一 : 中国证券登记结算有限责任公司
中国证券登记结算有限责任公司(China Securities Depository and Clearing Company Limited,CSDCC)
中国证券登记结算有限责任公司网站中文
2001年3月30日，按照《中华人民共和国证券法》关于证券登记结算集中统一运营的要求，经国务院同意，中国证监会批准，中国证券登记结算有限公司组建成立，总部设在北京。同年9月，中国证券登记结算有限公司在上海、深圳的分公司正式成立。从2001年10月1日起，中国证券登记结算有限公司承接了原来隶属于上海证券交易所和深圳证券交易所的全部登记结算业务，标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。
（www.61k.com）中国证券登记结算有限责任公司的总资本为人民币12亿元，上海证券交易所和深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50％的股份。中国证监会是公司的主管部门。
公司的宗旨是，建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高市场效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系。
一、机构设置
二、公司总部各部门及沪深分公司职能
按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，中国证券登记结算有限责任公司履行下列职能：
二 : 中央国债登记结算有限责任公司的甲乙丙类账户的概念
中央国债登记结算有限责任公司的甲乙丙类账户的概念
中央结算公司设置甲、乙、丙三种债券一级托管账户。托管部负责为投资人办理开户手续。
（一）只有具备资格办理债券结算代理业务的结算代理人或办理债券柜台交易业务的商业银行法人机构方可开立甲类账户。甲类账户持有人与中央债券综合业务系统联网后通过该系统直接办理债券结算自营业务和债券结算代理业务。
（二）不具备债券结算代理业务或不具备债券柜台业务资格的金融机构以及金融机构分支机构可开立乙类账户。乙类账户持有人与中央债券综合业务系统联网后可以通过该系统直接办理其债券结算自营业务。
（三）本条第（二）款所列机构亦可开立丙类账户。丙类账户持有人（以下称委托人以委托的方式通过结算代理人在中央结算公司办理其自营债券的相关业务，不需与中央债券综合业务系统联网。
甲乙丙户的区别
这个是国债公司，中央结算登记公司的会员等级。甲类、乙类是可以直接在国债公司做清算和托管的，不同之处是甲类成员可以代丙类户清算，乙类成员只能替自己做清算。丙类户只能通过甲类户进行清算。
债券结算丙类帐户是指：委托人通过“结算代理人”在中央国债登记结算有限责任公司为其开立的债券托管账户。
该类结算成员的结算业务是通过“结算代理人”（甲类结算成员）完成的，其账户的所有权归委托人，“结算代理人”仅依照委托人的指令代其办理债券结算业务操作，无权擅自动用委托人丙类帐户上的债券资产。
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丙类账户的风险
(一)丙类账户的异常交易主要有对敲交易，交易量大于实际需求量，交易价格大幅偏离市场价格等。异常交易最普遍的是对敲交易，即交易者以特定价格卖出或买入某一债券，在持有很短的时间如几分钟或一天之后，迅速以相同或接近的价格原渠道买回或卖出。通过这种方式，交易双方的交易量都迅速激增，交易方实现了提高市场影响、引导市场价格、完成业绩考核等目的。
(二)交易双方的代持行为屡禁不止，部分金融机构以此逃避监管，丙类账户实现空手套白狼。丙类账户的代持行为主要有两类，一类是甲类账户等大型金融机构找丙类账户代持，意在掩盖亏损；另一类是丙类账户找甲类账户等大型金融机构代持，实现空手套白狼。
(三)内幕交易时有发生，往往涉及非法利益输送行为。现阶段通过内幕交易进行非法利益输送主要通过异常的结算模式和结算价格来进行。当存在内幕交易和非法利益输送时，交易一方金融机构的人员与丙类账户的人员相勾结，丙类账户实质成为强势方，利用有利的结算方式，以及收付款和收付券之间的时间差，实现空手套白狼。甚至还存在金融机构直接低价卖出、高价回购债券等形式向丙类户直接送钱行为。
(四)违约率不断增长，以国有企业为主的交易对手利益无法得到保证。2011年以来，中国债券市场波动剧烈，收益率也瞬息万变，银行间债券市场上丙类账户的违约、毁约事件频频发生，涉及金融机构的账面公允价值损失动辄数千万甚至上亿元。如某国有企业和丙类户签约，丙类户违约以后，国有企业诉诸公堂，此时才发现丙类账户为虚假丙类账户，根本没有在中央结算公司登记。其所有者
