一 : 中国证券投资基金业协会会员管理办法
(修订草案)
官方原文
第一章 总 则
第一条 为了加强会员的自律性管理,维护会员的合法权益,促进基金行业的健康稳定发展,根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《章程》)等自律规则的有关规定,制定本办法。
第二条 会员享有《章程》规定的相应的会员权利,履行《章程》规定的相应的会员义务。
第三条 本办法适用于中国证券投资基金业协会(以下简称协会)会员及其所属从业人员。
第二章 会 员
第四条 协会根据需要对会员进行分类管理。协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
第五条 下列机构申请加入协会,成为普通会员:
(一)公募基金管理人,包括经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准从事公募基金管理业务的基金管理公司、证券公司、保险资产管理机构等;
(二)基金托管人,包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行、证券公司、登记结算机构等;
(三)已在协会登记、运营一年以上且最近一年没有重大违法违规记录、在协会备案基金产品管理规模在 20 亿元人民币以上的私募基金管理人(创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在 10 亿元人民币以上),包括私募基金管理机构,及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构,如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。
第六条 下列机构申请加入协会,成为联席会员:
经中国证监会核准或中国证监会、协会备案的从事基金销售、销售支付、份额登记(www.61k.com）、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律、会计等基金服务业务的机构,包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、支付结算机构、媒体、律师事务所、会计师事务所、第三方专业机构等。
第七条 下列机构申请加入协会,成为观察会员:
已在协会登记但不符合普通会员条件的其它私募基金管理人,包括私募基金管理机构,及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构,如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。
第八条 下列机构申请加入协会,成为特别会员:
(一)证券期货交易所、登记结算机构、指数公司;
(二)经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类基金行业协会;
(三)境内外其他特定机构投资者等。
第九条 同一机构从事多种与基金相关业务的,应当以普通会员、联席会员、观察会员、特别会员为次序,从前至后选择对应会员类别申请入会。
第三章 会籍管理
第十条 申请入会的机构,应到协会常设办事机构进行登记注册。
第十一条 申请入会的机构进行登记注册时,应提交以下文件:
(一)申请书,应载明申请机构的名称、法定住所等,并承诺拥护协会《章程》;
(二)按协会要求填写的《会员登记表》;
(三)经营业务许可证复印件、法人营业执照(或法人登记证)复印件或其他法定资格文件;
(四)协会要求的其他文件。
第十二条 协会常设办事机构将上述入会申请文件提交会长办公会审议,在收到完整准确的入会申请文件之日起 20个工作日内做出是否同意其入会的决定。
协会同意申请机构入会的,向申请机构发送《入会通知》。申请机构在收到《入会通知》后的 20 个工作日内,携带单位证明、入会费付款凭证领取会员证。协会不同意申请机构入会的,应书面告知原因。
第十三条 会员设会员代表人一名,代表其在协会履行职责。
会员代表人应当是会员单位主要负责人,如公司董事长、总经理或履行相似职责的高级管理人员。
同一会员机构同时从事多种与基金相关业务的,可以每类业务指定一名业务联系负责人,参与相关领域业务的研究、讨论。
第十四条 会员更换会员代表人,须书面报告协会,提出更换申请和继任人选。经会长办公会确认后,继任会员代表人可以履行在协会的相关职责。
担任大会代表、理事、监事的会员更换会员代表人,继任会员代表人接替该会员在协会的职务,应经会长办公会确认。如该会员为副会长、监事长、副监事长单位,继任会员代表人须符合章程规定的条件,并经理事会或监事会表决同意,方能继任协会的副会长、监事长、副监事长职务。
第十五条 担任理事、监事的会员发生不符合《章程》规定的会员理事、监事任职条件的情形时,由会长办公会提请理事会或监事会撤销其理事、监事任职资格。
会员发生前款所指情形时,其会员代表人在协会担任的职务自动终止。
第十六条 理事或监事单位的会员代表人发生不适宜担任该会员在协会职务的情形时,由会长办公会提请理事会或监事会责成该单位依照本办法第十四条的规定更换会员代表人。
