关负责人签署，并加盖公司公章。劳动合同签署后，公司持两份合同原件，员工将持一份合同原件。

2、劳动合同的类型分类分为固定期限、无固定期限和以完成一定工作任务为期限的劳动合同。无固定期限劳动合同的签署，按《劳动合同法》第十四条办理。

三、试用期

1、 公司依法对新聘员工衽试用期制度。目的是让公司考察新员工是否符合录用条件，同时让新员工对公司及所应聘岗位的工作进行考察。

员工试用期按《劳动合同法》的规定执行，即劳动合同期限三个月以上不满一年的，试

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用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月。（www.61k.com)以完成一定工作任务为期限的劳动合同或者劳动合同期限不满三个月的，不得约定试用期。试用期包含在劳动合同期限内。劳动合同仅约定试用期的，试用期不成立，该期限为劳动合同期限。

? 劳动报酬

一、工资制度

公司作为外商投资企业，依法自主制定其工资制度和考核制度，并按照其工资制度和考核制度确定并调整员工工资。

二、员工工资的计发形式

１、员工工资的计发形式包括月薪制、计时工资制计件工资制。每个员工具体实行哪一种形式，在员工的劳动合同中确定或者由双方另行约定。

正常月薪：员工按公司规定正常出勤并完成当月工作时间，即享有当月的工资。

计时工资制：员工的月工资按计时工资标准当月工作时间计算。员工每工作一个小时，即享有按计时工资标准计算出的一个小时的工资。员工计时工资标准，在员工的劳动合同中规定，或者双方另行约定。

计件工资制：员工的月工资按当月完成的产品件数和计件单价计算。计件单价在员工的劳动合同中规定，或者由双方另行约定。

2、无论哪一种工资计发形式，员工的月工资不得少于公司住所所在城市的最低工资标准。

三、员工工资的构成

1、员工的工资

正常包括月工资、奖金、加班工资。

2、正常月工资

实行正常月薪制的员工，其正常月工资包括基本工资、津贴和补贴。其中，基本工资是作为员工基本保障的工资。

实行计时工资制的员工，其正常月工资由员工当月的小时工资累计、津贴和补贴构成。 实行计件工资制的员工，其正常月工资由员工当月的计件工资累计、津贴和补贴构成。

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3、加班工资

员工在法定节假日加班的，公司依法支付加班费。[www.61k.com]平时加班1.5倍，节假日2倍，法定节假日3倍。

四、工资的发放

1、员工的正常月工资，由公司于次月的五（5

）日以前，委托银行通过银行卡将员工当月的工资支付给员工。甲方遇有自身或银行系统故障、资金暂时周转困难等特殊情况时，公司可能推迟适当的时间向员工支付工资，但推迟时间将不超过十五（15）天。公司将员工工资委托支付给银行，视为已向员工支付工资。

员工的工资为税前工资。员工依法应当缴纳的个人所得税，由公司从员工工资中代扣代缴。

如员工离开公司，当月工资将在当月（办理完离职手续在公司当月发薪日期以前的）或者次月（办理完离职手续在公司当月发薪日期以后的）支付。由于员工不履行离职手续而导致工资迟发，由员工负责。

五、工资的调整

１、年度绩效考核

公司于每年上半年对员工上一年度进行表现和绩效考核，并根据考核结果、公司经济效益情况等，按公司考核制度和工资制度，确定是否对员工工资进行相应调整以及调整的幅度。员工在上一年度的表现和工作绩效，决定员工当年工资是否调整以及调整的幅度。

2、普调

公司可以根据其工资制度，结合公司经济效益有及公司所在当地物价指数的浮动情况，确定是否对员工工资进行普遍或部分调整以及调整幅度。

3、岗位调薪

员工岗位调整，其月薪或计时工资按新岗位相对应的工资标准由公司相应调整。员工工作的产品、工作强度等发生大的变化，其计时工资或计件工资等由公司相应调整。

六、病假工资

员工依法享受病假工资。具体规定如下：

1、一般病假

员工在一般病假期间，按下列规定享受病假工资：

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七、工资保密

公司实行严格的工资、奖金保密制度。［www.61k.com）员工除有权向公司人力资源部或人事部询问和了解有关自己工资、福利的情况外，不得向他人透露自己和他人的工资、福利情况，不得询问、

讨论或传播自己和他人的工资、福利情况。

? 工作时间和休息休假

一、工作时间

1、公司实行每天8小时、每周40小时、每周5天的工作制。

公司工作日的正常工作时间为上午08：00至下午17：00，其中包括午餐与工休时间。

根据公司经营需要、工作性质及岗位的不同，公司可调整员工的工作时间和休息时间，包括对每周工作及休息时间的调整以及每日工作起始时间的调整。

公司正常工作日的工作时间为实际工作开始到结束的时间。请员工尽可能提前10分钟上岗，以做好准备工作。

员工下班后应整理、清扫工作场地及周围区域，做好5S工作，以便第二天工作。应注意火源及关好门窗，关闭电脑、饮水机、空调及打印机电源。

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2、经主管劳动行政机关批准，公司可以对全部或部分员工实行综合计算工时制、不定时工作制或非全日制用工。(www.61k.com］具体按《劳动合同法》以及公司有关综合计算工时制、不定时工作制和非全日制用工的规章制度办理。