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财产均进行了转移，国有企业赢了官司却索赔无门。
2013年监管历程
4月25日，中债登暂停了信托账户、券商资管产品、基金专户在银行间债市开户。
5月7日，中债登在名为《关于非金融机构法人债券账户暂停有关业务的通知》的文件中要求，各结算代理人(具备结算代理资格的商业银行)从即日起，除卖出、履行未到期结算合同、转托管已持有的债券之外的其他业务，将对非金融机构法人债券账户进行暂停处理。
7月9日，央行发布今年第8号公告，要求银行间债券市场参与者之间的债券交易应当通过同业拆借中心交易系统达成，且交易一旦达成，将不可撤销和变更；并要求债券登记托管结算机构不得为未通过同业拆借中心交易系统达成的债券交易办理结算，这实际上将杜绝线下交易，进一步封堵了丙类户的生存空间。7月中旬，中债登发布公告称，投资者申请开立债券账户时，应提交央行出具的银行间债券市场准入备案通知书，其他开户要求不变，令央行上收开户权限明朗化。
10月10日，中央国债登记结算有限公司发布《关于进一步清理债券账户的通知》，要求对于债券托管余额为零且无未了结结算合同的丙类非金融机构法人债券账户，丙类结算成员如需保留，应在2013年10月31日前通过结算代理人提交书面申请。过期未提交书面申请的丙类结算成员，视为同意对其债券账户进行注销，公司将统一进行注销处理。另外，通知还指出，在债券账户注销后，债
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券账户账号不再保留，中债登将终止服务并向结算代理人出具“债券账户注销通知书”。丙类结算成员如需查询历史账务资料，可书面向中债登提出申请。
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三 : 英大证券有限责任公司关于实施客户交易结算资金农行、工行第三方存管银
尊敬的投资者：根据《证券法》的有关规定，按照中国证监会对证券行业实施第三方存管工作的总体部署，英大证券有限责任公司（以下简称“公司”）与中国农业银行（以下简称“农行”）、中国工商银行(行情论坛)（以下简称“工行”）和中国建设银行（以下简称“建行”）客户交易结算资金第三方存管（以下简称“第三方存管”）已正式上线。［www.61k.com］为了充分保障客户合法权益，确保客户证券交易、资金进出的正常运行，公司将对农行银证转账及农行、工行银证通客户实施第三方存管批量上线，并关闭农行、工行和建行原银证通系统。现将有关事项公告如下：
一、本次第三方存管实施批量上线的客户范围
１、指已开通我司农行银证转账（单一银行）及农行、工行银证通且经公司与农行、工行数据核对无误的规范类客户，公司与农行、工行共同将其直接转换为第三方存管客户，转换后其交易不受影响。
２、若客户不同意指定农行、工行为存管银行，则应在批量转换实施日前两个工作日内，由本人亲自至开户营业部提出书面申请。客户未在此期限内提出异议并书面申请的，我司将视同客户认可办理该次批量转换，且同意指定农行、工行为客户的存管银行。
３、本公告中客户交易结算资金第三方存管业务只涉及Ａ股、基金、权证等人民币业务，不涉及外币业务。
二、本次银证转账和银证通批量上线第三方存管的实施时间为：
２００７年９月１７日。
三、关闭原银证通系统的时间为：
２００７年９月１５日。
四、本次转换后，特提请客户注意以下事项：
１、补办签约手续：已批量上线的原银证通客户，请前往我司华侨城营业部补办开户手续及第三方存管签约手续。已批量上线的原银证转账客户，请前往我司开户营业部办理第三方存管签约手续。在２００７年１２月３１日前未办理签约手续的客户，公司有权暂停其“证券转银行”、“转托管”、“撤销指定(行情论坛)”等业务。
２、自２００７年９月１７日起，已批量上线原银证通客户（包括未成功批移第三方存管的原银证通客户）的客户号将由原来的（５００ＸＸＸＸＸ）８位变成１２位客户号，即：００００１２３ＸＸＸＸＸ，原交易密码不变。
３、自２００７年９月１５日起，已批量上线原银证通客户（包括未成功批移第三方存管的原银证通客户）原有的银证通交易方式将停止。客户委托电话号码将改为我司委托电话０７５５－２６９８１６８８；成功转换后，使用网上交易的客户须从本公司网站ｗｗｗ．ｖｓｕｎ．ｃｏｍ上下载“英大网上交易２００７版”的交易软件并安装后，才能进行网上交易。