第十七条 会员入会自愿,退会自由,但法律、法规规定应当加入协会的会员除外。
第十八条 会员有下列情形之一的,其会员资格相应变更:
(一)两个或两个以上会员合并的,原会员资格由存续方或新设方继承;
(二)会员分立成两个或两个以上具备会员条件的机构的,原会员资格由其中一个机构继承,其余机构另行申请加入协会。
会员资格变更后,应按新入会会员条件办理注册手续并提交相关文件。
第十九条 会员有下列情形之一的,其会员资格相应终止:
(一)申请退会的;
(二)不再符合《章程》或本办法规定的会员条件的;
(三)主体资格发生终止情形的;
(四)不能按规定及时缴纳会费的;
(五)两年内不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的;
(六)受到协会取消会员资格处分的。会员资格终止时,协会收回其会员证,并在协会网站或公开媒体上公告。
第二十条 法律、法规规定应当加入协会的会员未能按规定及时缴纳会费的或长期不能正常履行会员义务的,协会将给予纪律处分。
第四章 日常管理
第二十一条 协会建立会员联络员制度,会员应指定专人担任联络员,具体负责与协会的日常联系。
第二十二条 会员应根据《中国证券投资基金业协会会员会费收缴办法》的规定及时、足额缴纳会费。
入会费应在接到领取《入会通知》后的 15 个工作日内缴纳,年会费应在每年的 6 月 30 日前缴纳。
第二十三条 会员发生下列情形时,应自发生该情形之日起 30 个工作日内函告协会:
(一)变更注册地、主要营业场所及与协会的联系方式;
(二)变更法定代表人、主要负责人、联络员;
(三)变更营业范围、注册资本及公司组织形式;
(四)公司合并、分立、破产、解散及撤销;
(五)协会要求或会员认为需要函告的其他情形。
第二十四条 会员应按照协会要求定期或不定期向协会报送业务和财务信息,接受协会根据自律管理需要组织的检查、考评。
第五章 奖励和处分
第二十五条 对为基金行业发展或协会工作做出突出贡献的会员或从业人员,协会可视情形给予以下形式的奖励:
(一)书面表扬;
(二)公开表彰;
(三)授予荣誉称号;
(四)协会认为合适的其他形式的奖励。
前款所列的奖励形式可以单独适用,也可以合并适用。
第二十六条 对会员或从业人员的奖励,由协会常设办事机构提出奖励意见,协会会长办公会按照《章程》和其他自律规则规定的程序做出奖励决定。
第二十七条 对违反法律法规、行政规章、规范性文件或协会自律规则的会员或从业人员,协会可视情节轻重实施自律管理措施或纪律处分。会员或从业人员违反法律法规的,由协会移交中国证监会,并建议中国证监会依法采取有关监管措施。
第二十八条 协会对会员或从业人员可以实施以下形式的自律管理措施: (一)谈话提醒;
(二)书面提醒;
(三)责令参加强制培训;
(四)注销执业证书;
(五)暂不受理执业注册申请。
第二十九条 协会对会员或从业人员可以实施以下形式的纪律处分:
(一)警告;
(二)行业内通报批评;
(三)公开谴责;
(四)暂停部分会员权利;
(五)暂停会员资格;
(六)取消会员资格;
(七)暂停或解除其在协会担任的职务。
第二十八条及第二十九条第一款所列的自律管理措施或纪律处分形式可以单独适用,也可以合并适用。受到纪律处分的会员,其负责人及直接责任人应当参加协会组织的强制培训;受到纪律处分的从业人员应当参加协会组织的强制培训。
强制培训课时不计入基金从业人员后续执业培训学时。
第三十条 对会员或从业人员的纪律处分,由协会自律监察委员会进行调查取证,并根据调查结果提出处理意见。协会依据《章程》和其他自律规则规定的程序做出处分决定。
会员对所受的第二十九条第一款第(四)、(五)、(六)项处分不服的,从业人员对所受的第二十九条第一款第(七)项处分不服的,可在三十日内向协会申请复议。协会对复议申请做出的决定为最终决定。
复议期间原处分决定继续执行。
第三十一条 受本办法第二十九条第一款第(五)、(六)项处分的会员,其会员代表人在协会的职务相应暂停或撤销。
第三十二条 纪律处分的立案、调查、听证、复议等相应程序另行规定。
第三十三条 协会建立会员和从业人员诚信信息管理制度,管理办法另行制定。
会员或从业人员受到诚信信息管理办法规定的奖励和处分的,记入其诚信信息管理档案;协会依照诚信信息管理办法的规定,对会员和从业人员的诚信信息提供查询。
第三十四条 协会可将会员和从业人员所受重大奖励、纪律处分报中国证监会备案。
第六章 附 则
第三十五条 本办法自协会第一次会员大会临时会议通过之日起施行。
第三十六条 本办法的解释权归协会理事会。
二 : 国金证券：国金证券-基本资料，国金证券-上市情况
国金证券公司是于2002年12月24日经成都市工商行政管理局批准由成都百货(集团)股份有限公司更名而成的股份有限公司。公司前身成都百货(集团)股份有限公司于1997年8月7日在上海证券交易所上市,股票代码600109。
国金证券_国金证券 -基本资料
证券代码： 600109
证券简称： 国金证券
公司名称：国金证券股份有限公司
公司英文名称： SINOLINK SECURITIES CO.,LTD.