三、休息休假及考勤办法

依法享受法律、法规规定的休息、假日和带薪年休假。

（一）周末休息

公司原则上安排星期六和星期日为周末休息时间。根据公司经营需要、工作性质及岗位的不同，公司可调整员工的每周工作及周末休息时间。

经劳动行政部门批准后实行综合计算工时工作制和不定时工作制的员工，按相应的工作制度安排工作和休息时间。

工人工作班次由主管预先排定，个人如遇特殊情况需调整工作和休息时间，须提前一天向工区主管及生产部经理提出申请，经确认后，方能修改。

（二）法定假日

公司依法执行国家法定假日制度。具体放假计划，由公司人力资源部事先公布。

（三）带薪年休假

１、员工享有国家有关法律、法规规定的年休假（简称“法定年休假”）以及公司给予员工的、超出法定年休假天数的年休假（简称“约定年休假”）。

法定年休假的天数严格按国家有关法律、法规的规定确定。约定年休假的天数由公司和员工另行约定。

（四）病假

1、员工因病需要在工作时间看病时，应按公司规定办理请假手续。

员工因病请假时，须持医院开具的病假单，报本部门经理批准，到公司人力资源部备案。 突发疾病的员工，须在当日上午10：00以前通知所在部门经理和公司人力资源部。员工病愈后上班当天，应补交病假单，补办请假手续。

员工因病需要到外地检查治疗，需符合下列条件方可按病假处理：（1）已到公司指定医院或本市市级医院检查或就诊，公司指定医院或本市市级医院同意其到外地检查治疗，（2）经人事部批准，（3）到外地市级以上医院就诊。

在医疗期连续病休超过一个月的员工，病愈要求复工时，需持医疗部门的复工证明，并经人事部批准方可复工。

2、员工患病或非因工负伤需要停止工作休息或进行治疗的，根据其在公司的服务年限，享受国家规定的医疗期。具体标准如下：员工在公司工作的第一年，医疗期为三个月，以后工作每满一年，医疗期增加一个月，但不超过二十四个月。员工使用的医疗天数累计计算。

员工在医疗期间的工资待遇，按以上国家和当地有关规定执行。

3、正常情况下，员工应到公司指定的医疗机构就诊和开具病假单。没有指定医疗机构的，应到市级以上医院就诊和开具病假单，但公司保留派人复核的权利。

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女员工符合国家计划生育政策规定怀孕，经医院同意保胎休息的时间按病假处理。(www.61k.com)

4、公司给予员工每年一个工作日的带薪病假。员工凭病假条申请带薪病假。员工当年未休完带薪病假的，不再补休，公司也不支付任何补偿。

（五）婚假

符合法定结婚年龄且在23岁以下的女性员工和在25岁以下的男性员工，均有权享受3日历天带薪婚假；

23岁或以上女性员工和在25岁或以上的男性员工，初婚时可享受10日历天（或按地方要求）带薪晚婚假；晚婚假从领取结婚证之日起一年有效，超过一年不再享受晚婚假（或按地方要求）。

员工只有在试用期满后方可申请婚假，申请时需出具结婚证书并将复印件交人力资源部备案，且应在结婚登记日后一年内一次性休完，否则视为放弃。

（六）女员工怀孕的安排和产假

（1）上班时间：怀孕的员工必须准时上下班。

（2）孕期检查：怀孕期间的例行身体检查所花费的时间，被视为工作时间；每次须事先请假，并出具相应证明。

（3）病假：怀孕期间的病假将执行以上第四款关于病假的规定。

（4）健康许可：一旦员工怀孕7个月，公司不再要求员工加班。公司特别提醒员工：

——为保护员工的身心健康，当员工怀孕7个月以上，如工作许可，经员工申请、公司批准，员工可以申请休产前假。期间，员工工资按员工工资性收入的80%计发。

——员工怀孕，应避免乘坐飞机、重体力活及其他不适合的工作。

（5）产假：员工应在决定休产假前的周通知部门经理和人力资源部，以便确定休假天数、上班时间、工作安排、和工作的交接等问题。产假申请也要使用休假申请表，由部门经理签字并由人力资源部备案。

发员工生产，可享受90天的全薪产假。其中之15天为产前假，产后假为75天。为确保员工的安全，预产期前十五天员工开始休产前假，产前假按《中华人民共和国女员工劳动保护规定》不能挪到产后使用。如果员工希望提前休产假，应提出书面申请，经公司批准后方为有效，且最多不应超过预产期前一个月，以确保产后的充分休息。如有其他要求，可申请病假或年休假等。

多胞胎生育者，每多生育一个婴儿，增加产假15天。

如果员工希望在此之前休产假，最多不超过预产期限前一个月，以确保产后的充分休息。如有其他要求，可申请病假或年休假等。

（6）晚育假：员工首次生育的年龄在/超过25周岁的，可按员工工作所在地政府的相关规定享受晚育假。

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（7）难产假：在提供医院的相关证明属规定的难产情况后，员工可享有十五天的难产假期。(www.61k.com]

（8）哺乳：孩子一周岁以前，员工享有每天一小时的哺乳时间。员工工作地点离家很远，可以与公司协商增加一个小时哺乳时间。

女员工生育后，若有困难且工作上许可，由本人申请和公司批准，可请不超过六个半月的哺乳假。期间，员工工资按员工工资性收入的80%计发。

（9）休息产假的其他情况

女员工妊娠三个月以内自然流产或子宫外孕者，给予产假30天；

妊娠三个月以上七个月以下自然流产者，给予产假45天。

（10）特别说明：本第7条所述天数均为日历日，即包括双休及国家法定节假日。

女员工在做绝育手术时的假期参照当地的标准执行。

(七）护理假

男员工的护理假按当地规定执行。

（八）工伤假

员工因工负伤或患有职业病不能工作，由医疗单位出具证明，经劳动鉴定委员会确定，公司主管劳动安全的部门批准，方可按工伤假处理。员工工伤假期间的待遇按照工伤保险有关规定执行。