４、足额保证金的划转：已批量上线的原银证通客户，其第三方存管银行账户（与银证通原银行账号一致）上的人民币资金不会自动转入客户的证券交易资金账户中，在我司客户证券交易资金账户中的初始保证金为０元。为避免影响交易（买入），客户应在９月１７日提前查询证券交易资金账户中保证金是否足额，如不足额，可以通过本公司的网上交易或通过本公司的委托电话２６９８１６８８进行保证金转入，还可以拨打农行电话９５５９９和工行电话９５５８８进行保证金转入，转款时间为每个交易日的９：３０—１５：００。
５、我公司计划于２００７年９月１５日将原银证通客户（客户号为５００ＸＸＸＸＸ的客户）批量转换成第三方存管客户或营业部一般客户，同时于２００７年９月１５日起正式关闭工商银行、建设银行及农业银行的银证通系统（包括Ａ股与Ｂ股）。
６、由于各种原因可能导致部分原银证通客户无法成功转换为第三方存管的客户，为此我司特提请原银证通客户尽快到我司华侨城营业部（南山区华侨城生态广场Ｂ座二楼）办理转换第三方存管手续。否则，在９月１５日关闭银证通系统后，未成功转换的客户，原银证通对应的银行账户资金不会自动转为您买入证券的保证金，卖出证券的资金不会自动转回您原银证通对应的银行账户，且我司根据监管部门要求于２００７年１２月３１日前，将为您指定一家存管银行，我司对由此产生的损失不承担任何法律责任（周六、周日我司华侨城营业部正常上班，专门办理此项业务）。
五、为避免客户由于初期操作不熟练导致资金转账失败，造成客户无法及时买入证券或提取资金，我司特别提示客户在批量转换实施日前，原农行银证转账客户按原银证转账方式提前进行相应的资金转出或转入操作。
六、客户办理第三方存管签约时，请遵循如下要求：
１、个人客户凭本人合法的有效身份证件、证券账户卡和原银证转账及银证通银行卡，前往我司开户营业部办理签约手续。
２、机构投资者必须由授权代理人本人持有效身份证件、法人证券账户卡、加盖客户公章和预留印鉴的营业执照副本复印件、法人机构代码证复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件前往我司开户营业部办理签约手续，再到开户银行网点办理确认手续。
七、实施了农行银证转账及农行、工行银证通客户批量移行至农行、工行第三方存管的机构客户通过其开户银行进行柜面转款，具体操作流程请咨询开户银行；个人客户可以通过本公司的网上交易进行资金转账，也可以通过本公司的委托电话０７５５－２６９８１６８８进行资金转账，另外，农行、工行的电话银行也可以进行客户资金转账，详情请咨询开户银行和开户营业部。
八、为了避免业务办理过度集中，导致长时间排队等候，建议客户预先了解签约手续和资金划转流程，并向开户营业部电话预约签约时间，也可登陆公司网站ｗｗｗ．ｖｓｕｎ．ｃｏｍ查询，客户还可拨打农行客户服务电话９５５９９和工行客户服务电话９５５８８查询。
原银证通客户请咨询华侨城营业部
客户服务电话：２６９１８８９２、２６９１８８９３、２６９１９６６１、２６９１９７００、２６９１９６５８
本次实施银证转账批量上线的客户请咨询以下营业部：
英大证券有限责任公司深圳园岭三街证券营业部
客户服务电话：０７５５－８２２６６３５７、８２０５８５００
英大证券有限责任公司深圳华侨城证券营业部
客户服务电话：０７５５－２６９１８８９２、２６９１８８９３、２６９１９６６１、２６９１９７００、２６９１９６５８
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英大证券有限责任公司深圳南山区南山大道证券营业部
客户服务电话：０７５５－２６０５０１９６
英大证券有限责任公司深圳横岗证券营业部
客户服务电话：０７５５－２８６８２４１１、２８６８２３６３
英大证券有限责任公司深圳彩田南路证券营业部
客户服务电话：０７５５－８３４６０３０６、８３４６１３０６
英大证券有限责任公司深圳新城广场证券营业部
客户服务电话：０７５５－２７５８６７８３、２７５８６７９８
英大证券有限责任公司兰州中山路证券营业部
客户服务电话：０９３１－４６０５１１１、４６０５１１８、８４０９０３４、８４８９１８４
英大证券有限责任公司
二〇〇七年九月五日
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本文来源：中国证券报
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