交易所： 上海
公司曾有名称： 成都城建投资发展股份有限公司
注册国家： 中国
工商登记号： 5101001806050
注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街95 号
办公地址： 四川省成都市青羊区东城根上街95号16楼
注册资本： 100024万元
邮政编码： 610015
联系电话： 028-86690021
公司传真： 028-86695681
法人代表： 雷波
总经理： 张峥
成立日期： 1988年07月20 日
［www.61k.com］国金证券_国金证券 -上市情况
公司系于2002年12月24日经成都市工商行政管理局批准由成都百货(集团)股份有限公司更名而成的股份有限公司。公司前身成都百货(集团)股份有限公司于1997年8月7日在上海证券交易所上市,股票代码600109。公司现有总股本7098.27万股,其中国家股3348.27万股,境内法人股1000.00万股,社会流通股2750.00万股。 2006年10月30日,公司临时股东大会决议通过公司与长沙九芝堂(集团)有限公司等进行重大资产置换及用非公开发行新股方式支付资产置换差价的议案,公司以全部资产及负债评估作价22,224.17万元,加评估基准日至置出资产资产交割日期间置出资产发生的期间损益,和九芝堂集团、湖南涌金投资(控股)有限公司、四川舒卡特种纤维股份有限公司拥有的国金证券有限责任公司股权合计51.76%股权(作价66,252.8万元)进行置换。九芝堂集团以置换出公司的资产、负债及1000万元现金为对价,收购成都市国有资产监督管理委员会持有的公司33,482,696股股份。 2006年12月8日,国务院国有资产监督管理委员会以“国资产权〔2006〕1485号”《关于成都城建投资发展股份有限公司国有股权转让有关问题的批复》文件,同意成都市国有资产监督管理委员会将其持有的公司国家股33,482,696股转让给九芝堂集团,股份转让完成后,九芝堂集团持有公司33,482,696股股份,占总股本的47.17%,股份性质属非国有股。 2006年12月29日,公司临时股东大会决议通过公司股权分置改革与重大资产置换相结合进行,重大资产置换作为股权分置改革对价的股权分置改革议案。
国金证券_国金证券 -公司简单介绍
国金证券股份有限公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类上市证券公司，也是中国证券监督管理委员会核准的七家合规试点证券公司之一。公司前身为成都证券，于1990年12月经中国人民银行批准成立，是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一，公司注册地在四川省成都市。公司现有证券营业部15家、证券服务部7家，营业网点遍及上海市、北京市、长沙市、杭州市、昆明市、厦门市、成都市及四川省其他多个地区，经营面积逾50000平方米。公司现有客户超过30万户，托管的证券市值和保证金超过280亿元。
根据中国证监会2008年对证券公司的分类评级结果，国金证券被评定为A类A级证券公司。公司已于2008年2月在上海证券交易所上市（证券代码600109），是沪深300指数、上证180指数、上证180金融股指数和上证中型企业指数成份股。 2007年以来，公司投资银行部门已完成成飞集成、阳之光、华发股份、江特电机、川润股份等多个公司的IPO和再融资项目。公司研究所本着“投资型研究”的经营理念，以客户需求为导向，为大量高端机构客户群提供多层次服务。在“新财富2006年度最佳分析师”评比中，国金证券研究所“进步最快研究机构”获得第三名；在“新财富2007年度最佳分析师”评比中，国金证券研究所“最佳销售服务团队”获全国第三名，有6名分析师获得个人奖项前五名。公司经纪业务着力打造“国金太阳”服务品牌，为投资者提供全方位的财务管理产品和服务。
国金证券正致力于打造集证券、期货、基金管理为一体的综合业务平台，为中国资本市场的繁荣发展贡献自己的力量。
国金证券_国金证券 -历史沿革