（九）事假

1、经直接主管批准，员工可以申请无薪事假，原则上以不影响工作前提。

2、员工在试用期内请事假累计不得超过五天，且试用期相应顺延事假的天数。

试用期后，员工因私请假，应先休年休假，然后再请事假。员工请事假，一个月内累计不得超过五天，一年内累计不得超过十五天。

员工违反本款规定的，按旷工处理。

3、经提供有效证明并获得公司批准，员工可带薪参加部分社会活动，比如选举等活动。

（十）丧假

1、员工的父母、配偶、子女及抚养员工长大的抚养人去世，丧假6天。员工的祖父母、公婆、岳父母去世，无其他子女，确需本人料理丧事的，由本人提出申请，经部门经理及人事部批准，可给丧假6天。工资照发，路费自理。

（十一）请假审批程序

除另有规定外，员工请假的审批程序如下：

1、请假手续

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员工请假须事先填写由人事部统一印发的请假单，三天以内的应经部门领导同意后到人事办理请假手续，将请假单交考勤后，方可离开。［www.61k.com)特殊情况下，如遇工伤、急病事先不能请假的，应于到岗前三十分钟内，由本人或家属向主管口头请假，事后应补办请假后续，并提供所需证明。假期期满时，应按时返回工作岗位，并及时销假。因特殊情况需要补假时，应在假期满前办理续假手续，否则延期时间按旷工处理。

2、请假批准权限

员工请假在两天以内的（包括两天），由各部门领导批准，三天以上须经人事部经理复核批准，十天以上须经公司总经理批准，然后到人事部办理手续。各部门经理请假需经公司总经理批准，然后到人事部办理请假手续。

? 保险福利

公司根据国家和公司福利制度的规定，向员工提供各种福利和补贴。希望在此良好的福利制度下，员工无后顾之忧，全心全意发挥所能，开辟个人事业前程。

一、社会保险

公司向员工提供下列社会保险：

（1）养老保险；

（2）失业保险；

（3）工伤保险；

（4）医疗保险；

（5）生育保险；

公司按国家及地方政府的标准为员工缴纳以上保险项目的保险费用。除非公司另有规定，上述保险中依法应由员工自己缴纳的保险费部分，由公司从员工的工资中代扣代缴。

? 劳动合同的变更、解除和终止

一、劳动合同的变更

1、《劳动合同法》第三十三条、第三十四条和第三十五条析规定动作，同样适用于公司和员工 之间劳动合同的变更。

2、员工患病或非因公负伤在规定的医疗期后不能从事原工作，公司可以另行安排员工的工作。员工不能胜任工作，公司可以调整员工工作岗位，或者安排员工参加培训。公司按前述规定另行安排员工的工作，或者调整员工工作岗位的，员工工资按调整后的岗位工资标准确定。员工被安排参加培训的，其工资在培训期间不变。

3、劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化而致使劳动合同无法履行，或者公司转产、重大技术革新或经营方式调整，公司可以提出变更劳动合同。

4、双方同意，双方按《劳动合同法》第四十条第（三）款的规定，劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行，双方可以协商变更劳动合同。

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5、按本章第一条变更劳动合同的程序如下：

（1）公司员工提出变更劳动合同通知书，载明建议变更劳动合同的内容、双方协商的时间地点；

（2）员工按约定的时间和地点与公司协商。［www.61k.com)

员工没有按约定的时间和地点与公司协商又没有事先将理由通知公司的，视为员工不同意变更劳动合同。

（3）员工同意变更劳动合同的，双方按同意的结果签署劳动合同变更协议。双方不同意变更劳动合同的，双方签署纪要。员工拒绝签署协商纪要的，经公司工会主席、两名以上（含两名）工会委员或两名以（含两名）职工代表见证有效。

? 劳动合同的解除

1、劳动合同的解除，按《劳动合同法》三十八条至第四十三条办理。

2、公司单方面解除劳动合同，应事先将理由通知工会。公司无工会的，应事先将理由通知公司职工代表大会。公司亦无职工代表大会的，应公示告知公司员工。

? 劳动合同的终止

1、劳动合同的终止，按《劳动合同法》第四十四条和第四十五条办理。

2、员工患职业病或因工负伤，被确认为完全或者大部分丧失劳动能力的，公司不得终止劳动合同。但经公司与员工协商一致，并且公司按照规定支付伤残就业补助金的，劳动合同也可以终止。

? 经济补偿金

劳动合同解除或终止时，公司应向员工支付经济补偿的，按《劳动合同法》第四十六条和第四十七条办理。

经济补偿由公司通过银行支付到员工的工资卡上。经乙方同意，甲方可以在公司下一个发薪日向乙方支付经济补偿。

员工不辞而别或者不办理工作交接的，公司可以暂扣应付员工的经济补偿，直至员工办结工作交接时为止。员工拖延办理工作交接超过六十（60）天的，视为员工放弃经济补偿。

员工尚欠公司的财物或者应赔偿公司的损失的，公司可以从应付员工的工资、经济补偿和报销中直接抵扣。

? 工作交接、解除或终止劳动合同的手续

1、劳动合同解除或终止的，员工应在劳动合同解除或终止前办结工作交接，包括：

（1）与接替者或公司指定的员工输业务、资料等方面的工作交接手续；

（2）归还公司的办公用品、文件、借款和财物，履行《离职清单》的要求；

（3）结清与公司的协议，如住房协议、培训协议、贷款协议等。

2、劳动合同解除或终止的，员工应在劳动合同解除或终止以前办结解除劳动合同的手续，

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包括：

（1）赔偿依法及依据劳动合同应当赔偿公司的损失或应向公司支付的费用；

（2）向公司提供其社会保险、公积金和人事档案的转移接收单位的名称和地址。(www.61k.com］

3、员工怠于工作交接和办理解除或终止劳动合同的手续，公司有权中止为员工办理解除劳动合同手续，直至员工履行上述义务为止。如果因此给公司造成损失或增加费用，公司有权要求员工赔偿。

如果员工不辞而别，或者员工提供的信息不准确，导致公司无法为其转移社会保险、公积金或者人事档案，公司不承担任何延误责任，员工无权主张在延误期限内其与公司存在任何劳动关系，也无权要求公司赔偿任何损失或支付任何工资、津贴、补贴、福利、社会保险费、或其他费用。

劳动合同解除或终止时，如果员工未能在公司员工手册和其他生效的规章制度规定的时间内还清尚欠公司的借款、资产或其他费用，公司有权用应付未付员工的工资、报销款和经济补偿抵扣。不足抵销的，公司保留继续向员工追偿的权利。

Company management system

Recruitment and labor contracts

Company recruit employees should follow a principle of open, fair, and choose the best. The company can get employees through open recruitment and inner selection to provide the best and most suitable candidate. However, under the same conditions, the company will give priority to selecting the inner employees. Company encourages employees to recommend outstanding talent to the company.

First, conditions of employment

1, applies to all employees hired include:

(1) honest character

Employees should be honest about their true experience, the health, education, and other information on this situation, to ensure that the proof and materials they submitted are comprehensive, truthful, objective and reliable. If the employees have the experience of corruption, a serious dereliction of duty,

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or have been subject to administrative punishment, criminal sanctions, re-education through labor, or have been subject to disciplinary action of the original units, or have dissension with the original company or economic disputes, the employees must tell the company in detailed Writing.

(2) complete formalities

Employees should finished terminating the original labor contract and other procedures with former company and provide proof in accordance with the law.

(3) qualified ability

Employee should possess the educational background, work experience, professional competence and support capability (for example, are familiar with the use of computers, foreign language ability, etc.) and other special requirements the positions required, and be able to complete the job description provided for the duty. When recruiting employees, the Ministry of Personnel and Human Resources department needs to give its specific requirements.

(4) Employee recruited should not have bad reputation or bad behavior recorded;

(5) Employee recruited should in good health, they should have no major diseases, infectious diseases or chronic diseases or other diseases which do not meet the recruitment of the position.

Second, the labor contract

1, the company will sign "the labor contract" with formally employed employees in accordance with the law. Labor contracts signed by the employee himself, signed by others is invalid. The company signed by the person in charge, following with the company official seal and stamp. After the signing of labor contracts, company should hold two of the original contracts, employees will have an original contract.

2, the type of labor contracts are divided into fixed time limit, no fixed time limit and special duration of labor contracts in order to complete certain tasks. No fixed-term labor contracts signed according to the "Labor Contract Law" by the 14th article.

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Third, probation

1, company give new recruits probation according to Chinese "Labor Contract Law" probation system. The purpose is to give new employee and company a chance study each other on the work of the new position.

Probation time according to the "Labor Contract Law," that is, if the period of the labor contract is more than three months less than one year, the probation period should not exceed one month; if the labor contract period is more than one year is less than three years, the probation period should not more than 2 months; if a fixed labor contract period of more than three years and no fixed term labor contract, the probation period should not exceed six months. special duration of labor contracts In order to complete certain tasks or labor contract period is less than three-months, there should not have probationary period. Probationary period is included in the labor contract period. If labor contract agreed only probation but not set up a probationary period, the probationary period is invalid. Then the duration will be the labor contract period.

Labor Payment

First, wage system

As foreign-invested enterprises, it can enacted its own wage system and appraisal system according to the law and can fix and adjust wages in accordance with its wage system and appraisal system.

Second, payment types of the wages for employees

1, payment types of the wages for employees include monthly salaries, the time basis salaries. Every implementation for specific employees should be asserted in the labor contract and agreed by both sides.

The normal monthly salary: Company employees will enjoy the monthly salary in accordance with normal attendance and completion of the normal working hours.

Time- salary system: salary of employees decided by the standards of work time of the month. Employees work an hour can enjoy one hour time salary calculated by hour salary. Time salary should be stated in the labor contract, agreed by both sides.

Piece rate system: the monthly salary of employees decided according to completion the product number and unit price calculation by the piece. Price

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piece-rate workers in the labor contract stipulated, or agreed by both sides separately.

2, no matter what kind of wages or salaries, wages of employees should not be less than the local city minimum wage.

Third, the constitute of employees wages

1, the wages of employees

Normally, including on wages, bonuses, overtime pay.

2, the normal monthly salary

The implementation of the normal monthly-paid employees, their normal wages include basic pay, allowances and subsidies. The base salary is guaranteed as a basic wage of employees.

The implementation of time-wage employees, their normal wages come from their total hourly wage, allowances and subsidies constituted.

The implementation of piece rate system employees their normal wages from employees on piece-rate wages for the month of the cumulative, allowances and subsidies constituted.

3, overtime pay

Employees working in the statutory holidays, or work overtime, the company paid overtime payment in accordance with the law. 1.5 times the normal overtime, holidays 2 times, 3 times the statutory holidays.

Fourth, the payment time of wages

1, the normal monthly salary from the company will not later than every next month 5th, pay employees by bank card. If company have payment system failure or a bank's own capital problem, such as cash flow problems because of special circumstances, the company may defer to pay employees wages, but time will be postponed no more than fifteen (15) days. Company employees will be commissioned to pay wages to the bank, as employees have been paid.

Employees’ wages is pre-tax wages. Employees should pay personal income tax in accordance with the law by the company from paying withholding of wages.