公司前身为成都市百货公司（站），是1954年成立的批零兼营的商业企业。1984年省属二级批发站与成都市百货公司合并为成都市百货公司(站)，是西南地区最大的商业企业。1988年7月，以成都市百货公司（站）为基础组建成立了成都百隆商务股份有限公司，成都百隆商务股份有限公司与成都市百货公司（站）实行“两块牌子、一套班子”的方式运作。1992年6月，成都市百货公司（站）与成都百隆商务股份有限公司统一更名为成都百货（集团）股份有限公司。1993年10月，公司继续进行规范化的股份制企业试点。 公司成立以来，积极参与市场竟争，不断扩大经营规模，坚持“工商、商商、技贸、批零”四结合，是450余种国内、外名优品牌商品的总经销、总代理，形成了“立足四川、辐射西南”的西南地区规模最大、品种最多、实力雄厚的百货商业批发中心之一，在全国工商企业中享有较高的知名度。1990年经国务院企业管理委员会批准为“国家二级企业”，1991年被“管理世界中国企业评价中心”评为“中国500家最大服务企业”，1992年被中国商业部和国家统计局排列为“全国100家最大批发企业排序名单”第39位，1994年被评为“全国300家最大股份制企业之一”，1995、1996年度排名为成都市工商企业利税大户。
国金证券_国金证券 -经营范围
证券（含境内上市外资股）的代理买卖, 代理证券的还本付息、分红派息, 证券代保管、鉴证, 代理登记开户, 证券的自营买卖, 证券的承销, 证券投资咨询(含财务顾问), 中国证监会批准的其他业务。
国金证券_国金证券 -10大股东
1 长沙九芝堂(集团)有限公司
2清华控股有限公司
3 湖南涌金投资（控股）有限公司
4 上海鹏欣建筑安装工程有限公司
5 上海淳海投资管理有限公司
6 成都鼎立资产经营管理有限公司
7 成都市第三产业实业发展公司
8 浙江郡原房地产投资有限公司
9百联集团有限公司
10 交通银行－天治核心成长股票型证券投资基金
国金证券_国金证券 -经营情况
公司在经营中出现的问题及应对措施：
在国家实施积极的财政政策和适度宽松的货币政策的刺激下，国内经济止跌回稳的态势已基本确定，下半年宏观经济有望继续好转。但是要清醒的认识到，全球金融危机的影响都还在继续蔓延，经济持续健康发展的困难依然很大。从证券市场来看，上市公司的经营业绩尚未明显好转，在投资者情绪面的影响下，A 股市场有泡沫化的可能，对证券市场后期的走势判断较为困难。在大盘持续上涨的带动下，券商今年上半年的经营情况较2008 年有了明显好转，但国内证券行业的竞争日趋激烈。创新能力强、差异化服务好、人才储备充分的优质券商，市场占有率不断提高，公司品牌效应逐步显现；中小券商由于创新能力弱、同质化服务情况严重，经营压力较大，券商的发展呈现出两极分化的态势。
公司目前在经营中面临的主要困难是：
（1）经纪业务方面，营业网点数量偏少且分布不甚合理。公司目前仅有16 家营业部、6 家服务部，其中9 家营业部、6 家服务部集中在成都地区。虽然公司大多数营业部的盈利能力较强，但是受制于较少的数量及区域分布的局限，公司的经纪业务拓展仍面临一定的困难。
（2）投行业务方面，由于政策原因，上半年IPO 项目发行暂停，公司仅主承销了龙净环保定向增发1个项目，投行业务经营压力较大。
（3）创新业务资格欠缺。
针对以上不足，公司下半年的主要应对措施是：
（1）加强经纪业务品牌的推广，加快完成证券服务部的规范升级工作，申请在四川省内新设证券营业部，适时推动营业网点的搬迁和布局优化。
（2）抓住IPO 开闸和创业板推出的机遇，集中力量做好已在会投行项目的报批、发行工作。
（3）着力开拓新的业务增长点，积极申请新的业务资格，力争在资质建设上取得新成绩。
报告期内公司经营情况
2009 年上半年，在国家促进宏观经济发展一系列政策的影响下，证券市场行情回暖，沪深交易所成交量同比大幅增长。在这样的市场环境中，公司坚持一贯的稳健经营方针，积极开展各项业务， 努力提升综合竞争力和抗风险能力。公司经纪业务的市场份额得到增长，但由于公司证券投资业务实现收益同比减少，以及受新股发行暂停影响承销保荐业务收入下滑，导致营业收入与净利润较上年同期有较大幅度的下降。报告期内，公司实现营业收入575,911,947.97 元，同比下降 33.87%；利润总额270,584,271.78 元，同比下降59.88%；归属于母公司的净利润202,564,556.18 元，同比下降59.96%。