If the employee left the company, current monthly salary will pay (for departure

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is before the company payroll date) within current month on time or next month(for departure is after payroll date). Delayed wages payment issue should be borne on employee if the employees do not carry out procedures.

Fifth, the wage adjustment

1, the annual performance appraisal

Every first half year Company will assess employees by the last year's performance. whether the employees wage should be adjusted or not will decided by performance appraisal and evaluation and the economic situation of the company. According to the appraisal system and wage system, the last year's performance and work performance can determine whether employees wage to be adjusted or not, as well as wage adjustment range.

2, general adjustment

According to the company and its wage system, combining economic efficiency of companies and local floating price index, company can determine whether to give employees wage adjustments or not, as well as wage adjustment range.

3, position payment adjustment

Employees’ positions adjustment should be followed with position payment adjustment in order to make sure their salary or hourly wages correspond to the new position wage of the company. If employee’s work intensity be changed, their hourly wages or piece-rate wages should be adjusted by the company.

Sixth, sick leave payment

Employees shall have the right to get sick payment. Specific provisions are as follows:

1, general sick leave

In the general sick leave, sick pay according to the following provisions:

Less than 2-years working time get 60% of salary

Over 2-years less than 4-years working time get 70% of salary

Over 4-years less than 6-year working time get 80% of salary

over 6 years less than 8-year working time get 90% of salary

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Over 8 years working time get 100% of salary

2, the long-term sick leave

Employees’ illness need to rest for six months or more, is a long-term sick leave. Employees’ long-term sick leave wages suspended by the company but should pay disease relief fees. Specific provisions are as follows:

Less than 1-year working time get 40% of salary

Over 1-year less than 3-years working time get 50% of salary

Over 8 years working time get 60% of salary

Seven, wage secrecy

The company has strict salary, bonuses secrecy. In addition to company employees have the right to ask the Ministry of Personnel and Human Resources or learn more about their own wages and welfare cases, they should not be disclosed to others, and shall not ask or discuss other people's wages, welfare, etc.

working hours and rest time

First, working hours

1, the company introduced 8 hours a day, 40 hours a week, 5 days a week working system.

The normal working hours are from 08:00 am to 17:00 pm, including breaks and lunch hours.

According to the company needs, and the nature of the work of different positions, the company can adjust employee’s working hours and rest periods, including every week work and rest periods, as well as the adjustment of the daily work starting time of adjustment.

The company's normal working hours are the actual work start to finish. Please employees as much as possible ahead of a 10-minute job to prepare for work.

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After finishing work, employees should clean-up sites in and around the region, to do a good job in order to work the next day. They should be noted the source of the fire and close doors and windows, turn off the computer, drinking fountains, air-conditioning and power printers.

2, with the approval of the executive of labor government, company can implement full time working, to work irregular or non-full-time working. About these rules and regulations, company can carry out according to rules and regulations of specific "Labor Contract Law".

Third, rest, leave and attendance

Employees shall have the right to have rest, holidays and paid annual leave according to laws and regulations.

(A) Weekend rest

According to Company’s arrangements, in principle, Saturdays and Sundays are the weekend break. According to the company needs, and the nature of the work of different positions, the company can adjust employees how to work every week and weekend breaks.

After the approval of the executive of labor government, full working hours employees and irregular working employees can rest according to the system of work and rest time.

Employees’ working time is decided by director in advance, if individuals need to change the exceptional work and rest periods, should bring forward application one day ahead of schedule to related manager, after confirmation, can be modified.

(B) Statutory holidays

Company can constitute statutory holidays regulation In accordance with the law's implementation of the national statutory holidays system. Specific holiday plans, announced in advance by the Human Resources Department.

(C) Annual paid leave

1, Employees should enjoy annual paid leave ( "statutory annual paid leave ")

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according to the relevant national laws and regulations, as well as extra paid leave ( " agreed annual paid leave ")given by company that exceed the statutory annual leave days.

The number of days of statutory holidays in will be determined accordance with the relevant national laws and regulations. Number of days of agreed annual paid leave will be determined by separate agreement.

(D) sick leave

1, employees need to seek medical treatment due to illness, they should ask for leave according to company procedures.

Employees want to take leave due to illness, should hold the report issued by the hospital's, with the approval of the department managers, then reported by human resources department.

The sudden illness of employees should inform department managers and human resources department before 10:00 am that day. Employees should supplement an ask for leave list at the same day when they start to work after their recovery.

Employees need to go out-of-town to get treatment due to illness, need to meet the following requirements so that it is a sick leave: (1) they have been to company designated hospitals in the city or municipal hospital or clinic, and designated hospital in the city or municipal hospitals agree them to go out-of-town to get Checkup and treatment, (2) approved by the Ministry of Personnel, (3) to go higher level hospital for treatment.

Continuous medical sickness more than a month, recovered and resumed work requirements, have to held health prove for return to work of hospitals before the approval by the Ministry of Personnel.

2, employees get ill because of working or during working, when need to stop working or break for treatment, the health care period they will enjoy will be decided by the time they work for the company. Specific regulation are as follows: Company employees in the first year of work, will have medical care period of three months, work in the company more than one year, one month medical care period increased for each year, but no more than twenty-four months. Number of days of the medical care will be calculated by cumulative days.

Employees’ salary during the medical care time will be decided according to the above national and local regulations.

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3, under normal circumstances, employees should be appointed to the company's medical institutions and get medical certification of sick leave alone. No designated medical institutions should go to the municipal hospital or higher level hospital to get prove, but company retains the right to review and check.

Female employees if in line with the national policy of family planning pregnancy, their hospital agreed rest will be regard as sick leave.

4, company will give one paid sick leave day for each employee each year. Employees have to apply for paid sick leave with sick leave rules. Employees did not use paid sick leave, or did not use out, the company wll not pay any compensation.

(E) marriage

In line with the legal age for marriage, women employees under 23 years old, and male employees under 25 years old. They are entitled to 3 calendar days of paid marriage leave;

female workers, 23 years of age or older and male employees 25-year-old or older, their first marriage can enjoy 10 calendar days (or) late marriage paid leave; late marriage paid leave will valid for one year from the date of receiving marriage certificate, one year Later their marriage no longer be eligible for late marriage paid leave (or decide according to local requirements).

Employees only after the expiration of the probation before they can apply for marriage leave, when they apply for, a should to be showed and a copy of it should be kept by Human Resources for record, and marriage leave should be enjoyed one-time and within one year after getting the marriage certificate, or else give up.

(F) the pregnant of female employees and maternity leave

(1) Working hours: a pregnant employee must be start or stop work on time.

(2) Hospital inspection during pregnancy: pregnancy during a routine medical check-up, the time it takes will be regarded as working hours; each time leave have to ask in advance and issue corresponding proof.

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(3) sick leave: sick leave during pregnancy will be the implementation of the above 4 on sick leave.

(4) Health permit: Once 7 months pregnant employees, the company no longer require employees to work overtime. Company remind employees:

- To protect the physical and mental health of employees, when the employees more than 7 months of pregnancy, such as work permits, the employees application, the approval of the company, employees can apply for pre-holiday break. During the rest, wages and salaries of employees in accordance with 80% of wage total income.

- Pregnant employees should be avoided of plane travel, heavy labor and other unsuitable work.

(5) Maternity leave: The employee on maternity leave should be decided weeks ago to inform the department managers and human resources in order to determine the number of days on leave, working hours, work plan, work handover, etc. To apply for maternity leave have to use the application form, signed by the Human Resources Manager for the record.

If employees give birth to baby, they can enjoy 90 days of maternity leave on full pay. One the 15-day leave for prenatal and postnatal leave for 75 days. In order to ensure the safety of employees, they can leave 15 days before the employees’ pre-natal, pre-natal leave in accordance with "the People's Republic of female workers labor protection" can not be moved to for use. If employees wish to leave ahead of schedule, should submit a written application for approval, this will be valid after the approval. But in order to ensure the post-partum rest, should not be earlier than one month. For other requirements , they may apply for sick leave or annual leave, and so on.

Multiple birth one time, each additional birth of a baby, maternity leave will increase for 15 days.

If employees would like to leave before, with a maximum period of one month before the birth, in order to ensure the full post-natal rest. For other requirements may apply for sick leave or annual leave, and so on.

(6) Late birth leave: employees for the first time in maternity at / more than 25 years of age, may enjoy late birth leave according to the relevant provisions of

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the local government of employees.

(7) dystocia birth: a difficult labor situation employees are entitled to 15 days of difficult labor holiday according to proof and the relevant provisions provided by hospital.

(8) Breast-feeding: the baby before one year old, employees enjoy a daily one-hour breast-feeding time. If Employees work far from home, they can consult with the company to increase breast-feeding time for another hour.

After the birth of female employees, if difficulties have and work permits, they can apply for extra Breast-feeding leave, but the leave is no more than six and a half months of breast-feeding. During this period, wages and salaries of employees in accordance with the 80%total wage income.

(9) Other cases of maternity leave

Female employees get pontaneous abortion or ectopic pregnancy within three months of pregnancy s, maternity leave to give 30 days;

More than three months less than seven months of pregnancy, if employees get spontaneous abortion, should get maternity leave of 45 days.

(10) Special Note: We mentioned of the number of days is days on the calendar in (7), which includes weekends and National Holiday.

Female employees during sterilization operation, the holiday will be decided by the local standards.

(G) Care leave

Male employees nursing leave will be decided by local regulations.

(H) working injury leave

Working injured employees can not work or suffering from occupational diseases, with medical certificates, identification of work of the Committee and approval of company safety manager, they can get leave as work-related injuries. During the holidays of Employee’s work-related injuries, the treatment

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will be in accordance with relevant regulations of the treatment of industrial injury insurance.

(I) private leave

1, employees can apply for unpaid leaves by the direct approval of the director, in principle, the leave should not affect the work.

2, employees during the probation period, total leave will no more than five days, and accordingly postponed the probation period of leave days.

After the probation period, employee’s private leave, should use annual rest leave, and then ask for leave. Private leave of employees, a total of no more than five days a month, a total of no more than 15 days one year.

Employees in violation of the provisions of this paragraph will be regard as absence.

3, with valid proof and approved by the company, employees can participate in some social activities as paid leave, such as elections and other activities.

(X) Bereavement leave

1, employees can get 6-day bereavement leave if their parents, spouses, dependent children pass away. Employees’ grandparents, parents-in-law, the death of the wife's parents, if died person have no other child, employees need to take care of the funeral, with application to the manager and approved by the Ministry of Personnel, employees have 6-day bereavement leave. This is Paid leave, the travel cost borne by themselves.

(K) approval process to take leave

Unless otherwise specified, the employees’ leave approval procedures are as follows:

1, leave procedures

’ leave paper should to be filled out in advance; the unified leave paper is issued by the Ministry of Personnel, leave within three days should be agreed by heads

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of department personnel to finish procedures for leave before leaving. Under Special circumstances, the case of work-related injuries, acute disease can not apply in advance should be applied by themselves or their family members three minutes before work, or by oral messages, they should re-submit application after the leave, and provide the necessary proof. Expiry of holidays, when Employees return to work, they should terminate rest leave in time. Necessary extra extension leave application should be submitted before leave, or will be regarded as absence.