三 : 中国基金业协会吸纳 资产管理类特别会员
近日，中国证券投资基金业协会发布了《资产管理类特别会员入会工作指引》，这是去年12月28日全国人大常委会通过修订的《证券投资基金法》后，基金业协会积极扩大资产管理类特别会员种类和规模，建设现代财富管理行业的重要举措，同时也是与去年12月31日中国证监会发布的《资产管理类机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》征求意见稿的衔接。(www.61k.com]目前已有中国人保资产管理股份有限公司等25家资产管理类机构加入协会成为特别会员。
中国证监会公开征求意见的《资产管理类机构开展公募基金管理业务暂行规定》，明确规定证券公司、保险资产管理公司及私募证券投资管理机构可以申请公募基金业务，同时规定申请机构必须是基金业协会的会员，由基金业协会进行自律管理。这表明，所有希望申请公募基金业务的资产管理机构，必须首先加入基金业协会成为会员。
据了解，根据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》，其他资产管理相关机构可以加入协会，成为特别会员。根据《资产管理类特别会员入会工作指引》，注册资本不低于1000万元人民币，最近一年资产管理规模不低于1亿元人民币；具有较好的市场声誉，无不良诚信记录，最近1年没有受到监管机构的处罚；主要负责人员无不良诚信记录，具有3年以上的投资管理经验的资产管理类机构可以申请加入协会。商业银行、保险公司、信托公司、证券公司、期货公司等从事资产管理业务的部门或机构可以加入协会。除了境内机构，基金业协会也吸收合格境外机构投资者及其他符合条件的境外资产管理机构加入协会。
在发布《指引》的同时，基金业协会还公布了中国人民保险资产管理股份有限公司等25家资产管理类机构加入协会的消息。这些机构包括保险资产管理公司、私募证券投资管理机构、私募股权管理机构以及合格境外机构投资者等。
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广州建最大"绝育"蚊子四 : 传老虎基金中国陈小红离职 曾投资京东当当
【搜狐IT消息】4月5日，据多方消息确认，老虎环球基金合伙人、中国总经理陈小红已于近日离职，而此前，陈小红曾主导京东商城、当当网、凡客诚品、乐淘等系列电子商务公司的投资。
而因为陈小红曾大手笔投资国内数家电商网站，此前也曾有分析称，陈小红离职或与国内电商市场不景气、已投资公司估值降低、退出难以实现有关。不过，另有接近陈小红的相关人士称，陈小红离职是因为个人原因。
根据公开披露的信息，2010年，老虎基金曾领投京东商城C轮1.5亿美元融资。2010年5月，老虎基金领投凡客诚品5000万美元D轮融资，同时参与2010年11月的凡客的E轮融资。2010年6月，老虎基金投资乐淘网超过千万美元。2010年底，老虎基金领投女性内衣B2C电子商务网站“梦芭莎”6000万美元融资。
而早在2004年，老虎基金便向当当网投资1100万美元，不过，在老虎基金投资当当网后，当当网总裁李国庆曾公开表达对老虎基金不满。目前，老虎基金已经清空其持有的当当网股票。
另据了解，陈小红还曾带领老虎基金中国参与对多玩游戏、学而思等公司的投资。
据悉，陈小红系北京大学历史系学士，新泽西州立罗格斯大学图书信息管理系硕士。1994年任职于美国纽约曼哈顿区的Veronis Suhler Stevenson投资银行任执行总监，在职期间参与过45件出版业和信息服务业的购并案。2004年2月，出任卓越网副总裁。2004年9月，加盟老虎基金。
截至发稿时止，搜狐IT尚未与陈小红本人取得联系。
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