2, the authority of approved leave

Employees take less than two days (including a two-day)leave, can approved by manager of the department, more than three days leave should be approved by personnel manager for review after the approval, more than ten days leave subject to the approval of the General Manager, then to the Ministry of Personnel to complete the formalities. The department managers’ leave should subject to the approval of general manager, then go to the Ministry of Personnel to complete the procedures.

insurance and welfare

According to the company and the country's welfare system, company should provide a variety of benefits and welfare for employees. Company hope that a good welfare system can free employees to dedicated to play their best to do business for company.

First, Social Security

Company provides social security to employees in following:

(1) endowment insurance;

(2) unemployment insurance;

(3) employment injury insurance;

(4) medical insurance;

(5) maternity insurance;

Company should pay more the cost of insurance coverage mentioned above for employees according to the State and local governments’ standards. Unless

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otherwise provided in the company, part of the insurance cost which should be paid by employees in accordance with the law can be paid by company from wage withholding.

The changes, termination of the labor contract

First, the labor contract changes

1, "Labor Contract Law," the 33rd, 34th and the 35th article also applies to the labor contracts change between the company and the employees.

2, employees get sickness or injury can not be engaged in the original work after health care, the company can arrange another position for them. Employees are not capable of present work, companies can adjust employees to do other work or participate in the arrangements for employees training. on the basis of the foregoing provisions of arrangements or adjusting for the employees, wages adjusting should be followed according to new positions. Employees are scheduled to participate in training; their wages still keep as same as before during the training period.

3, Some objective circumstances led to significant changes so that the labor contract can not be fulfilled, or company products changing, a major technological innovation or business restructuring, the company can change the labor contracts.

4, On the condition of both sides agreed, if the labor contract can not be fulfilled because of the significant changes in objective circumstances, the labor contract can be changed in accordance with the "Labor Contract Law," the 40th paragraph (c).

5, according to the first chapter of this part, the labor contract changes procedures are as follows:

(1) Employees apply the company to change the labor contract, should set out the proposed changes to labor contracts, the time and place;

(2) Employees make consultation with the company in accordance with the agreed time and place.

If employees did not make consultations with company in certain place in certain time and did not inform company, that will be regarded as employees do not agree to change the labor contracts.

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(3) employees agreed to change the labor contract, an agreement can be signed to change the labor contract according to the outcome with both sides agreed. Both sides can sign a record if both sides do not agree to change the labor contract. Employees refused to sign the record of consultations, it will become effective by witness of the union's President and more than two committee members (including two), or two representative (including two).

Cancel of the labor contract

1, the cancel of the labor contract, carried out according to the "Labor Contract Law" to 38 for the 43rd article.

2, the company’s unilaterally cancel of the labor contract should be notified to the trade union before cancel. Nonunion companies should inform the company General Assembly. No General Assembly company should inform employees in public.

termination of labor contracts

1, the termination of labor contracts, carried out according to the "Labor Contract Law" and the 44th for the 45th article.

2, Working injured employees or employees suffering from occupational diseases, if they are recognized as full or most of the loss of the ability to work, company is not allowed to terminate labor contracts. However, after consultations with employees, labor contracts can be terminated on the condition that the company provide payment of grants for the disabled in employment.

Economic compensation

To cancel or terminate labor contracts, the company should pay financial compensation for employees according to the "Labor Contract Law" the 46th and 47th article.

Company should pay financial compensation to their employees by bank account to their employees’ bank cards. With both sides Agreed, company can pay financial compensation to employees in the next pay day.

Employees left without announcement or did make handover; the company can withhold the economic compensation of employees until employees finished the handover. Delayed handover more than 60 (60) days will be regarded as

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employees give up financial compensation.

Employees owed company property or need to compensate for the company's losses, the company can get direct deductions from the salaries, financial compensation or travel reimbursement of their employees.

Work handover, cancel or termination of the labor contract procedures

1, the cancel or the termination of labor contracts, employees should finish work handover before cancel or termination of labor contracts, including:

(1) Make handover procedures to next people or designated employee on business, information etc.

(2) Return the company's office supplies, documents, loan and property, fill out "a clear list ";

(3) Clear agreement with the company, such as housing, training agreement, the loan agreement, and so on.

2, the cancel or the termination of labor contracts, employees should finish labor contract procedures before cancel or termination of labor contracts, including:

(1) Compensate company for the loss or payment they should pay in accordance with the law and labor contracts;

(2) Provide receiver and address of social insurance, public fund and personnel file to help finish the transfer.

3, if employees are slack with the procedures of cancel or termination of labor contracts, company has the right to suspend employees for labor contracts procedures until the employees to fulfill the obligations of the above. Therefore, if these procedures increase the cost of the company, company has the right to demand compensation from employees.

If the employees left without announcement, or provide inaccurate information, which lead company can not transfer their social insurance, provident fund or personnel files, the company bears no responsibility for the delay. The employees have no right to keep labor relations with company during the delayed deadline, also have no right to ask the company to pay compensation for any loss or any wages, allowances, subsidies, welfare, social insurance, or other charges.

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When the cancel or termination of labor contracts is finished, if employees have not pay off the company's outstanding loans, assets or other charges in stipulated time according to the company manual and other rules and regulations, the company has the right to get deductions from the employees’ unpaid wages, travel reimbursement or financial compensation. If it is insufficient to offset, company to retain the right to ask employees for compensation.

五 : 公司文件管理制度怎么写？

第一章 总则

第一条 为加强公司文书档案、声像档案资料的管理工作，保证文书档案、声像档

案的及时归档和妥善保管，特制定本规定。

第二条 负责档案资料的归档督促和日常管理工作。对档案资料必须按年度立卷，

各系统和部门在工作活动中形成的各种有保存价值的档案资料，都要按照

本制度的规定分别立卷归档。

第三条 坚持部门收集保管、定期归档制度。各系统和部门负责人均应指定专人负

责收集保管本系统或部门的档案资料并督促其及时归档。名单报档案室备

案，如有变动须及时通知档案室。因工作变动或离职时应将经办或保管的

档案资料向接办人员交接清楚，不得擅自带走或销毁。

第二章 文书档案立卷归档方法

第一节 文件资料的收集管理

第四条 凡公司缮印发出的公文一律由办公室统一收集保管。

第五条 一项工作由几个部门参与办理在工作活动中形成的文件资料，由主办部门

收集保管。会议文件由会议召集部门收集保管。

第六条 公司员工外出培训、学习、考察、调查研究、参加上级机关召开的会议等

公务活动在核报差旅费时，必须将有归档价值的文件资料向本部门档案员

办理交接手续，档案员签字认可后会计部才给予核报差旅费。

第七条 各系统、部门档案员的职责：

（一） 了解本部门的工作业务，掌握本部门文件资料的归档范围，收集保管本部门的文件资料。

（二） 认真执行定期归档制度。对本部门承办的文件资料平时收集归卷，每年的三月份前应将归档文件资料归档完毕，并向档案员办好交接签收手续。

（三） 承办人员借用文件资料时，应积极地做好服务工作，并办理临时借用文件资料登记手续。

第二节 归档范围

第八条 重要的会议资料，包括会议的通知、报告、决议、总结、领导人讲话、典

型发言、会议简报、会议记录、会议纪要等。

第九条 上级机关发来的与公司有关的决定、决议、指示、命令、条例、规定、计

划等文件资料。

第十条 公司对外的正式发文与有关单位来往的文书。

第十一条 公司的请示与上级机关的批复；公司反映主要工作活动的报告、总结。

第十二条 公司内部的各种工作计划、总结、报告、请示、批复、统计报表、重要工

作记录（表单）及工作简报。

第十三条 信访工作资料。

第十四条 公司与有关单位签订的合同、协议书等文件资料。

第十五条 公司管理人员任免的文件资料以及关于员工奖励、处分的文件资料。

第十六条 公司的各种规章制度、实施细则、程序文件。

第十七条 公司的历史沿革、大事记及反映公司重要活动的剪报、照片、录音、录像

等。

第十八条 公司保密制度中规定的保密范围材料。

第十九条 公司重要设备档案、财会档案材料。

第三节 平时归卷

第二十条 各部门都要建立健全平时归卷制度。对处理完毕或批存的文件资料，由档

案员集中统一保管。

第二十一条 各部门应根据本部门的业务范围及当年工作任务，编制平时文件资料归卷

使用的“案卷类目”。“案卷类目”的条款必须简明确切，并编上条款号。

第二十二条 公文承办人员应及时将办理完毕或经领导人员批存的文件资料，收集齐

全，加以整理，送交本部门档案员归卷。

第二十三条 档案员应及时将已归卷的文件资料，按照“案卷类目”条款，放入平时保

存文件卷夹内“对号入座”，并在文件处理登记薄上注明。

第四节 立卷

第二十四条 立卷工作由相关部门档案员配合，档案员负责组卷、编目。

第二十五条 案卷质量总的要求是：遵循文件的形成规律和特点，保持文件之间的有机

联系，区别不同的价值，便于保管和利用。

第二十六条 归档的文件资料种数、份数以及每份文件的页数均应齐全完整。

第二十七条 在归档的文件资料中，应将每份文件的正件与附件、草稿与定稿、请示与

批复、转发文件与原件、多种文字形成的同一文件，分别立在一起，不得

分开。文电应合一立卷；绝密文电单独立卷，少数普通文电如果与绝密文

有密切联系，也可随同绝密文电立卷。

第二十八条 不同年度的文件一般不得放在一起立卷，但跨年度的请示与批复，放在复

文年立卷；没有复文的，放在请示年立卷；跨年度的规划放在针对的第一

年立卷；跨年度的总结放在针对的最后一年立卷；跨年度的会议文件放在

会议开幕年，其它文件的立卷按照有关规定执行。

第二十九条 卷内文件资料应区别不同情况进行排列，密不可分的文件资料应依序排列

在一起，即批复在前，请示在后；正件在前，附件在后；草稿在前，定稿

在后；其它文件资料依其形成规律或特点，应保持文件之间的密切联系并

进行系统的排列。

第三十条 卷内文件资料应按排列顺序，依次编写页号。

第三十一条 永久、长期和短期案卷必须按规定的格式逐件填写卷内文件目录。填写的字亦要工整。卷内目录放在卷首。

第三十二条 有关卷内文件资料的情况说明，都应逐项填写在备考表内。若无情况可说

明，也应将立卷人、检查人的姓名和时期填上以示负责。备考表应置卷尾。

第三十三条 案卷封面，应逐项按规定用钢笔书写，字迹要工整、清晰。

第三十四条 案卷的装订和案卷各部分的排列格式：

（一） 案卷装订。装订前，卷内文件资料要去掉金属物，对破坏的文件资料应按

裱糊技术要求托裱，字迹已扩散的应复制并与原件一并立卷，案卷应用三

孔一线封底打活结的方法装订。

（二） 案卷各部分的排列格式：软卷封面(含卷内文件目录)一文件一封底(含备考

表)，以案卷号排列次序装入卷盒，置于档案柜内保存。

注意：如果公司还有音像制品或录像等的文件，还要写在制度里。 本文标题：公司文件编号管理制度-公司文件管理制度
本文地址： http://www.61k.com/1090781.html